证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2020-17-04
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
（截至 2019 年 12 月 31 日止）
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规
定》（证监发行字〔2007〕500 号），舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”）编制了截至 2019 年 12 月 31 日止的前次募集资金使
用情况报告。
一、前次募集资金基本情况
（一）前次募集资金基本情况
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]445 号文批准，于 2011 年
4 月在深圳证券交易所发行人民币普通股 1,670 万股，发行价为每股 52.5 元，募
集资金总额为 87,675 万元。截至 2011 年 4 月 11 日止，募集资金扣除承销保荐
费用后的 83,629.625 万元已全部存入本公司在中国工商银行股份有限公司北京
经济技术开发区宏达北路支行开设的 0200059009200006249 账户中。
上述资金到位情况业经南京立信永华会计师事务所有限公司出具的宁信会
验字（2011）0033 号《验资报告》验证。
（二）前次募集资金在专项账户的存放和管理情况
1、前次募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金在银行账户存储情况如下：
（单位：人民币万元）
募集资金存管银行 银行帐号 初始存放金额 期末余额 备注
中国工商银行股份有限公司北京经济技术开
0200316819100034757 53,629.625 - 注1
发区支行
交通银行股份有限公司北京大兴支行 110061274018010015538 20,000.000 - 注2
北京银行股份有限公司经济技术开发区支行 01090978000120109090999 10,000.000 - 注3
杭州银行股份有限公司北京丰台支行 1101400160000015452 - - 注4
平安银行股份有限公司北京清华园支行 12007880374202 - - 注5
招商银行股份有限公司北京方庄支行 110909693410116 - 1,064.320 注6
1
募集资金存管银行 银行帐号 初始存放金额 期末余额 备注
招商银行股份有限公司北京方庄支行 110909693410113 - 6.979 注7
招商银行股份有限公司北京方庄支行 110909693410909 - 14,446.766 注8
平安银行股份有限公司北京清华园支行 11014933689004 - 438.948 注9
民生银行股份有限公司北京广渠门支行 699649188 - 0.151 注 10
民生银行股份有限公司北京广渠门支行 604312388 - 0.169 注 11
厦门国际银行股份有限公司北京丰台支行 8039100000001627 - - 注 12
中国民生银行股份有限公司北京西单支行 630916791 - 8,205.673 注 13
合 计 83,629.625 24,163.006
注 1：中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专户 2016 年已销户，详见
本报告一、（三）募集资金的管理情况。
注 2：交通银行股份有限公司北京大兴支行专户已于 2013 年销户，详见本报告一、三）
募集资金的管理情况。
注 3：北京银行股份有限公司经济技术开发区支行专户已于 2013 年销户，详见本报告
一、（三）募集资金的管理情况。
注 4：杭州银行股份有限公司北京丰台支行专户 2016 年已销户，详见本报告一、（三）
募集资金的管理情况。
注 5：平安银行股份有限公司北京清华园支行专户 2014 年已销户，详见本报告一、三）
募集资金的管理情况。
注 6：招商银行股份有限公司北京方庄支行专户存款余额构成情况如下：以协定存款方
式存放募集资金人民币 1,064.320 万元。
注 7：招商银行股份有限公司北京方庄支行专户存款余额构成情况如下：以协定存款方
式存放募集资金人民币 6.979 万元；
注 8：招商银行股份有限公司北京方庄支行专户存款余额构成情况如下：以协定存款方
式存放募集资金人民币 14,446.766 万元。
注 9：平安银行股份有限公司北京清华园支行专户存款余额构成情况如下：以协定存款
方式存放募集资金人民币 438.948 万元。
注 10：民生银行股份有限公司北京广渠门支行专户存款余额构成情况如下：以协定存
款方式存放募集资金人民币 0.151 万元。
注 11：民生银行股份有限公司北京广渠门支行专户存款余额构成情况如下：以协定存
款方式存放募集资金人民币 0.169 万元。
注 12：厦门国际银行股份有限公司北京丰台支行专户 2019 年已销户，详见本报告一、
（三）募集资金的管理情况。
注 13：中国民生银行股份有限公司北京西单支行专户存款余额构成情况如下：以协定
存款方式放募集资金人民币 8,205.673 万元。
2、前次募集资金进行现金管理等未赎回情况
2
截至 2019 年 12 月 31 日，利用闲置募集资金进行现金管理购买银行理财产
品或券商收益凭证未赎回余额列示如下：
受托人名称 金额（万元） 起息日期 期限
招商银行股份有限公司北京方庄支行 6,000.00 2019-5-29 366 天
华泰证券股份有限公司 2,000.00 2019-9-30 359 天
中国民生银行股份有限公司北京西单支行 8,000.00 2019-10-15 92 天
华泰证券股份有限公司 5,000.00 2019-10-15 94 天
中信证券股份有限公司 7,200.00 2019-10-16 90 天
合 计 28,200.00
（三）募集资金的管理情况
2011 年 5 月 6 日，公司将实际募集资金净额分别拨入中国工商银行股份有限
