证券代码：600643 证券简称：爱建集团 公告编号：临 2020-020
上海爱建集团股份有限公司
关于上海爱建信托有限责任公司拟利用自有资金
开展证券投资业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“爱建集团”、“公司”或“本公
司”）于 2020 年 3 月 30 日召开第八届董事会第 6 次会议，审议通过《关于上海
爱建信托有限责任公司拟利用自有资金开展证券投资业务的议案》（表决结果：
同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票），同意：全资子公司上海爱建信托有限责任公
司（以下简称“爱建信托”）在不超过 10 亿元人民币自有资金的额度内，开展相
关证券投资业务（含已批准实施的 1.8 亿元）；第一期投入总额不超过 7 亿元人
民币（含），其中自主证券投资系列不超过 1.8 亿元人民币（含），多头策略 FOF
系列不超过 1 亿人民币（含），定增系列不超过 3 亿人民币（含），可转债系列不
超过 0.8 亿元人民币（含），大类配置系列不超过 0.4 亿元人民币（含）；授权公
司法定代表人以及经营班子，综合评估前述 7 亿元投资的实施情况后，另行决定
实施剩余 3 亿元额度；用于证券投资的自有资金可循环使用，投资取得的收益可
以进行再投资，证券投资总成本控制在上述额度范围内。
● 证券投资受市场波动影响较大，投资收益不可预期，敬请广大投资者关
注投资风险。
一、证券投资方案概述
（一）证券投资方案基本情况
1、投资金额及资金来源
本次投资金额不超过 10 亿元，来源为自有资金，其中包括此前业已批准的
1.8 亿元证券投资业务额度（详见公司于 2018 年 12 月 26 日在《中国证券报》、
《上海证券报》和上海证券交易所网站披露的临 2018-082 号公告）。
2、投资范围
自有资金以认购或申购信托产品的形式参与证券市场，这些信托产品可以直
接投资于股票、债券等证券市场标的，也可以通过投资于各类公私募资产管理产
品间接参与。
3、拟投资重点产品
爱建信托 2020 年证券投资业务的将重点围绕“多头策略”和“固收+”两大
产品线的五大系列产品展开，分别包括自主证券投资系列、多头策略 FOF 系列、
定增系列、可转债系列以及大类配置系列。
4、受托方的基本情况
自有资金均通过参与爱建信托自主管理的资金信托计划进行投资。子层所可
能涉及到的资管计划或公私募基金产品，均与公司不存在关联关系或其他一致行
动情形。
（二）董事会审议情况
公司于 2020 年 3 月 30 日召开第八届董事会第 6 次会议，审议通过《关于上
海爱建信托有限责任公司拟利用自有资金开展证券投资业务的议案》 表决结果：
同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票），同意：全资子公司上海爱建信托有限责任公
司在不超过 10 亿元人民币自有资金的额度内，开展相关证券投资业务（含已批
准实施的 1.8 亿元）；第一期投入总额不超过 7 亿元人民币（含），其中自主证
券投资系列不超过 1.8 亿元人民币（含），多头策略 FOF 系列不超过 1 亿人民币
（含），定增系列不超过 3 亿人民币（含），可转债系列不超过 0.8 亿元人民币
（含），大类配置系列不超过 0.4 亿元人民币（含）；授权公司法定代表人以及
经营班子，综合评估前述 7 亿元投资的实施情况后，另行决定实施剩余 3 亿元额
度；用于证券投资的自有资金可循环使用，投资取得的收益可以进行再投资，证
券投资总成本控制在上述额度范围内。
上述决议事项无需提交公司股东大会审议。
（三）本事项不属于关联交易和重大资产重组事项。
二、证券投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险分析
1、证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、汇率及资金面等变化的影
响较大，具有一定的政策风险、市场风险、信用风险等整体性系统风险。
2、上述配置方案存在以下非系统风险：
（1）信托产品直接投资于股票、债券时，面临个股、个券风险；
（2）通过资管产品间接投资于证券市场时，面临产品集中度风险；
（3）信托产品买卖股票、债券以及资管产品时的操作风险。
（二）风险控制措施
针对上述风险采取的控制和管理措施，爱建信托均从证券投资的前、中、后
流程分别予以明确。
证券投资涉及的每个系列的信托产品，都需要严格通过爱建信托内部相关决
策程序，并事前制定相应的风控措施和期间管理方案，严格通过爱建信托内部各
项流程后方可实施。实际购买信托产品时，爱建信托将评估市场环境并根据自身
投资能力分批次使用额度，不会一次性全部用尽，自有资金参与单个定增项目的
金额原则上不超过 5000 万元，最高不超过 1 亿元，自有资金参与单个 FOF 产品
的金额原则上不超过 1 亿元。投资不同种类证券产品时将严格按照公司董事会审
议批准额度使用。
投资过程中，投研团队作为风险控制的第一道关，进行日常盯市或盘后净值
检测等，确保产品正常运作，同时公司的风控部门、合规部门、运营管理部、交
易室等将对产品的运作期间的市场风险、操作风险等进行监督和控制。
同时，爱建信托会根据自有资金的收益目标或损失承受能力，通过对信托产
品进行申赎或清算来实现止盈及止损。
三、对公司的影响
本次爱建信托利用自有资金开展证券投资，本身属于信托业务开展的范围之
一，也符合监管所鼓励的净值化和标准化产品方向，有利于推动爱建信托业务结
构优化和拓展，提升证券市场主动管理能力，提高自有资金参与带来的综合效益，
有利于其良性发展，符合公司整体和长远利益。
特此公告。
公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn），敬请广大投资者注意投资风险。
上海爱建集团股份有限公司董事会
2020 年 4 月 1 日
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