国元证券股份有限公司
关于安徽省司尔特肥业股份有限公司使用闲置募集资金和
调整使用闲置自有资金额度进行现金管理的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽
省司尔特肥业股份有限公司（以下简称“司尔特”或“公司”）公开发行可转换
公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所
上市公司保荐工作指引》等有关规定，对司尔特使用闲置募集资金进行现金管理
事项进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
司尔特于 2019 年 4 月 24 日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过 7 亿元 （人民
币，币种下同）的闲置募集资金投资安全性高、流动性好的保本型理财产品，使
用期限为自公司股东大会审议通过之日起 12 个月。在上述使用期限及额度范围
内，资金可以滚动使用。
司尔特于 2019 年 12 月 11 日召开第五届董事会第四次（临时）会议，审议
通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过 3
亿元 （人民币，币种下同）的自有资金进行现金管理，使用期限为自公司董事
会审议通过之日起 12 个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
为了进一步提高资金使用效率，在不影响募投项目建设和公司正常生产经营
的前提下，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金和
调整使用闲置自有资金额度进行现金管理的议案》，公司拟继续使用不超过5亿元
（人民币，币种下同,此额度包括公司已使用暂时闲置的募集资金购买的尚未到
期的理财产品金额）的闲置募集资金投资安全性高、流动性好的保本型理财产品；
同时拟调整使用部分闲置自有资金额度进行现金管理，本次调整后，公司拟使用
不超过人民币5亿元的闲置自有资金投资稳健型、低风险、流动性高的理财产品。
使用期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月，在上述使用期限及额度范围
内，资金可以滚动使用。
公司将闲置募集资金进行现金管理不构成关联交易，不存在变相改变募集
1
资金用途的情形，不影响募集资金投资项目的正常实施和公司日常经营情况的开
展。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准安徽省
司 尔 特 肥 业 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券的 批 复 》 （ 证 监 许 可
[2018]2224 号 文 ） 核 准 ， 2019 年 4 月 公 司 向 社 会 公 众 公 开 发 行 面 值 总 额
800,000,000元可转换公司债券（以下简称“本次发行”），期限6年。本次发行
的募集资金总额为800,000,000元，扣除发行费用（包括承销及保荐机构费、律
师费、会计师费、资信评级费、登记费等）19,000,000元后，募集资金净额为
781,000,000元。以上募集资金已全部到位，并经中审众环会计师事务所（特殊
普通合伙）出具了“众环验字（2019）010019号”验资报告验证确认。
本次募集资金扣除发行费用后，将全部用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 募集资金拟投入金额
年产 65 万吨新型肥料和 40 万吨土壤
1 100,313.04 80,000.00
调理剂项目
小 计 100,313.04 80,000.00
二、募集资金管理情况
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关法律、
法规和规范性文件规定，公司和保荐机构国元证券、募集资金专户开户银行中国
农业银行股份有限公司宁国市支行、中国建设银行股份有限公司宁国市支行分别
签订了募集资金三方监管协议，募集资金在上述银行进行了专户存储。 截至目
前，公司募集资金专户余额情况如下：
单位：万元
募集资金专户开户银行 银行账户 专户余额
中国农业银行股份有限公司宁国市支行 12176001040030278 10.01
中国建设银行股份有限公司宁国市支行 34050175640809330288 1,578.40
小 计 1,588.41
截至目前，公司募投项目累计已使用募集资金7,345.75万元，募集资金余额
为人民币71,588.41万元（包括已收到的利息收入、闲置募集资金购买理财产品
2
未到期的本金及未转出部分发行费用）。
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）目的
鉴于募集资金的使用需根据项目建设的实际需要逐步投入，本着股东利益最
大化原则，在确保不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及募集资金
使用，并有效控制风险的前提下，使用闲置募集资金和自有资金适时进行现金管
理，以提高资金使用效率，增加资金收益，保持资金流动性。
（二）品种
公司拟使用部分闲置募集资金投资安全性高、流动性好的保本型理财产品，
拟使用部分闲置自有资金投资稳健型、低风险、流动性高的理财产品。公司仅购
买安全性高、流动性好的理财产品，风险可控。
（三）购买额度
公司拟使用不超过5亿元的闲置募集资金和不超过5亿元的闲置自有资金购
买上述理财产品，在公司股东大会决议的有效期内该等资金额度可滚动使用。
（四）投资期限
自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
（五）资金来源
本次用于现金管理的资金来源为公司暂时闲置的募集资金和自有资金。在进
行具体投资操作时，公司将对资金收支进行合理预算和安排，确保不会影响到公
司募投项目建设和日常经营活动。
（六）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司
规范运作指引（2020 年修订）》等相关要求及时履行信息披露义务，及时披露
现金管理的进展和执行情况。
（七）风险及风险控制措施
1、风险
金融市场受宏观经济等因素影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的
变化合理规划，但不排除受到市场波动的影响。
2、控制措施
3
（1）公司严格遵守审慎投资原则，以上额度内资金只能购买不超过12个月的
商业理财产品。
（2）公司财务部分及财务人员将及时分析和跟踪现金管理的投向、项目进展
情况，控制投资风险。
（3）公司内审部门将对资金使用情况进行日常监督，不定期对资金使用情况
进行审计、核实；
（4）公司独立董事、监事会将对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。
四、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
序 受托方 资金 产品名称 产品 金额 起息日 到期日 预期年化 收益（万
号 来源 性质 （万元） 收益率 元）
1 江苏苏州农村商业 募集 苏州农村商业银行机 保本浮 20,000 2019 年 6 2020 年 3 4.35% 652.5