公司北京经济技术开发区支行、交通银行股份有限公司北京大兴支行、北京银行
股份有限公司经济技术开发区支行，并与上述银行及保荐机构-华泰证券股份有
限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
因华泰证券股份有限公司丧失保荐资格，不能继续担任本公司持续督导保荐
机构，公司聘请德邦证券有限责任公司担任持续督导保荐机构。2011 年 11 月 13
日，公司与保荐机构-德邦证券有限责任公司及中国工商银行股份有限公司北京
经济技术开发区支行、交通银行股份有限公司北京大兴支行、北京银行股份有限
公司经济技术开发区支行分别重新签署《募集资金专户存储三方监管协议》，三
方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议
的履行不存在问题。
2012 年 12 月 15 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于变更募
集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在杭州银行股份有限公
司北京丰台支行、平安银行股份有限公司北京清华园支行两个银行分别增设共两
个募集资金专户，现有募集资金专户存储到期后，公司将陆续把募集资金转存至
包括中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行在内的以上三个银行
专户。2013 年 6 月，公司与保荐机构-德邦证券有限责任公司及杭州银行股份有
限公司北京丰台支行、平安银行股份有限公司北京清华园支行分别重新签署《募
集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
3
2013 年，交通银行股份有限公司北京大兴支行、北京银行股份有限公司经济
技术开发区支行的存款到期，公司将这两个募集资金专户予以注销。至 2013 年
末，公司的募集资金专户为中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行
专户、杭州银行股份有限公司北京丰台支行专户和平安银行股份有限公司北京清
华园支行专户。
2014 年 8 月 10 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于变更
募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在招商银行股份有限
公司北京方庄支行开设一个募集资金专户，并将平安银行股份有限公司北京清华
园支行专户募集资金转存至上述募集资金专户。募集资金转出后，公司将注销平
安银行股份有限公司北京清华园支行专户。2014 年 8 月，公司与保荐机构-德邦
证券有限责任公司及招商银行股份有限公司北京方庄支行签署《募集资金专户存
储三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重
大差异，三方监管协议的履行不存在问题。2014 年 8 月 20 日，公司注销平安银
行北京清华园支行专户。至 2014 年末，公司募集资金专户变更为中国工商银行
股份有限公司北京经济技术开发区支行专户、杭州银行股份有限公司北京丰台支
行专户和招商银行股份有限公司北京方庄支行专户。
2015 年 12 月 18 日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于变更募
集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在招商银行股份有限公
司北京方庄支行、平安银行股份有限公司北京清华园支行分别增设两个募集资金
专户，并将杭州银行股份有限公司北京丰台支行专户募集资金转存至上述两个银
行专户。募集资金转出后，公司将注销杭州银行股份有限公司北京丰台支行专户。
2016 年 1 月 18 日，公司注销杭州银行股份有限公司北京丰台支行专户。2016 年
2 月，公司与保荐机构-德邦证券股份有限公司及招商银行股份有限公司北京方庄
支行、平安银行股份有限公司北京清华园支行分别签署《募集资金专户存储三方
监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
三方监管协议的履行不存在问题。届时，公司募集资金专户变更为中国工商银行
股份有限公司北京经济技术开发区支行专户、招商银行股份有限公司北京方庄支
行专户和平安银行股份有限公司北京清华园支行专户。
2016 年 6 月 20 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于变更募
集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在招商银行股份有限公
4
司北京方庄支行增设一个募集资金专户，并将中国工商银行股份有限公司北京经
济技术开发区支行专户募集资金转存至上述银行专户。募集资金转出后，公司将
注销中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专户。2016 年 7 月，
公司与保荐机构-德邦证券股份有限公司及招商银行股份有限公司北京方庄支行
签署《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方
监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。2016 年 7 月
15 日，公司注销中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专户。至
2016 年末，公司募集资金专户变更为招商银行股份有限公司北京方庄支行专户
和平安银行股份有限公司北京清华园支行专户。
2017 年 03 月 18 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于变更募
集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在中国民生银行股份有
