证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临 2020－11
国金证券股份有限公司
第九届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第九届监事会第四次会议于 2020 年 3 月
31 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开，会议通
知于 2020 年 3 月 21 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。会议由公司
监事会主席邹川先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有
关规定。
经审议，与会监事形成如下决议：
一、审议通过公司《二〇一九年监事会工作报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过公司《二〇一九年度财务决算报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
三、审议通过公司《二〇一九年度报告全文及摘要》
本公司监事会保证二〇一九年度报告所载资料不存在任何虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带的法律责任。
经监事会对董事会编制的《二〇一九年度报告及摘要》进行谨慎
审核，监事会认为：
（一）二〇一九年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公
司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（二）二〇一九年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证
券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本年
度经营管理和财务状况事项；
（三）在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有
违反保密规定的行为。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
四、审议通过公司《二〇一九年度利润分配预案》
随着证券市场竞争格局的加剧和监管的持续深化，公司目前各项
业务仍处于成长发展阶段，市场竞争地位需要进一步提升。根据公司
发展战略，留存未分配利润将用于支持公司在融资融券等资本中介业
务、证券经纪业务、固定收益等自营业务、信息系统建设与合规风控
投入等方面的战略布局。因此，从不影响公司可持续经营能力及未来
长远发展，并保障利润分配的连续性和稳定性的角度出发，监事会同
意公司 2019 年度利润分配预案为：
以截至 2019 年 12 月 31 日公司总股本 3,024,359,310 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金股利 0.50 元人民币（含税），共计分配
现金股利 151,217,965.50 元，剩余未分配利润转入下一年度。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
五、审议通过《关于聘任公司二〇二〇年度审计机构的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
六、审议通过《关于会计政策变更的议案》
本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，
执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成
果；决策程序符合有关法律法规和公司《章程》等规定，不存在损害
公司及股东利益的情形。同意公司实施本次会计政策变更。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
七、审议通过公司《二〇一九年度内部控制评价报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
八、审议通过公司《二〇一九年度合规工作报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
九、审议通过公司《二〇一九年度反洗钱工作报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十、审议通过公司《二〇一九年度风险控制指标情况报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十一、审议通过公司《二〇一九年度全面风险管理工作报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十二、审议通过公司《二〇一九年风险偏好执行情况报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十三、审议通过《国金证券股份有限公司风险偏好陈述书（2020）》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十四、审议通过《关于修订<国金证券股份有限公司风险控制指
标管理办法>的议案》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十五、审议通过公司《关于二〇一九年度监事薪酬情况的专项说
明》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十六、审议通过《关于预计公司二〇二〇年日常关联交易事项的
议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
监事会
二〇二〇年四月二日
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