国金证券股份有限公司
关于楚天科技股份有限公司
2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称：“本保荐机构”、“国金证券”）作为楚
天科技股份有限公司（以下简称“楚天科技”、“公司”）的持续督导保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《创业板信息披露业务备忘录第2
号上市公司信息披露公告格式之第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的
专项报告格式》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对楚天科技2019年度募集
资金存放和使用进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、发行A股普通股股票（2014年度募集资金）
经中国证券监督管理委员会《关于核准楚天科技股份有限公司首次公开发行股
票的批复》（证监许可[2013]1650号）核准，公司公开发行1,824.9813万股人民币普
通股，其中发行新股699.925万股，发行人股东公开发售其所持股份(老股转
让)1,125.0563万股，发行价格为每股40.00元，本次发行新股募集资金总额27,997.00
万元，该募集资金扣除承销保荐费、审计、评估、验资费、律师费用以及公司累计
发生的其他相关发行费用后，募集资金净额24,997.00万元，其中增加股本699.925万
元，增加资本公积24,297.075万元。上述募集资金已于2014年1月15日，由中审亚太
会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称：中审亚太）审验，并出具了中审亚太验字
（2014）010086号《验资报告》。
2、非公开发行A股普通股股票（2015年度募集资金）
经中国证券监督管理委员会《关于核准楚天科技股份有限公司向马庆华等发行
股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1007号）核准，公司向北京
森淼润信投资管理中心（有限合伙）等特定投资者非公开发行8,172,795股新股，本
1
次发行新股募集资金总额14,000.00万元，该募集资金扣除承销费用人民币112.00万
元后，实际募集资金净额为人民币13,888.00万元，其中新增注册资本人民币817.00
万元，资本公积人民币13,071.00万元。上述募集资金已于2015年6月24日，由中审亚
太审验，并出具了中审亚太验字(2015)020186号《验资报告》。
3、非公开发行A股普通股股票（2017年度募集资金）
经中国证券监督管理委员会《关于核准楚天科技股份有限公司非公开发行股票
的批复》（证监许可[2017]1283号）核准，公司向中投天琪期货有限公司等特定投资
者非公开发行4,000万股新股，本次发行新股募集资金总额56,000.00万元，扣除发行
费用人民币1,425.13万元，公司实际募集资金净额人民币54,574.87万元，其中新增注
册资本人民币4,000.00万元，资本公积人民币50,574.87万元。上述募集资金已于2017
年10月24日，由中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了众环验字
（2017）1160007号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、2014年公开发行股票项目
时间 金额（元）
2014 年 12 月 31 日募集资金总额 279,970,000.00
减：发行费用 29,999,922.89
2014 年 12 月 31 日实际募集资金净额 249,970,077.11
加：2014 年度利息收入扣除手续费净额 2,173,491.79
减：2014 年度已使用金额 206,506,441.32
截至 2014 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 45,637,127.58
加：2015 年度利息收入扣除手续费净额 774,800.29
减：2015 年度已使用金额 46,411,345.49
截至 2015 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 582.38
加：2016 年度利息收入扣除手续费净额 1.34
减：2016 年度已使用金额 583.72
截至 2016 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 0.00
2、2015年非公开发行股票项目
时间 金额（元）
2
2015 年 12 月 31 日募集资金总额 139,999,978.35
减：发行费用 1,120,000.00
2015 年 12 月 31 日实际募集资金净额 138,879,978.35
加：2015 年度利息收入扣除手续费净额 26,822.43
减：2015 年度已使用金额 136,682,691.18
截至 2015 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 2,224,109.60
加：2016 年度利息收入扣除手续费净额 1,409.99
减：2016 年度已使用金额 2,225,519.59
截至 2016 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 0.00
3、2017年非公开发行股票项目
时间 金额（元）
2017 年 12 月 31 日募集资金总额 560,000,000.00
减：发行费用 14,251,312.70
2017 年 12 月 31 日实际募集资金净额 545,748,687.30
加：2017 年度利息收入扣除手续费净额 262,710.77
减：2017 年度已使用金额 102,666,442.00
减：购买银行理财产品 290,000,000.00
减：转入一般户拟购买理财产品 40,000,000.00
截至 2017 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 113,344,956.07
加：2018 年度利息收入扣除手续费净额 12,355,816.89
加：2017 年度购买理财已到期金额 290,000,000.00
加：2017 年转入一般户购买理财到期 40,000,000.00
减：2018 年度已使用金额 86,662,013.55
减：2018 年购买理财产品 60,000,000.00
减：2018 年转入一般户购买银行理财产品 120,000,000.00
截至 2018 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 189,038,759.41
加：2019 年度利息收入扣除手续费净额 10,317,320.67
加：2018 年度购买理财已到期金额 60,000,000.00
加：2018 年转入一般户购买理财到期 120,000,000.00
加：2019 年自有资金转入募集资金专户 1,363,880.00
减：2019 年度已使用金额 110,679,913.94
3
时间 金额（元）
减：2019 年购买理财产品 120,000,000.00
减：2019 年转入一般户购买银行理财产品 120,000,000.00