限公司北京广渠门支行增设一个募集资金专户，并将平安银行股份有限公司北京
清华园支行专户部分募集资金转存至上述银行专户。2017 年 5 月，公司与保荐
机构-德邦证券股份有限公司及募集资金存放银行中国民生银行股份有限公司北
京分行（因中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行无协议签署权限，协议签
订主体调整为中国民生银行股份有限公司北京分行）签署《募集资金专户存储三
方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，三方监管协议的履行不存在问题。届时，公司募集资金专户变更为招商银行
股份有限公司北京方庄支行专户、平安银行股份有限公司北京清华园支行专户和
中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行专户。
2017 年 08 月 19 日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过《关于变更
募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在中国民生银行股份
有限公司北京广渠门支行增设一个募集资金专户，并将招商银行股份有限公司北
京方庄支行专户部分募集资金转存至上述银行专户。2017 年 9 月，公司与保荐
机构-德邦证券股份有限公司及募集资金存放银行中国民生银行股份有限公司北
京分行（因中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行无协议签署权限，协议签
订主体调整为中国民生银行股份有限公司北京分行）签署《募集资金专户存储三
方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，三方监管协议的履行不存在问题。至 2017 年末，公司募集资金专户变更为
5
招商银行股份有限公司北京方庄支行专户、平安银行股份有限公司北京清华园支
行专户和中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行专户。
2018 年 02 月 11 日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于变更
募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在厦门国际银行股份
有限公司北京丰台支行增设一个募集资金专户，并将平安银行股份有限公司北京
清华园支行专户部分募集资金转存至上述银行专户。2018 年 3 月，公司与保荐
机构德邦证券股份有限公司和募集资金存放银行厦门国际银行股份有限公司北
京分行（因厦门国际银行股份有限公司北京丰台支行无协议签署权限，协议签订
主体调整为厦门国际银行股份有限公司北京分行）签署《募集资金专户存储三方
监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
三方监管协议的履行不存在问题。截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户
变更为招商银行股份有限公司北京方庄支行专户、平安银行股份有限公司北京清
华园支行专户、中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行专户和厦门国际银行
股份有限公司北京丰台支行专户。
2019 年 03 月 03 日，公司第四届董事会第四次会议审议通过《关于变更募
集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》，决定在中国民生银行股份有
限公司北京西单支行增设一个募集资金专户，并将中国民生银行股份有限公司北
京广渠门支行全部募集资金转存至上述银行专户；将厦门国际银行股份有限公司
北京丰台支行全部募集资金转存至招商银行股份有限公司北京方庄支行专户。
2019 年 04 月，募集资金转出后注销厦门国际银行股份有限公司北京丰台支行专
户。2019 年 04 月，公司与保荐机构德邦证券股份有限公司和募集资金存放银行
中国民生银行股份有限公司北京西单支行（因中国民生银行股份有限公司北京西
单支行无协议签署权限，协议签订主体调整为中国民生银行股份有限公司北京分
行）签署《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。截至 2019
年 12 月 31 日，公司募集资金专户变更为招商银行股份有限公司北京方庄支行专
户、平安银行股份有限公司北京清华园支行专户、中国民生银行股份有限公司北
京广渠门支行专户、中国民生银行股份有限公司北京西单支行专户。
二、前次募集资金实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
6
详见附件一“前次募集资金使用情况对照表”。
（二）前次募集资金先期投入及置换情况
2011 年 5 月 8 日，公司第一届董事会第十三次会议通过《关于使用募集资金
置换预先投入募投项目的自筹资金》的议案，同意使用募集资金 10,600 万元置
换预先已投入“舒泰神医药产业基地项目一期工程”的自筹资金 10,600 万元。
南京立信永华会计师事务所有限公司对上述募集资金投资项目的预先投入
情况进行了鉴证，并于 2011 年 5 月 7 日出具了宁信会专字（2011）0190 号《关
于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报
告》；原保荐机构—华泰证券股份有限公司及保荐代表人同意公司本次以募集资
金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金。
相关内容已于 2011 年 5 月 11 日在指定信息披露网站上公告。
（三）前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况
