无锡祥生医疗科技股份有限公司
2019 年度董事会审计委员会工作报告
2019 年，根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会
审计委员会运作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《无锡祥生医疗科
技股份有限公司章程》《无锡祥生医疗科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》
等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职
责。现将公司审计委员会 2019 年度工作情况报告如下：
一. 审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由独立董事徐志翰、裘国华和董事周峰组成，其中主任
委员由具有专业财会知识的独立董事徐志翰担任。
二. 审计委员会召开会议情况
报告期内，公司董事会审计委员会共召开会议 2 次，全体委员均亲自出席，具
体情况如下：
时间 届次 审议事项
第一届董事会 《关于续聘 2019 年度审计机构的议案》、
2019.4.1 审计委员会第 《关于对报告期内关联交易进行确认的议案》、
三次会议 《关于内部控制自我评价报告的议案》
第一届董事会
2019.12.17 审计委员会第 《关于修订的议案》
四次会议
三. 董事会审计委员会 2019 年度履职情况
报告期内，公司董事会审计委员会尽职尽责履行审计委员会职能，合理表达相
关事项的专业意见，履行了以下职责：
(一) 审阅年度财务报告工作
1. 认真审阅了 2018 年度审计工作计划及相关资料，与负责公司年度审
计工作的容诚会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师沟通，确认了
公司 2018 年度财务报告审计工作的时间安排；
2. 在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务会计报表；
3. 公司年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会再一次审阅了
公司 2018 年年度财务会计报表。
(二) 监督及评估外部审计机构工作
1. 评估外部审计机构的独立性和专业性；
2. 向董事会提出续聘外部审计机构的建议；
3. 审核外部审计机构的审计费用；
4. 与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计
中发现的重大事项；
5. 监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责。
认为公司聘请的财务报告审计机构容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公
司提供了较好的服务，其工作细致、认真，工作成果客观、公正，能够实
事求是的对公司整体财务状况和公司经营情况进行评价。
(三) 指导内部审计工作
报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可
行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计
出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内
部审计工作存在重大问题的情况。
(四) 评估内部控制的有效性
报告期内，董事会审计委员会对公司内部控制的建立、修订和执行进行监
督和建议，审议了《2018 年度公司内部控制自我评价报告》公司对纳入评
价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司
内部控制的目标，不存在重大缺陷。
四. 总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司董事会
审计委员会运作指引》《无锡祥生医疗科技股份有限公司章程》《无锡祥生医疗
科技股份有限公司董事会审计委员会工作作细则》等有关规定，勤勉尽责、恪尽
职守，较好地履行了相关职责。
无锡祥生医疗科技股份有限公司董事会
审计委员会
2020 年 3 月 29 日
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