截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 30,040,046.14
注 1：公司 2019 年度使用非公开发行股票项目募集资金购买理财产品 240,000,000.00 元，
其中包括：2019 年 10 月 10 日购买上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行理财产品
20,000,000.00；2019 年 10 月 10 日购买招商银行长沙宁乡支行理财产品 50,000,000.00；2019 年
10 月 15 日购买上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行理财产品 40,000,000.00；2019 年 10 月
22 日购买中国银行宁乡市支行理财产品 20,000,000.00；2019 年 10 月 31 日购买上海浦东发展银
行股份有限公司长沙分行理财产品 20,000,000.00；2019 年 11 月 26 日购买上海浦东发展银行股
份有限公司长沙分行理财产品 40,000,000.00；2019 年 12 月 27 日购买兴业银行长沙芙蓉同发支
行理财产品 50,000,000.00 元。
注 2：公司 2017 年开设中国建设银行账户 43050110192200000128，2018 年开设招商银行账
户 731906536810977、中国光大银行账户 78810188000068770、兴业银行长沙定王台支行（2018
年 5 月更名为兴业银行长沙芙蓉同发支行）账户 368140100100199558、湖南三湘银行账户
0070010201900000256，本期新开设中国银行账户 584673422631，该 6 个账户专用于购买理财产
品。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》和《创业板信息披露业务备忘录第2号上市公司信息披露公告格式之第21号：上
市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》制定了《楚天科技股份有限
公司募集资金管理办法》。
根据公司的募集资金管理制度，公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批
制度，以保证专款专用。公司所有募集资金项目投资的支出，均需由资金使用部门
提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总裁签字
后，方可予以支付；超过总裁授权范围的，应报董事会审批；超过董事会授权范围
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的，应报股东大会审批。
（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
1、2014年公开发行股票项目
经公司董事会决议，公司在上海浦东发展银行宁乡支行（账号
66170154500000098）开设了1个募集资金存放专项账户。该募集资金存放专项账户
资金已使用完毕，公司已于2016年9月28日对该募集资金存放专项账户进行销户处理。
公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于2014年3月13日与宏源证
券股份有限公司及上海浦东发展银行宁乡支行签订了《募集资金三方监管协议之补
充协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深
圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议
的履行不存在问题。
2、2015年非公开发行股票项目
经公司董事会决议，公司在招商银行股份有限公司长沙分行窑岭支行（账号
731902758310402）开设了1个募集资金存放专项账户。公司2015年5月已完成对楚天
华通的股权收购，公司在2016年2月29日将该项目闲置资金中的172.55万元用于补充
流动资金，公司已于2016年9月21日对该募集资金存放专项账户进行销户处理。
公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于2015年7月10日与兴业证
券股份有限公司及招商银行股份有限公司长沙分行窑岭支行签订了《募集资金的三
方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议
与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管
协议的履行不存在问题。
3、2017年非公开发行股票项目
经公司董事会决议，公司在招商银行股份有限公司宁乡支行（账号
731902758310558）开设了1个募集资金存放专项账户。公司2017年12月已完成对楚
天智能机器人的增资，已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所验证，
并出具了众环湘验字（2017）0013号《验资报告》，2017年度募集资金存放与实际
使用情况已经中审众环会计师事务所（特殊普通合同）湖南分所鉴证并出具了众环
专字（2018）110029号《募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》。
5
2018年度募集资金存放与实际使用情况已经中审众环会计师事务所（特殊普通
合伙）湖南分所鉴证并出具了众环专字（2019）110002号《募集资金存放与实际使
用情况的鉴证报告》。
公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于2017年10月27日与国金
证券股份有限公司、招商银行股份有限公司长沙宁乡支行及签订了《募集资金的三
方监管协议》，并于2017年11月21日与国金证券股份有限公司、上海浦东发展银行
股份有限公司长沙宁乡支行及楚天智能机器人（长沙）有限公司签订了《募集资金
的四方监管协议》，并于2017年11月21日与国金证券股份有限公司、湖南宁乡农村
商业银行股份有限公司及楚天智能机器人（长沙）有限公司签订了《募集资金的四
方监管协议》对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与
深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协
议的履行不存在问题；四方监管协议与深圳证券交易所《募集资金四方监管协议（范
本）》不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
6
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 93,459.87 本年度投入募集资金总额 11,067.99
报告期内变更用途的募集资金总额 无
69,183.49
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 无
是否已
是否 项目可行
变更项 截至期末投 项目达到预
承诺投资项目和 募集资金承诺投 调整后投资总 截至期末累计 本年度实 达到 性是否发
目，含 本年度投入金额 入进度（%） 定可使用状
超募资金投向 资总额 额(1) 投入金额(2) 现的效益 预计 生重大变