（四）前次超募资金的金额、用途及使用进展情况
1、公司超募资金的金额为 61,031.285 万元。
2、超募资金使用情况
（1）公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用闲置募投资金 6,000 万元暂时补充流
动资金。
原保荐机构—华泰证券股份有限公司出具了《关于舒泰神（北京）生物制药
股份有限公司以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的保荐意见》，同意公司使
用闲置募集资金 6,000 万元用于暂时补充流动资金。相关内容已于 2011 年 7 月
28 日在指定信息披露网站上公告。
2011 年 12 月 27 日，公司将用于暂时补充流动资金的 6,000 万元归还并转入
募集资金专用账户，同时将上述募集资金的归还情况及时通知了保荐机构—德邦
证券有限公司及保荐代表人，并于 2011 年 12 月 27 日在指定信息披露网站上予
以公告。
（2）2012 年 3 月 18 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于
使用超募资金增资全资子公司北京三诺佳邑生物技术有限责任公司的议案》，同
7
意公司使用超募资金人民币 3,000 万元增资全资子公司北京三诺佳邑生物技术有
限责任公司。
公司保荐机构德邦证券有限责任公司同意本公司本次使用超募资金 3,000 万
元对北京三诺佳邑生物技术有限责任公司进行增资，并出具了《德邦证券关于舒
泰神（北京）生物制药股份有限公司使用超募资金增资子公司的核查意见》。
上述事项相关内容已于 2012 年 3 月 20 日及 2012 年 4 月 6 日在指定信息披
露网站上公告。
2012 年 6 月，北京三诺佳邑生物技术有限责任公司办理完成增资及工商变更
手续，取得了北京市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。公司于 2012
年 6 月 26 日在指定信息披露网站上公告了该事项。
（3）2012 年 3 月 18 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于
使用超募资金增资全资子公司北京舒泰神新药研究有限公司的议案》，同意公司
使用超募资金人民币 2,000 万元增资全资子公司北京舒泰神新药研究有限公司。
公司保荐机构德邦证券有限责任公司同意本公司本次使用超募资金 2,000 万
元对北京舒泰神新药研究有限公司进行增资，并出具了《德邦证券关于舒泰神（北
京）生物制药股份有限公司使用超募资金增资子公司的核查意见》。
上述事项相关内容已于 2012 年 3 月 20 日及 2012 年 4 月 6 日在指定信息披
露网站上公告。
2012 年 6 月，北京舒泰神新药研究有限公司已办理完成增资及工商变更手续，
取得了北京市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》 。公司于 2012 年 6
月 26 日在指定信息披露网站上公告了该事项。
（4）2012 年 9 月 3 日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于
使用部分超募资金收购北京诺维康医药科技有限公司 100%股权的议案》，同意公
司使用超募资金人民币 4,500 万元收购北京诺维康医药科技有限公司 100%的股
权。
公司保荐机构德邦证券有限责任公司同意本公司本次使用超募资金收购诺
维康 100%股权事项，并出具了《德邦证券有限责任公司关于舒泰神（北京）生
物制药股份有限公司使用超募资金收购北京诺维康医药科技有限公司的核查意
见》。
上述事项相关内容已于 2012 年 9 月 5 日在指定信息披露网站上公告。
8
2012 年 9 月，公司使用超募资金支付 2,000 万元首期股权收购款。2012 年
11 月，北京诺维康医药科技有限公司完成了工商变更登记，取得北京工商行政
管理局开发区分局换发的《企业法人营业执照》。公司于 2012 年 11 月 30 日在指
定信息披露网站上公告了该事项。
因截至 2014 年底“注射用凝血因子 X 激活剂”项目尚未取得二期临床批文，
根据合同约定，股权转让价款调整为 1,000.00 万元，公司将无需再向北京诺维
康医药科技有限公司原股东方支付取得二期临床所有批文的股权转让款项
2,500.00 万元；同时，北京四环科宝制药有限公司应退还 1,000.00 万元保证金。
公司分别于 2017 年 6 月、2017 年 10 月、2017 年 12 月、2018 年 1 月收到北京
四环科宝制药有限公司退还的保证金合计 1000.00 万元。公司已于 2018 年 2 月
将退还的保证金额合计 1,000.000 万元转入招商银行股份有限公司北京方庄支行
募集资金专户。
（5）2015 年 8 月 23 日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关
于使用部分超募资金对外投资暨增资北京德丰瑞生物技术有限公司的议案》，同
意公司使用超募资金 5,000 万元对外投资暨增资北京德丰瑞生物技术有限公司，
增资完成后，公司持有德丰瑞 60%的股权。
公司保荐机构德邦证券股份有限公司同意本公司本次使用超募资金增资德
丰瑞 60%的股权事项，并出具了《德邦证券股份有限公司关于舒泰神（北京）生
物制药股份有限公司使用部分超募资金对外投资暨增资北京德丰瑞生物技术有
限公司的核查意见》。
上述事项相关内容已于 2015 年 8 月 25 日在指定信息披露网站上公告。
2015 年 9 月和 11 月，公司使用超募资金支付 1,030.00 万元股权增资款。2015
年 9 月，北京德丰瑞生物技术有限公司完成了工商变更登记，取得北京工商行政
管理局开发区分局换发的《企业法人营业执照》。公司于 2015 年 9 月 25 日在指
定信息披露网站上公告了该事项。2016 年 6 月，公司使用超募资金支付 1,000.00
