浙江奥翔药业股份有限公司
zO19年 度独 立 董 事述职 报告
作为浙江奥翔药业股份有限公司 (以 下简称 “公司 ”)的 独立董事 ,⒛ 19年
度我们严格按照 《 、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》等法律法规的规定及 《 、《独立董事工作制度》的要求,认 真 、
忠实 、勤勉地履行工作职责 ,客 观 、独立和公正的参与公司决策 ,充 分发挥了独
立董事的作用 ,维 护了全体股东和公司的利益 ,促 进公司的规范运作 。现将 ⒛ 19
年度我们履行职责的情况述职如 下 :
一、独立董事的基本情况
朱大旗 先生 :中 国国籍 ,无 永久境外居 留权 ,1967年 出生 ,法 学博士 ,现
为中国人民大学法学院经济法教研室主任、教授 、博士生导师 ,法 学院财务监督
委员会主任委员 。兼任 国家财政部法律顾问、最高人 民检察院民事行政诉讼监督
案件专家委员会委员、中国财税法学研究会副会长、中国经济法学研究会常务理
事 、中国银行法学研究会常务理事 、北京市经济法学会会长 、北京市法学会金融
与财税法学研究会副会长、北京市法学会金融服务法学研究会副会长等职 。现任
浙江奥翔药业股份有限公司独立董事 ,同 时担任华融湘江银行股份有限公司独立
董事 、诚 志股份有限公司独立董事 、北京昊华能源股份有限公司独立董事 、雪松
国际信托股份有限公司独立董事 、北京市国有资产经营有限责任公司董事 。
厉 国威 先生 :中 国国籍 ,无 永久境外居留权 ,19Gg年 出生 ,博 士,副 教授 ,
中南财经政法大学会计学博士研究生 ,浙 江财经大学硕士生导师 。中国资产评估
协会理事 ,中 国会计学会高级会员。曾在 山东省枣庄市财政局培训中心任教 。⒛05
年至今在浙江财经大学工作 。现任浙汪奥翔药业股份有限公司独立董事,同 时担
任浙江帅丰 电器股份有限公司独立董事 、银都餐饮设备股份有限公司独立董事 。
张福利 先生:中 国国籍 ,无 永久境外居留权,19侧 年出生 ,博 士 ,研 究员 ,
上海医药工业研究院药物化学博士研究生 ,具 有指导药物化学硕士、博士研究生
的资格 。1993年 至今在上海医药工业研究院工作 ,现 为上海医药工业研宄院中
心主任 。现任浙江 奥翔药业股份有限公司独立董事 ,同 时担任浙江 中欣氟材股份
有限公司独立董事 、浙江大洋生物科技集团股份有限公 司独立 董事 、浙江荣耀生
物科技股份有限公司独立董事 、浙江扬帆新材料股份有限公司独立董事 。
二、独立董事年度履职概况
(一 )出 席董事会和股东大会的情况
⒛ 19年 度 ,公 司共召开 2次 股东大会 ,6次 董事会。公司董事会 、股东大会
的召集召开符合法 定程序 ,重 大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审
批程序 。作为公司的独立董事 ,我 们出席并认真审阅会议相关材料 ,积 极参与各
议案的讨论 ,并 提出合理化建议 ,忠 实履行独立董事职责 ,为 董事会的正确、科
学决策发挥 了积极作用 。⒛19年 度出席会议情况如下 :
参加董事会情况 参加股东大会情况
亲自
独立董 本年应参 以通 讯 缺席 是 否连 续 两
出席 委托 出 出席股东大会 的次
事姓名 加 董事 会 方式参 次数 次未亲 自参
次数 席次数 数
次数 加 次数 加会议
不
朱大旗 6 6 6 0 0 曰 0
厉 国威 6 6 6 0 0 否 0
张福利 6 6 6 0 0 否 2
(二 )出 席各专门委员会情况
公司董事会下设战略委员会 、审计委员会 、提名委员会 、薪酬和考核委员会
四个专 门委员会 。报告期内,审 计委员会共召开了 4次 会议 ,战 略委员会召开了
l次 会议 ,薪 酬和考核委员会召开了 1次 会议 ,作 为董事会各专 门委员会的委员 ,
我们 出席了相应的会议 ,充 分利用相关专业知识和实践经验 ,积 极参与审议和决
策公司的重大事项 ,认 真履行职责 ,为 公司规范运作 、董事会科学决策发挥了积
极作用 。
(三 )现 场考察及公司配合独立董事工作情况
⒛19年 度 ,作 为公司的独立董事 ,我 们通过现场交流和 电话沟通等方式与
公司管理层保持定期沟通 ,深 入了解公司经营发展情况、董事会决议执行情况 、
企业财务情况并积极参与公司日常工作。召开相关会议前 ,我 们主动了解并获取
做出决策所需要的情况和资料 ,详 细审阅会议文件及相关材料 ,并 提出建设性意
见和建议 ,充 分发挥指导和监督的作用 。公司管理层高度重视与我们的沟通交流 ,
认真听取并采纳我们合理 的意见和建议 ,使 我们更加积极有效地履行 了独立董事
的职责 ,切 实有效地维护 了公司股东利益特别是广大中小股东的利益 。
三、年度履职重点关注事项的情况
(一 )关 联交易情况
报告期 内,公 司未发生关联交易。