部分变 (3)=(2)/(1) 态日期
效益 化
更）
承诺投资项目：
现代制药装备研 不适
否 4,997.00 4,997.00 4,942.68 98.91 2015-11-30 否
发中心建设项目 用
现代制药装备技
否 20,000.00 20,000.00 20,349.16 101.75 2015-11-30 5,335.55 是 否
术改造项目
现金购买新华通 不适
否 13,888.00 13,888.00 13,890.82 100.02 2015-05-29 否
股权募集资金 用
年产 100 台套后
不适
包工业机器人建 否 38,202.00 38,202.00 8244.08 20,719.54 54.24 否
用
设项目
年产 50 套智能仓
不适
储物流系统建设 否 16,372.87 16,372.87 2823.91 9,281.29 54.69 否
用
项目
承诺投资项目小计 93,459.87 93,459.87 11,067.99 69,183.49 5,335.55
7
超募资金投向：
超募资金投向小计
合计 93,459.87 93,459.87 11,067.99 69,183.49 5,335.55
年产 100 台套后包工业机器人建设项目、年产 50 套智能仓储物流系统建设项目在 2016 年建设预
计时，是按普通生产厂房规格做的建设规划。为满足智能化生产要求，现募投项目厂房建设，均
按照智能化车间设计建造，对募投项目建设的可靠性、性能要求持续提高，且方案落地及验证时
间较长。公司在推进募投项目建设时，为控制项目投入风险，提高了建设项目的设计、投入和验
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 证标准，采取逐步投入的方式，导致投入周期较原计划延长。为更好的完成募投项目建设，降低
募集资金的使用风险，提高资金运用效率，为审慎起见，公司决定对该项目进行延期。2019 年 3
月 28 日，经公司第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议
案》，同意公司对募集资金投资项目延期。2019 年 4 月 22 日召开的 2018 年度股东大会审议通过
了《关于募集资金投资项目延期的议案》。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2017 年 12 月 8 日，经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，公司以募集资金对先期投入的
年产 100 台套后包工业机器人建设项目、年产 50 套智能仓储物流系统建设项目 78,484,306.45 元
募集资金投资项目先期投入及置换情况 自筹资金进行了置换。该事项经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 12 月 5 日出
具了《楚天科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(众环专字（2017）
1160115 号)审验核准。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
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尚未使用的募集资金用途及去向 公司于 2017 年 12 月 8 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司使用不超过人民币 33000 万元（含
33000 万元）的闲置募集资金进行现金管理。该额度在授权期限内可循环使用。截至 2019 年 12
月 31 日使用闲置募集资金购买理财产品 240,000,000.00 元，募集资金专户余额 30,140,046.14 元，
其中理财产品银行账户余额 5,726,235.02 元（系理财产品收益暂未转入募集资金账户余额）。合
计尚未使用募集资金的余额 270,140,046.14 元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额
9
四、变更募投项目的资金使用情况
无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、
真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的
违规情形。
六、会计师对2019年度募集资金存放和使用情况专项报告的鉴证意见
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对楚天科技《关于2019年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项鉴证，并出具了众环专字（2020）110043
号《募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》。报告认为，楚天科技董事会编制
的截至2019年12月31日止的《关于2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》在所有重大方面已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》和《创业板信息披露业务备忘录第2号上市公司信息
披露公告格式之第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》
等有关规定编制，反映了公司2019年度募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐人主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对楚
天科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查
内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机
构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中
层管理人员等相关人员沟通交流等。
八、保荐人核查意见
经核查，楚天科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方及四方监管
协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2019
年12月31日，楚天科技不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金
10
具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。
保荐人对楚天科技2019年度募集资金存放与使用情况无异议。
11
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于楚天科技股份有限公司 2019 年度
募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
郑玥祥 尹百宽
国金证券股份有限公司
2020 年 3 月 27 日
12
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