万元股权增资款。2017 年 12 月，公司使用超募资金支付 150.00 万元股权增资款。
2018 年 1 月，公司使用超募资金支付 350.00 万元股权增资款。2018 年 10 月，
公司使用超募资金支付 100.00 万元股权增资款。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用超募资金支付北京德丰瑞股权增资
款 2,630.00 万元。
9
（6）2016 年 6 月 20 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于
使用部分超募资金投资扩建冻干粉针剂和固体制剂生产车间项目的议案》，同意
公司使用超募资金 10000 万元投资扩建冻干粉针剂（以苏肽生计）和固体制剂
（以舒泰清计）生产车间项目，同时购置生产车间配套的公用工程设施设备和生
产设备 67 台（套）。
公司保荐机构德邦证券股份有限公司同意本公司使用部分超募资金投资建
设蛋白药物中试生产车间项目事项，并出具了《德邦证券股份有限公司关于公司
变更募集资金专户等相关事项的核查意见》。
上述事项相关内容已于 2016 年 6 月 21 日在指定信息披露网站上公告。
2019 年 03 月 03 日，经公司第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于终
止部分募投项目及调整部分募投项目投资总额和实施进度的议案》，决定终止冻
干粉针剂生产车间项目，同时调整固体制剂生产车间项目的投资总额和实施进度，
投资总额由 4,500.00 万元调整为 2,800.00 万元。2019 年 3 月 26 日，公司召开
2018 年年度股东大会审议通过上述事项。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金投资支付扩建冻干粉针剂和
固体制剂生产车间项目款 2,277.46 万元。
（7）2017 年 6 月 25 日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于
使用部分超募资金投资建设蛋白药物中试生产车间项目的议案》，同意使用公司
超募资金 15000 万元投资建设蛋白药物中试生产车间项目。
公司保荐机构德邦证券股份有限公司同意本公司使用部分超募资金投资建
设蛋白药物中试生产车间项目事项，并出具了《德邦证券股份有限公司关于公司
相关事项的核查意见》。
上述事项相关内容已于 2017 年 6 月 26 日在指定信息披露网站上公告。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金投资支付建设蛋白药物中试
生产车间项目款 4,622.774 万元。
（8）2017 年 8 月 19 日，公司第三届董事会第二十一次会议审计通过了《关
于使用部分超募资金收购北京德丰瑞生物技术有限公司 40%股权的议案》，同意
使用公司使用超募资金 7000 万元收购北京德丰瑞生物技术有限公司原股东 40%
的德丰瑞股权。本次收购完成后，舒泰神持有德丰瑞 100%股权。
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公司保荐机构德邦证券股份有限公司同意本公司本次使用超募资金收购北
京德丰瑞生物技术有限公司原股东 40%的德丰瑞股权的事项，并出具了《德邦证
券股份有限公司关于公司相关事项的核查意见》。
上述事项相关内容已于 2017 年 8 月 22 日在指定信息披露网站上公告。
2017 年 9 月，北京德丰瑞生物技术有限公司完成了工商变更登记，取得北京
工商行政管理局开发区分局换发的《企业法人营业执照》。公司持有北京德丰瑞
生物技术有限公司 100%股权。公司于 2017 年 9 月 26 日在指定信息披露网站上
公告了该事项。
2017 年 9 月，公司使用超募资金 1,600.00 万元支付北京德丰瑞生物技术有限
公司 40%股权投资款；2017 年 10 月，公司使用超募资金 800.00 万元支付北京德
丰瑞生物技术有限公司 40%股权投资款；2017 年 11 月，公司使用超募资金
1,398.80 万元支付北京德丰瑞生物技术有限公司 40%股权投资款；2018 年 7 月，
公司使用超募资金 1,201.20 万元支付北京德丰瑞生物技术有限公司 40%股权投
资款； 2018 年 8 月，公司使用超募资金 400.00 万元支付北京德丰瑞生物技术有
限公司 40%股权投资款。2019 年 9 月，公司使用超募资金 400.00 万元支付北京
德丰瑞生物技术有限公司 40%股权投资款。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司支付收购北京德丰瑞生物技术有限公司 40%
股权款 5,800. 000 万元。
（9）2018 年 2 月 11 日，公司第三届董事会第二十四次会议审计通过了《关
于使用部分超募资金对外投资暨设立四川全资子公司的议案》，同意使用部分超
募资金 10,000.000 万元对外投资并设立四川全资子公司, 实施建设医药生产基地
项目。
上述事项相关内容已于 2018 年 2 月 12 日在指定信息披露网站上公告。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计支付四川全资子公司投资款 2,700.000 万
元。
（10）2018 年 6 月 8 日，公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关
于使用部分超募资金增资美国全资子公司 Staidson BioPharma Inc.的议案》，同意
使用部分超募资金 500 万美元对美国全资子公司 Staidson BioPharma Inc.进行增
资，本次增资完成后，舒泰神持有美国子公司 100%股权，总投资额增加至
1,000.000 万美元。
11
上述事项相关内容已于 2018 年 6 月 11 日在指定信息披露网站上公告。
2018 年 9 月，公司以超募资金支付美国全资子公司 Staidson BioPharma Inc.
