力合科技（湖南）股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019年度，力合科技（湖南）股份有限公司（以下简称“公司”或“力合科技”）
第三届监事会根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规以及《公司章程》、《监
事会议事规则》要求，本着对公司和全体股东负责的原则，认真、谨慎的履行了
监事会职能，通过依法列席公司股东大会及董事会会议，了解和掌握公司的经营
决策、生产经营情况、财务状况，对公司董事、高级管理人员履行职责的合法、
合规性进行监督，维护公司和全体股东的合法权益。现将监事会2019年主要工作
情况报告如下：
一、2019年度监事会会议情况
报告期内，监事会共召开了7次监事会会议，具体内容如下：
序号 时间 会议名称 审议事项
《关于公司2016年-2018年度财务报表及财
第三届监
务报表附注的议案》
1 2019年1月27日 事会第五
《关于确认公司部分应收账款作为坏账核销
次会议
相关事宜的议案》
《关于<力合科技（湖南）股份有限公司2018
年度财务决算报告>的议案》
《关于<力合科技（湖南）股份有限公司2019
年度财务预算报告>的议案》
第三届监
《关于<力合科技（湖南）股份有限公司监事
2 2019年3月4日 事会第六
会2018年度工作报告>的议案》
次会议
《关于<力合科技（湖南）股份有限公司2018
年度审计监察部工作报告>的议案》
《关于续聘大信会计师事务有限公司为公司
2019年度审计机构的议案》
第三届监
《关于调整公司2016年-2018年度财务报表
3 2019年3月24日 事会第七
及财务报表附注的议案》
次会议
《关于公司2016年-2018年度及2019上半年
第三届监 度财务报表及财务报表附注的议案》
4 2019年7月30日 事会第八 《关于确认公司部分应收账款作为坏账核销
次会议 相关事宜的议案》
《关于<力合科技（湖南）股份有限公司2019
1
年上半度审计监察部工作报告>的议案》
第三届监 《关于公司2019年第三季度财务报表的议
2019年10月31
5 事会第九 案》
日
次会议 《关于会计政策变更的议案》
《关于以募集资金置换预先投入募投项目资
第三届监 金的议案》
2019年11月15
6 事会第十 《关于使用募集资金补充营运资金的议案》
日
次会议 《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进
行现金管理的议案》
第三届监 《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
2019年12月26
7 事会第十
日 《关于会计政策变更的议案》
一次会议
二、监事会对公司有关事项的独立意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，从切实维
护公司利益和股东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的资产运作、经营
管理、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面进行全面监督，经认真审议
发表如下独立意见：
1、公司依法运作情况
（1）报告期内，公司监事依法出席了股东大会，并认真查阅了股东大会的
各项议案和董事会的有关报告。监事会认为：报告期内公司股东大会和董事会会
议决策程序合规、决策事项合法，未发现董事会成员在工作中有违反法律规定和
公司章程或损害公司利益的行为。监事会对董事会执行股东大会决议的情况进行
了监督，认为董事会严格按照《公司法》的有关制度及《公司章程》进行规范运
作，未发现损害公司利益和股东利益的情况，保证了公司的依法运作。
（2）公司高级管理人员在履行职务时，均能按照授权，认真履行职责，严
格遵守诚信原则，以公司利益为出发点行事，未发现有违反法律法规的行为，亦
未发现滥用职权及损害本公司利益、本公司股东及员工权益的行为。
2、公司财务情况
报告期内，监事会对公司2019年度的财务状况、财务管理情况等进行了认真
细致的监督检查，认为报告期内公司财务制度健全、财务运作规范，未发现有违
规违纪问题。大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的2019
年度审计报告真实、准确地反映了公司当期的财务状况和经营成果。
2
3、募集资金使用情况
监事会对公司募集资金使用与管理情况进行认真核查后，认为公司严格按照
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》、《公司章程》和《募集资金管理制度》等相关法律法规和公司的规定
使用和管理募集资金，并及时履行信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情
形。
4、关联交易情况
监事会对公司2019年度关联交易情况进行认真核查后，认为公司严格依照
《公司章程》、《关联交易管理办法》的要求，严格遵循公平、公开、公正的原则，
符合实际需要，操作规范、程序严谨、交易价格客观公平，没有损害公司及股东
的利益。
5、内幕信息管理情况
监事会对公司建立和实施的内幕信息管理制度的情况进行了核查，认为公司
已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息和知情人管理制度，报告期内公司
严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管
理人和其他相关知情人严格遵守了内幕信息管理制度，未发现有内幕信息知情人
利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
6、对内部控制的自我评价报告的意见
经认真审阅公司编制的2019年度内部控制自我评价报告，查阅公司内部控制
等相关文件，认为公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执
行，公司2019年度内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制
度的建设及运行情况
三、2020年度监事会工作计划
公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和
国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司规范运
作，主要工作计划如下:
1、继续探索、完善监事会工作机制和运行机制。按照《公司章程》规定，
完善监事会各项制度，加强与董事会工作沟通，坚持以财务监督为核心，完善大
额度资金运作的监督管理，确保公司资产的保值增值。
2、坚持定期对主要部门生产经营和资产管理情况、成本控制管理，财务规
3
范化建设进行检查的制度，及时掌握公司生产经营和经济运行情况，掌握公司执
行有关法律法规和遵守公司章程、董事会决议、决定的情况，掌握公司的经营状
况。
3、加强日常监督工作，关注内部审计工作开展状况，不定期对主要管理层
干部履职情况进行检查，并对其经营管理的业绩进行评价。
力合科技（湖南）股份有限公司监事会
2020年4月7日
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