中国国际金融股份有限公司
关于重庆农村商业银行股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为重庆农村商业银
行股份有限公司（以下简称“渝农商行”或“公司”）首次公开发行 A 股股票并
上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关文件的规定，
对渝农商行 2019 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查并出具核查意
见，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，渝农商行向
社会公众发行人民币普通股 1,357,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价人
民币 7.36 元，募集资金总额人民币 9,987,520,000.00 元，已由主承销商中国国际
金融股份有限公司于 2019 年 10 月 18 日汇入公司募集资金监管账户。另减除保
荐承销费、律师费、审计验资费、法定信息披露费等与本次首次公开发行直接相
关的发行费用人民币 99,809,109.13 元后，公司本次募集资金净额为人民币
9,887,710,890.87 元。
上述募集资金到位情况已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审
验，并由其出具普华永道中天验字（2019）第 0542 号《验资报告》。
（二）报告期募集资金使用和结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，上述募集资金净额已全部用于充实公司资本金，
无尚未使用的募集资金。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金制度制定与执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小股东的权益，公司根据实际情
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况，制订了《重庆农村商业银行募集资金管理办法》，该办法主要对公司募集资
金的范围、募集资金专户存储制度、募集资金使用管理与监督、募集资金投向变
更等方面做出了详细的规定。
公司首次公开发行股票募集资金到位后，公司于 2019 年 10 月 25 日与保荐
机构签订了《重庆农村商业银行股份有限公司首次公开发行 A 股股票募集资金
专户存储监管协议》（以下简称“《募集资金专户存储监管协议》”）。该协议与《上
海证券交易所上市公司募集资金管理规定》中规定的《募集资金专户存储三方监
管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2019 年 12 月 31 日，公司严格按照相关
法律法规的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用和管理均不存在违反相关
法律法规以及《募集资金专户存储监管协议》的规定和要求。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专户情况如下：
单位：人民币元
截至 2019 年 12 月 31 日
银行账号 账号类别 账户状态
结余资金
5001010133390000149 募集资金专户 0.00 销户
三、本年度募集资金的实际使用情况
根据公司《重庆农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》
披露的募集资金用途，本次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，已全部用于
充实公司资本金。
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2019 年 12 月 31 日，公司本行募集资金净额人民币 9,887,710,890.87
元已全部用于补充核心一级资本。本年度公司募集资金实际使用情况见后附的
《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2019 年度公司不存在募投项目先期投入及置换情形。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年度公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
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2019 年度公司不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司 2019 年公开发行股票不存在超募资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司 2019 年公开发行股票不存在超募资金。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金已全部用于补充核心一级资本，不
存在使用节余募集资金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，募集资金管理
不存在违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，渝农商行 2019 年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等相关文件的规定，对募集资金进行了专户存储和使用，不存
在变相变更募集资金用途以及违规使用募集资金的情形，公司募集资金存放与使
用合法合规。
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金净额 9,887,710,890.87 本年度投入募集资金总额 9,887,710,890.87
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 9,887,710,890.87
变更用途的募集资金总额比例（%） -
承 已变 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末承诺投 本年度投入金额 截至期末累计投 截至 截至期 项 本 是否达 项目可
诺 更项 资总额 入金额(1) 入金额(2) 期末 末投入 目 年 到预计 行性是
投 目， 累计 进度 达 度 效益 否发生
资 含部 投入 （%） 到 实 重大变
项 分变 金额 (4)＝ 预 现 化
目 更 与承 (2)/(1) 定 的
诺投 可 效
入金 使 益
额的 用
差额 状
(3)＝ 态
(2)-(1) 日
期
补
充 不 不
不适
资 9,887,710,890.87 9,887,710,890.87 9,887,710,890.87 9,887,710,890.87 9,887,710,890.87 - 100% 适 适 不适用 不适用
用
本 用 用
金
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
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募集资金投资项目
不适用
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
不适用
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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