增资款 500 万美元，按照增资时即期汇率折合人民币 3,443.900 万元。
3、对于超募资金，公司根据发展规划及实际生产经营需求，将妥善安排使
用计划，提交董事会审议通过后及时披露；公司使用超募资金前，将履行相应的
董事会或股东大会审议程序并及时披露。
4、截止 2019 年 12 月 31 日，公司已累计使用超募资金金额为 27,474.134 万
元。
（五）前次暂时闲置募集资金现金管理情况
2016 年 6 月 20 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币 64,000.000 万元的闲
置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用。使用期限自公司
股东大会决议通过后 2 年内有效，2016 年 7 月 7 日，公司 2016 年度第一次临时
股东大会审议通过上述议案。
2017 年 6 月 25 日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用
闲置募集资金购买保本型收益凭证的议案》，决定在使用闲置募集资金进行现金
管理的不超过 64,000.000 万元额度范围之内，使用不超过人民币 30,000.000 万元
的闲置募集资金购买低风险、保本型收益凭证，在上述额度内，资金可以滚动使
用。使用期限自本次董事会决议通过之日起至 2018 年 6 月 20 日。
2018 年 4 月 24 日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金择机购买银行理财产品或券商收益凭证的议案》，使用不超过人
民币 60,000.000 万元的闲置募集资金择机购买保本型的银行理财产品或券商保
本型收益凭证，在上述额度内，资金可以滚动使用。使用期限自本次董事会审议
通过之日起至 2019 年 12 月 31 日。
2019 年 04 月 25 日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于继续使
用闲置募集资金择机购买银行理财产品或券商收益凭证的议案》，决定继续使用
不超过人民币 60,000.000 万元的闲置募集资金择机购买保本型的银行理财产品
或券商保本型收益凭证，在上述额度内，资金可以滚动使用。使用期限自本次董
事会审议通过之日起至 2020 年 12 月 31 日。
12
上述事项相关内容已分别于 2016 年 06 月 21 日、2017 年 06 月 26 日、2018
年 04 月 26 日、2019 年 04 月 27 日在指定信息披露网站上公告。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理及购买收益
凭证的具体情况如下：
序 是否赎
受托人名称 金额（万元） 起息日期 期限
号 回
1 招商银行股份有限公司北京方庄支行 25,000.00 2016-7-19 12 个月 是
2 平安银行股份有限公司北京清华园支行 17,000.00 2016-7-22 180 天 是
3 招商银行股份有限公司北京方庄支行 16,000.00 2016-9-7 12 个月 是
4 平安银行股份有限公司北京清华园支行 2,000.00 2016-10-25 91 天 是
5 平安银行股份有限公司北京清华园支行 15,500.00 2017-1-19 181 天 是
6 平安银行股份有限公司北京清华园支行 1,500.00 2017-1-19 91 天 是
7 平安银行股份有限公司北京清华园支行 2,000.00 2017-1-25 91 天 是
8 平安银行股份有限公司北京清华园支行 10,500.00 2017-7-28 188 天 是
9 招商银行股份有限公司北京方庄支行 2,000.00 2017-11-15 61 天 是
10 中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行 2,000.00 2017-11-17 3 个月 是
11 招商银行股份有限公司北京方庄支行 5,000.00 2017-12-13 90 天 是
12 中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行 8,000.00 2017-12-21 3 个月 是
13 广发证券股份有限公司 9,000.00 2017-7-21 326 天 是
14 国信证券股份有限公司 9,000.00 2017-7-21 333 天 是
15 中信建投证券股份有限公司 9,000.00 2017-7-21 304 天 是
16 中信证券股份有限公司 3,000.00 2017-7-20 335 天 是
17 招商银行股份有限公司北京方庄支行 2,000.00 2018-1-30 62 天 是
18 平安银行股份有限公司北京清华园支行 10,500.00 2018-2-2 31 天 是
19 中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行 2,000.00 2018-2-27 90 天 是
20 厦门国际银行股份有限公司北京丰台支行 10,000.00 2018-3-16 90 天 是
21 中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行 8,000.00 2018-3-22 92 天 是
22 招商银行股份有限公司北京方庄支行 2,000.00 2018-4-4 61 天 是
23 招商银行股份有限公司北京方庄支行 2,900.00 2018-4-24 31 天 是
24 德邦证券股份有限公司 9,000.00 2018-5-25 365 天 是
25 招商银行股份有限公司北京方庄支行 3,000.00 2018-6-13 92 天 是
26 中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行 2,000.00 2018-6-13 92 天 是
27 国信证券股份有限公司 9,000.00 2018-6-22 363 天 是
28 广发证券股份有限公司 9,000.00 2018-6-22 364 天 是
29 厦门国际银行股份有限公司北京丰台支行 10,000.00 2018-6-25 94 天 是
30 中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行 8,000.00 2018-6-26 92 天 是
31 德邦证券股份有限公司 3,000.00 2018-6-26 365 天 是
