天津瑞普生物技术股份有限公司
Tianjin Ringpu Bio-technology Co., Ltd
2019 年监事会工作报告
天津瑞普生物技术股份有限公司
TIANJIN RINGPU BIO-TECHNOLOGY CO.,LTD .
2019 年监事会工作报告
二〇二〇年三月
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报告期内公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》等规定和要求,本着对全体股东负
责的精神，认真地履行了自身的职责,依法独立行使职权,促进公司的规范运作,
维护公司、股东及员工的合法权益。监事会对公司的财务、股东大会决议等执行
情况、董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管
理人员履行其职务情况等方面进行了监督和检查,促进公司的健康、持续发展。
一、2019年度监事会工作情况
（一）2019年公司监事会共召开了10次会议，具体情况如下：
1、第四届监事会第二次会议于 2019 年 3 月 5 日在公司九楼会议室以现场和
通讯结合的方式召开。会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。会议
审议并通过了《关于调整回购公司股份预案的议案》。
2、第四届监事会第三次会议于 2019 年 4 月 16 日在公司九楼会议室以现场
结合通讯的方式召开。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议审议并通
过了《关于<2018 年年度报告>及摘要的议案》、《关于<2018 年度监事会工作报
告>的议案》、《关于<2018 年度董事会工作报告>的议案》、《关于<2018 年度
经审计的财务报告>的议案》、《关于<2018 年度财务决算报告>的议案》、《关
于<2018 年度利润分配及公积金转增股本预案>的议案》、《关于<2018 年度募集
资金存放与使用情况专项报告>的议案》、《关于<2018 年度内部控制自我评价
报告>的议案》、《关于<2018 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专
项说明>的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于修订公司章程的
议案》《关于授权公司使用部分闲置资金购买低风险理财产品的议案》、《关于
使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》、《关于确认过往使用自有闲置资
金购买理财产品的议案》、《关于会计政策变更的议案》。
3、第四届监事会第四次会议于 2019 年 4 月 23 日以通讯方式召开。会议应
参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。会议审议并通过了《2019 年第一
季度报告全文》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于核查公司<2019 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》、《公司
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与嘉兴安宇生物科技有限公司签署关于合作研发口蹄疫病毒基因工程疫苗的<合
作框架协议>的议案》。
4、第四届监事会第五次会议于 2019 年 5 月 24 日以通讯的方式召开。会议
应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议审议并通过了《关于调整 2019 年限
制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》、《关于向激励
对象授予限制性股票的议案》。
5、第四届监事会第六次会议于 2019 年 6 月 10 日以通讯方式召开。会议应
参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。会议审议并通过了《关于对外担保
事项的议案》。
6、第四届监事会第七次会议于2019年8月6日以通讯方式召开。会议应参加
表决监事3名，实际参加表决监事3名。会议审议通过《关于使用综合授信额度为
控股子公司提供担保的议案》。
7、第四届监事会第八次会议于 2019 年 8 月 28 日在公司九楼会议室以现场
方式召开。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议审议并通过了《关于
<2019 年半年度报告>及摘要的议案》、《关于<募集资金存放与使用情况专项报
告（2019 年半年度）>的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于公司及
子公司开展资产池业务（涌金司库版）并提供担保的议案》。
8、第四届监事会第九次会议于 2019 年 9 月 30 日以通讯方式召开。会议应
参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。会议审议并通过了《关于拟参与投
资设立产业基金暨关联交易的议案》、《关于修订公司章程的议案》。
9、第四届监事会第十次会议于 2019 年 10 月 28 日在公司九楼会议室以现场
结合通讯的方式召开。会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。会议
审议通过了《2019 年第三季度报告全文》。
10、第四届监事会第十一次会议于 2019 年 12 月 25 日以通讯方式召开。会
议应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。会议审议通过了《关于改聘
2019 年度审计机构的议案》。
（二）2019 年，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资