(二 )对 外担保及资金 占用情况
截至⒛ 19年 12月 31日 ,公 司的控股股东不存在非经营性 占用公司资金的情况。
公司按照规定严格控制对外担保风险,截 至⒛ 19年 12月 31日 ,公 司不存在对外担
保。
(三 )募 集资金的使用情况
截至⒛ 19年 12月 31日 ,公 司募集资金的存放与使用符合 中国证监会 《上市公
司监管指引第2号 一 上市公司募集资金管理和使用的监 、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》以及公司 《募集资金管理制度》等有关规定 ,
公司严格执行了募集资金专户存储制度和三方监管协议 ,己 披露的相关信息及时、
真实 、准确 、完整 ,不 存在违反 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
等相关规定的情况 。
(四 )高 级管理人员提名及薪酬情况
报告期 内,公 司没有新聘高级管理人员 。我们对 ⒛ 19年 度高级管理人员的
薪酬进行分析并根据公司高级管理人员年度业绩指标完成情况进行了审核 ,我 们
认为公司高级管理人员的薪酬情况是合规合适的。
(五 )聘 任或者更换会计师事务所情况
2019年 度公司继续聘任 了天健会计师事务所 (特 殊普通合伙 )担 任公司审
计机构 。该所在为公司提供审计服务工作中,遵 循了独立、客观 、公正 的执业准
则 ,尽 职尽责地完成了本年度各项审计工作 。
在此 ,我 们向董事会提请继续聘任该所担任公司 ⒛⒛ 年度 的审计机构 。
(六 )现 金分红及 其他投资者回报情况
公司 2Q18年 度利润分配预案为 :公 司以总股本 16,000万 股为基数 ,向 全体
股东每 10股 派发现金红利人 民币 0.55元 (含 税 ),共 计派发现金红利人民币
8,800,0OO。 OO元 (含 税 ),不 以资本公积金转增股本 ,不 送红股 ,剩 余未分配利
润滚存至下一年度 。
上述利润分配方案符合有关法律法规的规定 ,符 合公司的实际情况 。
(七 )公 司及股东承诺履行情况
报告期 内,公 司及股东严格履行各项承诺 ,未 发生违反承诺事项的情况 。
(八 )信 息披露的执行情况
报告期 内,公 司严格按照 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》以及 《公司章程》等相关法律法规的规定履行了各项信息披露义
务 ,信 息披露及时、真实 、准确 、完整 ,不 存在任何任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏 ,切 实维护了公司股东的合法权益。
(九 )内 部控制的执行情况
报告期内,根 据 《企业 内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他 内部
控制监管要求 ,公 司全面开展内部控制的建设、执行与评价工作 ,推 进企业内部
控制规范体系稳步实施 ,未 发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷 。
(十 )董 事会 以及下属专 门委员会的运作情况
公司董事会下设战略委员会 、审计委员会 、提名委员会 、薪酬和考核委员会 ,
我们依据相关规定组织召开并出席会议 ,对 公司的规范发展提供建设性意见和建
议 ,充 分发挥指导和监督的作用 。
四、总体评价和建议
2019年 ,我 们全体独立董事严格按照有关法律 、法规的要求 ,本 着客观 、
公正 、独立 的原则以及对公司和全体股东负责的态度 ,切 实履行职责 ,及 时了解
公司的日常经营状态和可能发生的经 营风险 ;在 董事会上发表意见 、行使职
权 ;
积极参与讨论公司定期报告及其它有关事项 ,并 以专业 能力和经验做出独立 的表
决意见 ,提 供合理建议与意见 ,为 董事会的科学决策和公司的稳步发展起到了积
极的促进作用 ,保 证 了公司的规范运作和健康发展 ,维 护了公司及全体股东的利
益。同时 ,我 们也努力加强 自身学习,不 断加深对相关法律法规的理解 ,提 升对
公司和投资者利益的保护能力 。
2⒆ 0年 ,我 们将继续秉承忠诚 、勤勉 、谨慎、尽 责以及对公司和全体股东
负责的精神 ,忠 实履行独立董事义务 ,充 分发挥独立董事的作用 ,为 公司董事会
提供决策参考建议 ,提 高公司董事会的科学决策能力 ,更 好地维护公司和全体股
东的合法权益 ,并 为公司持续、稳定 、健康发展发挥积极作用 。
(以 下无正文 )
(本 页无正文 ,为 浙江奥翔药业股份有限公司 ⒛ 19年
度独立董事述职报告
签字页 )
全体 独 立 董事签名 :
张福利 厉 国威
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