金山股份第七届董事会第十次会议 董事会材料之七
独立董事 2019 年述职报告
我们作为沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“金山
股份”或“公司”）的独立董事，根据《公司法》《上市公
司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》《公司章程》及有关法律、法规的规定和要求，坚持诚
信、勤勉、尽责，忠实履行职务，维护公司利益和社会公众
股股东合法权益，审慎认真地行使股东和公司董事会所赋予
的权利，积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会会议，
对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意
见，在提高公司决策科学性和有效性、维护公司整体利益和
全体股东的合法权益等方面较好地发挥了独立董事应有的
作用，现将 2019 年度工作履职情况汇报如下：
一、独立董事换届选举和任职情况
2019 年 5 月，公司 2018 年年度股东大会选举产生公司
第七届董事会，第六届董事会的四名独立董事全部当选，继
续担任第七届董事会独立董事。
金山股份董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委
员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会。其中，审计委员
会、提名委员会和薪酬与考核委员会分别由独立董事林刚、
程国彬和王世权担任召集人，且委员中独立董事占多数。专
门委员会均严格按照《上市公司治理准则》及公司专门委员
会议事规则议事。
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二、独立董事 2019 年出席董事会和股东大会的情况
2019 年，金山股份共召开董事会 11 次，股东大会 4 次，
公司独立董事对董事会审议事项均表示同意。独立董事出席
会议情况如下：
应参加会议次数 亲自出席会议次数 委托出席次数 缺席次数
姓名
董事会 股东大会 董事会 股东大会 董事会 股东大会 董事会 股东大会
林 刚 11 4 11 2 0 0 0 2
程国彬 11 4 11 2 0 0 0 2
王世权 11 4 11 1 0 0 0 3
高倚云 11 4 10 3 1 0 0 1
作为公司独立董事，2019 年度我们按照有关法律法规的
规定认真履行职责，通过积极参加各次董事会、董事会专门
委员会及股东大会参与公司重大决策，并独立审慎地对公司
发展的重大事项发表了专业的意见。在召开董事会前通过听
取汇报、电话、电子邮件沟通等方式了解并获取进行议案表
决所需要的情况和资料。在公司治理方面，我们与公司其他
董事进行充分沟通和探讨，认真审议每个议案，积极运用专
业知识，在重大决策、规范运作、财务管理等方面提出了建
议，促进了公司董事会决策的科学性。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
2019 年，我们作为独立董事，对公司董事会提交的议
案和其他相关资料，均认真审阅并就有关情况询问了公司相
关人员。基于独立董事的立场，我们认为公司 2019 年度不
存在关联交易损害公司利益以及中小股东利益的情况，关联
交易程序合规、合法，关联交易认定符合法律、法规的规定。
（二）对外担保及资金支持情况
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报告期内，就公司对外担保及资金支持事项发表了专项
说明及独立意见，我们认为：
对外担保及资金支持事项对象均系公司控股子公司，其
主体资格、资信状况及审批程序均符合相关规定。公司已履
行了必要的审批程序，公司 2019 年提供贷款担保及资金支
持事项是合理的，决策程序合法，符合公司的根本利益，不
存在损害公司和全体股东，特别是非关联股东和中小股东利
益的情形，符合有关法律、法规和公司章程的规定。
（三）高级管理人员提名及薪酬考核情况
报告期内，公司董事会进行了换届选举工作，审议通过
了换届选举相关议案。公司独立董事认为公司董事会换届选
举方案可行，第七届董事会董事候选人的任职资格、提名、
审议程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定。公司高
级管理人员的提名、审议、表决程序合法有效，符合有关法
律法规的要求。
董事会薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员年度
业绩指标完成情况对公司 2018 年度董事与高级管理人员薪
酬与考核结果进行了审核，认为：公司 2018 年年度报告中
披露的董事、监事和高级管理人员的报酬情况与实际情况相
符。
（四）资产减值和存货跌价准备情况
公司计提资产减值和存货跌价准备坚持了稳健的会计
原则，以规避财务风险、更能公允反映资产状况和经营成果
为目的，确保了公司的规范运作，符合公司和全体股东的利
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益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。
（五）信息披露执行情况
2019 年，公司在上海证券交易所网站及指定媒体发布定
期报告 4 个、临时公告 56 个。独立董事对公司 2019 年度信
息披露的执行情况进行了持续监督，认为公司严格按照《证
券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司
各项信息披露制度的规定开展信息披露工作，能够真实、准
确、完整、及时、公平地披露公司信息。
（六）内部控制执行情况
报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》《上海
证券交易所上市公司内部控制指引》等规定，持续完善内部
控制体系，公司内部控制各项制度、操作流程符合有关法律
法规的规定和公司的实际情况，并得到有效的执行和实施，
能够保障公司经营活动有序开展。
（七）公司定期报告工作情况
在公司 2019 年财务报告审计和年报编制过程中，审计
委员会召开会议，独立董事认真听取了公司管理层、会计师
对公司 2019 年度的生产经营和财务状况等重大事项情况的
汇报；除此以外，独立董事密切关注 2019 年年报审计工作
安排及审计工作进展情况，时刻保持与年审会计师的沟通并
积极协调解决审计过程中发现的问题，有力监督了公司
2019 年财务报告的审计以及年报的编制和披露。
四、总体评价和建议
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2019 年，我们始终以维护公司股东利益，尤其是中小股
东的合法权益不受损害为己任，一方面按照法律法规和公司
章程赋予的权利，独立、诚信、勤勉的履行职责；另一方面
注重自身执业操守，确保任职资格和履职行为符合监管要
求，付出足够的时间和精力，充分发挥了独立董事在保护投
资者权益方面的重要作用。
2020 年，我们将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及
对公司和全体股东负责的精神，进一步加强与公司董事、监
事及管理层的沟通，加强学习，提高专业水平和决策能力，
忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，更好的维护公司
和中小股东的合法权益，为客观公正地保护广大投资者特别
是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业
绩发挥积极作用。
独立董事：林 刚、程国彬、王世权、高倚云
二 O 二 O 年三月三十一日
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