国元证券股份有限公司关于安徽安科生物工程（集团）股份
有限公司 2019 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：安科生物（300009）
保荐代表人姓名：王 凯 联系电话：0551-68167138
保荐代表人姓名：束学岭 联系电话：0551-68167108
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 9次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 2
（2）列席公司股东大会次数 1
（3）列席公司监事会次数 2
1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或整改情况 无
8. 关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 12 月 30 日
（3）培训的主要内容 1、上海证券交易所科创板首次公开发
行股票发行与上市业务指南；
2、《上市公司分拆所属子公司境内上市
试点若干规定》；
3、上市公司规范运作之募集资金管理。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
2
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 无
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 无
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
发行人及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．公司股东关于同业竞争、关联交易、
是 无
资金占用方面的承诺
2．公司股东关于股份限售承诺 是 无
3．公司股东、董事、监事、高级管理
人员关于公司本次非公开发行摊薄即 是 无
期回报采取填补措施事宜的承诺
4．公司关于分红相关承诺 是 无
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
3
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取 无
监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽安科生物工程（集团）股份
有限公司 2019 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：____________ _____________
王 凯 束学岭
国元证券股份有限公司
2020年4月7日
5
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