32 中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行 8,000.00 2018-9-28 91 天 是
33 厦门国际银行股份有限公司北京丰台支行 10,000.00 2018-9-28 3 个月 是
13
34 中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行 2,000.00 2018-10-9 92 天 是
35 中国民生银行股份有限公司北京广渠门支行 8,000.00 2018-12-28 90 天 是
36 厦门国际银行股份有限公司北京丰台支行 10,000.00 2019-1-2 94 天 是
37 招商银行股份有限公司北京方庄支行 10,000.00 2019-4-9 182 天 是
38 中国民生银行股份有限公司北京西单支行 8,000.00 2019-4-12 182 天 是
39 招商银行股份有限公司北京方庄支行 6,000.00 2019-5-29 366 天 否
40 中信建投证券股份有限公司 3,000.00 2019-5-29 183 天 是
41 中国民生银行股份有限公司北京西单支行 8,000.00 2019-6-25 183 天 是
42 招商银行股份有限公司北京方庄支行 3,000.00 2019-6-27 183 天 是
43 华泰证券股份有限公司 2,000.00 2019-6-26 91 天 是
44 华泰证券股份有限公司 4,000.00 2019-6-28 183 天 是
45 华泰证券股份有限公司 4,000.00 2019-6-28 88 天 是
46 中信证券股份有限公司 2,200.00 2019-7-18 88 天 是
47 华泰证券股份有限公司 2,000.00 2019-9-30 98 天 否
48 华泰证券股份有限公司 4,000.00 2019-9-27 88 天 是
49 中国民生银行股份有限公司北京西单支行 8,000.00 2019-10-15 92 天 否
50 华泰证券股份有限公司 5,000.00 2019-10-15 94 天 否
51 中信证券股份有限公司 7,200.00 2019-10-16 90 天 否
52 华泰证券股份有限公司 3,000.00 2019-12-6 19 天 是
（六）前次募集资金实际投资项目变更情况
2016 年 06 月 20 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部
分超募资金投资扩建冻干粉针剂和固体制剂生产车间项目的议案》，决定使用超
募资金 10,000.000 万元投资扩建冻干粉针剂（以苏肽生计）和固体制剂（以舒泰
清计）生产车间项目。
为提高超募资金的使用效率，考虑到项目实施过程中市场环境的变化和实际
实施进展的调整，公司于 2019 年 03 月 03 日召开第四届董事会第四次会议，审
议通过了《关于终止部分募投项目及调整部分募投项目投资总额和实施进度的议
案》，决定终止冻干粉针剂生产车间项目，同时调整固体制剂生产车间项目的投
资总额和实施进度, 投资总额由 4,500.000 万元调整为 2,800.000 万元。2019 年 03
月 26 日，公司召开 2018 年年度股东大会审议通过上述事项。
（七）前次募集资金投资项目实现效益情况
详见附件二“前次募集资金投资项目实现效益情况对照表”。
（八）前次募集资金结余及结余募集资金使用情况
14
截至 2019 年 12 月 31 日，累计使用募集资金 47,862.977 万元，余额为
52,363.006 万元，其中募集资金专户存储余额 24,163.006 万元（包含募集资金存
款利息扣除手续费等的净额），利用闲置募集资金进行现金管理购买理财产品未
赎回余额 28,200.000 万元。未使用完毕募集资金占募集资金总额的 59.72%，未
使用完的资金主要为超募资金，主要用于眉山生产基地建设及补充流动资金。
三、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
公司将前次募集资金实际使用情况与各年度定期报告和其他披露文件中披
露的内容进行逐项对照，实际情况与披露内容不存在差异。
四、结论
本公司董事会认为，本公司按照法规规定使用了前次募集资金，本公司对前
次募集资金的使用、投资、变更和进展情况均如实履行了披露义务。
本公司前次募集资金使用情况报告是根据中国证券监督管理委员会《关于前
次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字〔2007〕500 号）编制的。公司
全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性称述或重大遗漏，并对真实性、准
确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司
董事会
2020 年 4 月 8 日
15
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
附件 1
前次募集资金使用情况对照表
编制单位：舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 83,159.285 已累计使用募集资金总额 47,862.977
各年度使用募集资金总额 47,862.977
其中：2011 年度 14,153.468
2012 年度 11,288.925
变更用途的募集资金总额
2013 年度 700.717
2014 年度 685.188
2015 年度 1,491.912
2016 年度 1,082.321
2017 年度 6,199.858
变更用途的募集资金总额比例
2018 年度 9,744.394
2019 年度 2,516.194
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达
到 预定
可使用
实际投资金 状态日
募集资金前
序 募集资金后承 实际投资金 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 额与募集后 期（或截
承诺投资项目 实际投资项目 承诺投资金
号 诺投资金额 额 投资金额 投资金额 额 承诺投资金 止日项
额
额的差额 目完工
程度）
承诺投资项目
舒泰神医药产
舒泰神医药产业基地项目一期
1 业基地项目一 22,128.00 22,128.00 20,388.843 22,128.00 22,128.00 20,388.843 -1,739.157 2013 年