金运作等情况，检查公司董事会和经营层职务行为，保证了公司经营管理行为的
规范。
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二、监事会发表的核查意见
（一）公司依法运作情况
监事会成员通过列席本年度董事会会议，参与了公司重大经营决策讨论及经
营方针的制定工作，并依法对公司经营运作的情况进行监督。监事会认为：2019
年度，公司所有重大决策程序合法，已建立较为完善的内部控制制度。信息披露
也能做到及时、准确、完整，通过制度的制定加强了与投资者和潜在投资者的沟
通。公司董事、总经理及其他高级管理人员在执行公司任务、履行职责时，没有
发现违反法律法规、公司章程或有损于公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为公司财
务状况、经营成果良好,财务会计内控制度健全,会计无重大遗漏和虚假记载,严
格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规,未发现有违规违纪问题。报
告期内,立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了无保留意见的2019年度审计报
告,该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用情况
报告期内，监事会对公司募集资金存放和使用情况进行了监督审查，认为：
公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用管理的各项规定，
募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，未发生变更募投项目的情形，超募
资金的使用计划履行了必要的审批程序，符合有关的法律法规要求。
（四）公司收购、出售资产交易情况
报告期内，公司不存在收购、出售资产交易。
（五）公司关联交易情况
公司第四届董事会第十二次会议，2019年第一次临时股东大会审议通过了
《关于拟参与投资设立产业基金暨关联交易的议案》，公司用自有资金20,000
万元以有限合伙人身份与天津市海河产业基金合伙企业(有限合伙)、上海万天投
资管理有限公司、天津瑞晟投资管理有限公司共同投资成立天津华普海河生物医
药产业基金合伙企业（有限合伙）。
以上事项关联交易事项符合法律法规及公司相关制度的规定，已经公司董事
会审议通过，经过了独立董事事前认可，并发表了独立意见，详细公告已经披露
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于中国证监会指定网站。
（六）公司对外担保
2019年6月10日公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会
议，审议通过了《关于对外担保事项的议案》。公司拟使用控股子公司山西瑞象
生物药业有限公司的一处土地使用权以及地上建筑物（三座未办理不动产权证
的建筑物）为限，抵押给中国银行太原平阳支行，为山西大象农牧集团有限公司
在中国银行太原平阳支行申请的流动资金贷款提供抵押担保，被担保最高债权额
为12,000万元，抵押担保主债权的期限为自主债权合 同生效之日起一年。
2019年8月6日，公司召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第七次会
议，审议通过了《关于使用综合授信额度为控股子公司提供担保的议案》。同意
湖北龙翔药业科技股份有限公司（以下简称“龙翔药业”）使用公司在中国民生
银行股份有限公司天津分行的授信额度，龙翔药业可使用额度不超过5,000万元。
公司为龙翔药业使用的综合授信提供本金及其利息、相关费用的连带责任保证，
保证期间为三年。
2019年8月28日，公司召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第八
次会议，审议通过了《关于公司及子公司开展资产池业务（涌金司库版）并提供
担保的议案》。同意公司及分子公司(即瑞普（天津）生物药业有限公司、瑞普
（保定）生物药业有限公司、天津瑞普生物技术股份有限公司高科分公司、天津
瑞普生物技术股份有限公司空港经济区分公司、湖北龙翔药业科技股份有限公
司、湖南中岸生物药业有限公司、广州市华南农大生物药品有限公司)与浙商银
行股份有限公司天津分行开展总额不超过人民币一亿元的资产池业务（涌金司库
版）。
以上担保事项符合法律法规及公司相关制度的规定，且已履行必要审批程
序，独立董事发表了独立意见。
（七）审核公司内部控制情况
公司正不断的完善内部控制制度体系并达到有效地执行。公司内部控制的自
我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运作情况。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，按照中国证监会和深圳证券交易所要求，公司制定并严格执行内
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幕信息知情人管理制度，在公司发布重大事项公告、业绩预告和定期报告等情况
下均对未披露信息知情者做登记备案。经核查，本报告期内，公司未发生利用内
幕信息进行违规股票交易的行为。
（九）对内部控制自我评价报告的意见
经认真审阅公司编制的 2019 年度内部控制自我评价报告，查阅公司内部控
制等相关文件，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得
到有效的执行，公司 2019 年度内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公
司内部控制制度的建设及运行情况。本监事会将继续严格按照《公司法》、《公
司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的
规范运作。
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监事会
二〇二〇年四月二日
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