国信证券股份有限公司
关于深圳普门科技股份有限公司
2019 年度持续督导工作现场检查报告
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，国
信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳普门科
技股份有限公司（以下简称“普门科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科
创板上市的持续督导保荐机构，对公司 2019 年 11 月 5 日至本次现场检查期间
（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检
查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
国信证券股份有限公司
（二）保荐代表人
李天宇、王浩
（三）现场检查时间
2020 年 3 月 23 日至 2020 年 3 月 24 日
（四）现场检查人员
李天宇、王浩、李越、张小秦
（五）现场检查内容
公司治理、内部控制、信息披露、独立性、关联交易、募集资金使用、对外
担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情况等。
（六）现场检查手段
1、查看公司主要经营和办公场所；
2、访谈公司董事、监事及高级管理人员等；
3、查阅并复印公司现行有效的公司章程、治理制度、内部控制等文件；
4、查阅并复印本持续督导期间公司召开的历次三会文件；
5、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件；
6、查阅并复印本持续督导期间公司募集资金使用台账、募集资金专户银行
对账单、银行回单等资料；
7、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；
8、核查本持续督导期间公司及董监高的承诺履行情况。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制状况
现场检查人员核查了普门科技的公司章程、公司治理制度及内部控制制度，
核查了公司本持续督导期间召开的股东大会、董事会和监事会会议材料等资料，
查阅了内审部工作报告，并与公司高管等相关人员进行访谈。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度完备、
合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关
规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。
（二）信息披露情况
现场检查人员核查了公司的信息披露文件，核查公司自上市以来是否按照
《公司章程》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和中国证监会及上海证券
交易所的相关法律法规的要求，履行信息披露义务，并对高管关于信息披露事项
进行访谈。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了
信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况
现场检查人员核查了公司与控股股东之间在业务、人员、资产、机构以及财
务等方面是否保持独立；核查了公司与控股股东及其他关联方的资金往来情况。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司在资产、人员、财务、机构、
业务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员核查了募集资金三方监管协议、银行对账单、募集资金使用台
账、银行回单，查阅与募集资金使用相关的会议记录、公告及合同资料。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司较好地执行了募集资金管理
使用制度，募集资金均存放于募集资金专户，并已与保荐机构、存放募集资金的
银行签署了募集资金三方监管协议。公司募集资金不存在被关联方占用、违规委
托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，也不存
在其他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员核查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况，与相关人员
进行了访谈。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外
担保及重大对外投资等情形。
（六）经营状况
现场检查人员与公司高管进行了访谈，查阅了公司所处的医疗器械行业及市
场信息，了解近期公司所在行业及市场变化情况。
经核查，保荐机构认为：公司市场环境、经营模式、业务结构未发生重大不
利变化，经营状况正常、良好。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露
义务。持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募
投项目完成并实现预期收益。
四、是否存在《保荐办法》及本所相关规则规定应向中国证监会和本所报告
的事项
无。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
本次现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了
必要的支持。
六、本次现场检查的结论
保荐机构经现场检查后认为：公司治理规范，建立了较为完善的内控制度且
得到有效执行；信息披露执行情况良好；在资产、人员、财务、机构、业务等方
面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形；严格遵守募集资金
管理使用制度，不存在违规使用募集资金的情形；不存在违规关联交易、对外担
保及重大对外投资等情形；经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营状况
正常良好。
（以下无正文）
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