关于中国中冶 2019 年担保情况的专项说明
截至 2019 年 12 月 31 日，中国冶金科工股份有限公司（以
下简称“中国中冶”）提供担保共计 53 笔（与 2018 年末持平），
最高担保金额合计 228.84 亿元（较 2018 年末增加 39.83 亿元），
实际担保金额合计 207.49 亿元（较 2018 年末增加 27.54 亿元）
包括中国中冶为所属子公司（包括全资及控股子公司，下同）提
供的担保、子公司为中国中冶合并报表范围内单位提供的担保、
财务公司为子公司开具保函和承兑汇票提供的担保。现将有关情
况说明如下：
一、2019年末担保情况概述
截至 2019 年 12 月 31 日，中国中冶及所属子公司对中国中
冶合并报表范围内单位提供担保共 53 笔，最高担保金额合计
228.84 亿元（较 2018 年末增加 39.83 亿元），实际担保金额合
计 207.49 亿元（较 2018 年末增加 27.54 亿元），具体情况如下：
1.中国中冶为所属子公司提供担保共 16 笔，最高担保金额
193.23 亿元，实际担保金额 188.19 亿元；
2.中国中冶所属子公司为中国中冶合并报表范围内单位提
供担保共 14 笔，最高担保金额 29.39 亿元，实际担保金额 13.08
亿元；
3.财务公司为中国中冶下属子公司开具保函及承兑汇票 23
笔，最高担保金额 6.22 亿元，实际担保金额 6.22 亿元。
二、2019年担保业务执行情况
经中国中冶 2018 年度股东周年大会审议批准，2019 年中国
1
中冶及所属子公司预计新增不超过人民币 234.21 亿元（或等值
外币，下同）担保，担保计划有效期至 2019 年度股东周年大会
召开之日止。截至 2019 年末上述担保计划申请执行担保金额为
24.60 亿元，均控制在计划担保范围内。
经中国中冶第三届董事会第六次会议审议，预计新增不超过
人民币 15.30 亿元计划外担保。截至 2019 年末上述计划外担保
事项申请执行担保金额为 3.08 亿元。
三、中国中冶对外担保的后续管理
（一）公司根据《公司法》、《担保法》、《物权法》、《上海证
券交易所股票上市规则》及《香港联合交易所有限公司证券上市
规则》等法律法规要求，及公司相关规定，严格控制对中国中冶
合并范围外企业提供担保，除特殊情况外，原则上不得向中央企
业以外的企业提供任何形式的担保。不得为公司及所属子公司持
股 50%以下的其他关联方提供担保。
（二）公司采取有效措施严格控制公司及所属子公司的对外
担保规模及担保风险，避免产生或有风险。
1.公司对外担保的总额控制。公司每年制定年度担保计划报
股东大会审议，并提请股东大会授权有权决策机构对计划内的具
体担保业务进行审批，有权决策机构审批通过后，公司及所属子
公司需严格执行。
2.公司对外担保的过程管控。公司及所属子公司申请执行担
保时，原则上要求被担保方股东按持股比例提供担保，或通过其
他股东提供反担保的方式维护担保方利益。同时对被担保主体和
被担保项目情况进行严格的风险评估，并要求被担保人落实规避
2
风险的措施及反担保。
3.公司对外担保的事后监督。定期监测被担保人的经营情况
和财务状况，对被担保人进行跟踪和监督，了解担保项目的执行、
资金的使用、贷款的归还、财务运行及风险等情况，确保担保合
同有效履行。同时，在每年一度的内控检查中加大担保业务的检
查力度，增加和细化担保审查事项。
2020 年 3 月
3
中国冶金科工股份有限公司独立童事
关于公司 ⒛ 1g年 担倮情况专项说明的独立意见
“ ”
中国冶金科 工股份有限公 司 (以 下简称 中国中冶 或
“
公 司ω 笫 三届董事 会 笫十 四次 会议 听取 了 《关于 中国中
冶⒛⊥9年 担保情况 的专项说 明》。作为 公 司的独 立 董事 ,我
们审阅了相关议案资料 ,根 据公 司法 、中国证监会 《关于规
范 上 市 公 司与关联方 资金往来及 上 市 公 司对外担保若 干 问
题的通 知 》、《关于规范上 市公司对外担保行为的通知》、《关
于在 上 市公司建 立独 立董事制度的指导意见 》及 《上海 证 券
交易所股票 上 市规则 》和 中国中冶 《公 司章程 》、《对外担保
管理 制度 》⑿ 010年 修订 )等 相关规 定 ,在 全面 了解 、充分
讨 论的基础 上 ,经 讨论后发表独 立 意见如下 :
⊥。⒛⊥9年 度 公 司及所属 子公 司的担保均按 照 中国中冶
《公司章程 》 与 《对外担保管理制度 》规定的审批权 限及股
东大 会的 审批程序完成 审批 。
2.对 于 公 司及所属子公 司今后新增 的担保 ,公 司将按 照
国家有关法律 法规 、上 交所 、 中国中冶 《公司章程 》及 《对
外担保管理制度 》 的有关要求严格履行审批和披露程序 。
(以 下无 正 文 )
(此 页无正文 ,为 中国冶金科 工股份有限公司独 立董事关于
公 司 ⒛ 19年 担保情况专项说明的独 立 意见签字页 )
独 立董事签名 :
余海龙
陈嘉强
中国冶金科 工股份有 限公司
2020年 3月 31日
(此 页无 正文 ,为 中国冶金科 工股份有限公 司独 立 董事关于
公 司 ⒛⊥9年 担保情况专项说明的独 立意见签字 页 )
独 立 董事签名 :
周纪 昌 余海龙 任旭东
陈嘉强
中国冶金科 工股份有 限公司
2020年 3月 31日
(此 页无正文 ,为 中国冶金科工股份有限公司独立董事关于 |
公司 ⒛19年 担保情况专项说明的独立意见签字页) |
独立董事签名 :
月纪 昌 余海龙 任旭东
陈嘉强
帼 枯 杠 埘有 蚣 司
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