银行股份有限公司 资金 构结构性存款 2019 年 动收益 月3日 月3日
宁国支行 第二百零四期 型
2 江苏苏州农村商业 募集 苏州农村商业银行机 保本浮 10,000 2019 年 6 2019 年 4.21% 210.50
银行股份有限公司 资金 构结构性存款 2019 年 动收益 月3日 12 月 3 日
宁国支行 第二百零五期 型
3 中国民生银行芜湖 募集 中国民生银行综合财 保本型 10,000 2019 年 6 2019 年 9 4.30% 111.08
分行 资金 富管理服务业务（2019 月5日 月6日
第 342 期）
4 华夏银行股份有限 募集 慧盈人民币单位结构 保本浮 5,000 2019 年 6 2020 年 3 4.15% 154.06
公司芜湖分行 资金 性存款 动收益 月5日 月2日
型
5 中国农业银行股份 募集 “汇利丰”2019 年第 保本浮 10,000 2019 年 6 2019 年 9 3.80%-3.8 97.04
有限公司宁国市支 资金 5082 期对公定制人民 动收益 月 12 日 月 12 日 5%（挂钩欧
行 币机构性存款 型 元/美元汇
率）
6 中国农业银行股份 募集 中国农业银行“本利丰 保本浮动 3,000 2019 年 6 无固定期 2.05%-3.0 尚未到
有限公司宁国市支 资金 步步高”开放式人民币 收益 月 21 日 限 5% 期
行 理财产品
7 中国建设银行股份 募集 “乾元-周周利”开放 保本浮动 2,000 2019 年 6 无固定期 2.10%-3.3 尚未到
有限公司宁国支行 资金 式资产组合型保本人 收益 月 26 日 限 0% 期
民币理财
8 江苏苏州农村商业 募集 苏州农村商业银行机 保本浮动 10,000 2019 年 7 2020 年 4 4.25% 尚未到
银行股份有限公司 资金 构结构性存款 2019 收益 月1日 月1日 期
宁国支行 年第二百二十七期
9 中国农业银行股份 募集 “汇利丰”2019 年第 保本浮 10,000 2019 年 9 2019 年 3.55%或 27.23
有限公司宁国市支 资金 5724 期对公定制人民 动收益 月 18 日 10 月 16 3.50%
4
行 币机构性存款 型 日
10 中国民生银行芜湖 募集 中国民生银行综合财 保本型 10,000 2019 年 6 2020 年 3 4.30% 226.94
分行 资金 富管理服务业务（611 月 17 日 月 25 日
期 FGDA19611L）
11 江苏苏州农村商业 募集 苏州农村商业银行机 保本浮动 10,000 2019 年 12 2020 年 1 3.67%或 41.82
银行股份有限公司 资金 构结构性存款 2019 年 收益 月3日 月 15 日 3.55%
宁国支行 第四百四十三期
12 江苏苏州农村商业 募集 苏州农村商业银行机 保本浮动 20,000 2020 年 2 2021 年 2 3.80% 尚未到
银行股份有限公司 资金 构结构性存款 2020 年 收益 月 28 日 月 28 日 期
宁国支行 第三十七期
13 中国民生银行芜湖 募集 挂钩利率结构性存款 保本型 5,000 2020 年 3 2020 年 4 1.00% 尚未到
分行 资金 月4日 月 14 日 -3.60% 期
14 华夏银行股份有限 募集 慧盈人民币单位结构 保本浮 5,000 2020 年 3 2020 年 5 3.91% 尚未到
公司芜湖分行 资金 性存款产品 20230699 动收益 月6日 月 19 日 期
型
15 中国民生银行芜湖 募集 GS 民生银行综合财富 保本型 1,5000 2020 年 3 2020 年 5 4.2% 尚未到
分行 资金 管理服务业务（2020 月6日 月 19 日 期
年第 56 期）
五、独立董事、监事会意见
公司本次使用闲置募集资金进行现金管理已经公司第五届董事会第五次会
议、第五届监事会第五次会议审议通过, 公司独立董事发表了明确的同意意见。
该事项尚需公司股东大会审议通过。
（一）独立董事意见
公司拟使用部分闲置募集资金不超过5亿元和调整闲置自有资金额度不超过
5亿元进行现金管理，有利于提高公司资金的现金管理收益，没有与募集资金投
资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不会影响公司
正常生产经营，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司及全体股东利益的情
形。该事项的决策和审议程序合法、合规。
同意公司使用部分闲置募集资金不超过5亿元和调整闲置自有资金额度不超
过5亿元进行现金管理，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月。在
上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
（二）监事会意见
本着股东利益最大化的原则，为提高公司资金的收益和使用效率，公司在确
保不影响公司正常经营、不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改
变募集资金投向的情况下，使用部分闲置募集资金不超过 5 亿元和调整闲置自有
5
资金额度不超过 5 亿元进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司投资
收益。本次公司使用闲置募集资金和自有资金用于现金管理的事项符合相关法律、
法规、规范性文件的规定，程序符合要求，不存在损害公司及全体股东利益的情
况。因此，我们同意公司使用部分闲置募集资金不超 5 亿元和闲置自有资金不超
过 5 亿元用于现金管理，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起 12 个月。
在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
六、保荐机构核查意见
公司本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理已经公司董事会、监事
会审议通过,独立董事发表了明确同意的独立意见,符合《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关规
定的要求。
公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项，未违反募集
资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改
变募集资金投资项目和损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。
保荐机构对公司本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项表
示同意。
6
（本页无正文,为《国元证券股份有限公司关于安徽省司尔特肥业股份有限公司
使用闲置募集资金和调整使用闲置自有资金额度进行现金管理的核查意见》之签
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保荐代表人：
孙 彬 胡永舜
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