鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2019 年度保荐工作报告
华泰联合证券有限责任公司关于
鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2019 年度保荐工作报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：鹏鼎控股
保荐代表人姓名：郭斌元 联系电话：18664791673
保荐代表人姓名：宁小波 联系电话：0755-82492000
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
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项 目 工作内容
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2019 年 12 月 26 日
科创板审核动态及市场情况、上市公司分拆所属子
（3）培训的主要内容 公司境内上市、上市公司再融资新规等进行了专项
培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和执行 无
3．“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人变动 无
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．关于稳定股价的承诺 是 不适用
2．关于股份减持的承诺 是 不适用
3．关于股份限售的承诺 是 不适用
4．关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的 是 不适用
承诺
5．关于填补被摊薄即期回报措施的承诺 是 不适用
6．关于填补回报措施能够切实履行的承诺 是 不适用
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是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
7．关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈
是 不适用
述或重大遗漏的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
原持续督导保荐代表人王平先生调离华泰联合证
券，不能继续担任持续督导期的保荐工作，华泰
1．保荐代表人变更及其理由 联合证券指定保荐代表人郭斌元先生接替王平先
生担任公司首次公开发行股票的持续督导期保荐
工作，继续履行相关职责
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或
无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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