2019年度监事会工作报告
2019年度，浙江久立特材科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事会按照相关法
律、行政法规、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等规定，认真勤勉履行其职责，
监事会成员列席了公司历次董事会，出席历次股东大会，对公司经营情况、财务状况、
重大事项以及董事会执行股东大会决议、董事会履职情况等进行了监督，促进公司规范
运作，维护了公司和股东的权益。现将监事会在2019年度的主要工作报告如下：
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规
定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，行使了对公司生产经营、
重大事项、财务状况及董事、高级管理人员的监督职能，维护了股东的合法权益。报告
期内公司监事会共召开10次会议，具体情况如下：
序号 时间 会议届次 发表独立意见事项 意见类型
第五届监事会 《关于使用自有资金对海底脐带缆用
1 2019 年 01 月 26 日 同意
第十二次会议 管项目追加投资的议案》
《2018 年度监事会工作报告》 同意
《2018 年年度报告全文及其摘要》 同意
《2018 年度财务决算的议案》 同意
《关于公司 2018 年度利润分配的议
同意
案》
第五届监事会 《公司 2018 年度内部控制自我评价报
2 2019 年 03 月 16 日 同意
第十三次会议 告》
《募集资金年度存放与使用情况的专
同意
项报告及鉴证报告》
《公司 2019 年度日常关联交易预计的
同意
议案》
《关于公司拟聘请 2019 年度审计机构
同意
的议案》
第五届监事会 《关于公司使用部分闲置募集资金暂
3 2019 年 04 月 04 日 同意
第十四次会议 时补充流动资金的议案》
第五届监事会 《2019 年第一季度报告全文及其摘
4 2019 年 04 月 26 日 同意
第十五次会议 要》
第五届监事会 《关于新增 2019 年日常关联交易预计
5 2019 年 07 月 05 日 同意
第十六次会议 的议案》
6 2019 年 08 月 24 日 第五届监事会 《浙江久立特材科技股份有限公司 同意
1
第十七次会议 2019 年半年度报告全文及其摘要》
《浙江久立特材科技股份有限公司可
转换公司债券募集资金存放与实际使 同意
用情况的专项报告》
《关于新增 2019 年度日常关联交易预
同意
计的议案》
第五届监事会 《关于公司变更部分可转换公司债券
7 2019 年 09 月 21 日 同意
第十八次会议 募集资金投资项目实施地点的议案》
第五届监事会 《2019 年第三季度报告全文及其摘
8 2019 年 10 月 29 日 同意
第十九次会议 要》
第五届监事会 《关于公司使用部分闲置募集资金暂
9 2019 年 11 月 23 日 同意
第二十次会议 时补充流动资金的议案》
第五届监事会
《关于公司使用部分闲置募集资金进
10 2019 年 12 月 28 日 第二十一次会 同意
行现金管理的议案》
议
二、监事会对有关事项发表的独立意见
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会按照《公司法》、《公司章程》等相关规定列席了董事会会议和
股东大会，依法对公司经营运作情况进行了监督。监事会认为：公司严格按照《公司法》、
《公司章程》及有关法律、法规依法运作，建立并完善内部控制制度；董事会运作规范、
决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、
高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的
行为。
2、检查公司财务的情况
监事会对2019年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真的监督、检查，认为公
司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。公司财务报告真实反
映公司的财务状况和经营成果。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度财
务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
3、募集资金投入情况
监事会对公司募集资金的使用情况进行监督，认为：公司认真按照《募集资金专项
存储制度》的要求管理和使用募集资金，公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投
入项目一致，未发现募集资金使用不当的情况，没有损害股东和公司利益的情况发生。
4、关联交易情况
2
对公司2019年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司发生的关联交易的决
策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，交易依据等价有偿、公允市价的原
则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
5、内部控制自我评价报告
对董事会出具的《公司2019年度内部控制自我评价报告》及报告期内公司内部控制
制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系并
能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制
度的建设及运行情况。
6、公司建立和实施内幕知情人管理制度的核查情况
报告期内，监事会定期对公司内幕信息知情人档案进行检查，对重大事项信息披露
情况进行监督。监事会认为：公司已经建立了《内幕信息知情人登记制度》、《外部信
息使用人管理制度》等关于管理内幕信息的制度，并有效执行，未发现相关人员利用内
幕信息从事内幕交易。
2020年，公司监事会成员将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》
等相关法律、法规的规定，以更加严谨的工作态度履行监督职责，进一步促进公司规范
化运作，切实维护公司和全体股东的合法权益。
浙江久立特材科技股份有限公司监事会
2020年3月28日
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