工程【注 1】
期工程
小计 22,128.00 22,128.00 20,388.843 22,128.00 22,128.00 20,388.843 -1,739.157
超募资金投向
收购北京诺维康医药科技有限
1 4,500.000 1,000.000 4,500.000 1,000.000 -3,500.00 不适用
公司 100%股权【注 2】
16
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
增资全资子公司-北京舒泰神医
2 2,000.000 2,000.000 2,000.000 2,000.000 - 不适用
药科技有限公司
增资全资子公司-北京三诺佳邑
4 3,000.000 3,000.000 3,000.000 3,000.000 - 不适用
生物技术有限责任公司
增资控股子公司北京德丰瑞生
5 5,000.000 2,630.000 5,000.000 2,630.000 -2,370.00 不适用
物技术有限公司【注 3】
购买子公司北京德丰瑞生物技
6 7,000.000 5,800.000 7,000.000 5,800.000 -1,200.00 不适用
术有限公司少数股权【注 4】
投资建设冻干粉针剂和固体制
7 10,000.000 2,277.460 10,000.000 2,277.460 -7,722.54
剂生产车间项目【注 5】
投资建设蛋白药物中试生产车
8 15,000.000 4,622.774 15,000.000 4,622.774 -10,377.226
间项目【注 6】
投资设立全资子公司四川舒泰
9 10,000.000 2,700.000 10,000.000 2,700.000 -7,300.00 不适用
神生物制药有限公司【注 7】
1 增资美国全资子公司 Staidson
3,443.900 3,443.900 3,443.900 3,443.900 不适用
0 BioPharma Inc.
小计 59,943.900 27,474.134 59,943.900 27,474.134 -32,469.766
合计： 22,128.000 82,071.900 47,862.977 22,128.000 82,071.900 47,862.977 -34,208.923
注 1：舒泰神医药产业基地项目一期工实际投资金额与募集后承诺投资金额的差异原因：主要由于铺底流动资金、项目施工建设、设备采购等成本节
约的资金。
注 2：收购北京诺维康医药科技有限公司 100%股权项目实际投资金额与募集后承诺投资金额的差异原因：因截至 2014 年底“注射用凝血因子 X 激
活剂”项目尚未取得二期临床批文，根据合同约定，股权转让价款调整为 1,000.00 万元。
注 3：增资控股子公司北京德丰瑞生物技术有限公司项目实际投资金额与募集后承诺投资金额的差异原因：公司在子公司北京德丰瑞生物技术有限公
司章程约定期限内，根据其资金需要逐步履行出资义务。
注 4：购买子公司北京德丰瑞生物技术有限公司少数股权实际投资金额与募集后承诺投资金额的差异原因：按照股权收购协议及备忘录支付收购款，
由于未达到支付条件，尚未支付剩余款项。
17
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
注 5：投资建设冻干粉针剂和固体制剂生产车间项目实际投资金额与募集后承诺投资金额的差异原因：公司于 2019 年 03 月 03 日召开第四届董事会
第四次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目及调整部分募投项目投资总额和实施进度的议案》，决定终止冻干粉针剂生产车间项目，同时调整固体
制剂生产车间项目的投资总额和实施进度, 投资总额由 4,500.000 万元调整为 2,800.000 万元。
注 6：投资建设蛋白药物中试生产车间项目实际投资金额与募集后承诺投资金额的差异原因：项目正在建设中。
注 7：投资设立全资子公司四川舒泰神生物制药有限公司实际投资金额与募集后承诺投资金额的差异原因：按照章程约定及子公司资金的实际需要，
履行出资义务。
18
舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
附件 2
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
编制单位：舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 金额单位：人民币万元
实际投资项目 截止日 承诺效益 最近三年实际效益
投资项
截止日累计实 是否达到
目累计
现效益 预计效益
序号 项目名称 产能利 2017 年度 2018 年度 2019 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年度
用率
舒泰神医药产业基地项目一
1 注1 8,205.00 8,205.00 8,205.00 27,859.65 16,247.26 5,198.59 115,667.85 是
期工程
收购北京诺维康医药科技有
2 不适用 未承诺 未承诺 未承诺 -34.69 -539.60 -33.07 -1,067.37 不适用
限公司 100%股权
增资全资子公司-北京舒泰
3 不适用 未承诺 未承诺 未承诺 -71.25 -43.63 -49.77 -849.64 不适用
神医药科技有限公司
增资全资子公司-北京三诺
4 不适用 未承诺 未承诺 未承诺 -163.91 215.83 -94.95 -3,775.63 不适用
佳邑生物技术有限责任公司
增资控股子公司北京德丰瑞
5 不适用 未承诺 未承诺 未承诺 -500.54 -639.93 -19.47 -1,935.67 不适用
生物技术有限公司
购买子公司北京德丰瑞生物
6 不适用 未承诺 未承诺 未承诺 - - 不适用
技术有限公司少数股权
投资建设冻干粉针剂和固体
7 不适用 未承诺 未承诺 未承诺 - - 不适用
制剂生产车间项目
投资建设蛋白药物中试生产
8 不适用 未承诺 未承诺 未承诺 - - 不适用
车间项目
投资设立全资子公司四川舒
9 不适用 未承诺 未承诺 未承诺 - -0.80 -2.50 -3.30 不适用
泰神生物制药有限公司
增资美国全资子公司
10 不适用 未承诺 未承诺 未承诺 - -1,758.88 -2,128.96 -3,887.84 不适用
Staidson BioPharma Inc.
注 1：苏肽生产能利用率为 113.33%；舒泰清产能利用率为 416.63%，产能利用率较高的主要原因是公司采用以销定产的生产模式，自舒泰神医药产
业基地投产以来产品市场规模不断提升，公司通过优化生产流程、提升生产效率等一系列措施提升产能利用率，保障产品的供应。
注 2：承诺效益与实际效益均按照年税后净利润进行计算。
19
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