广州广电计量检测股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
2020 年 3 月
内幕信息知情人登记管理制度
内幕信息知情人登记管理制度
第一条 为了完善广州广电计量检测股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息
管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，根据《证
券法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规章，制定本制度。
第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的有关人员。
公司应当加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人的范围。
第三条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司的
经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，在内幕信息依法披露
前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及
其衍生品种。内幕信息知情人应及时签署保密协议、内幕信息知情人承诺书或提醒函。
第五条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写公司内幕信息知情
人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、
传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、
地点、依据、方式、内容等信息。
第六条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主
要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第七条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以
及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，
该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其
他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内
幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档
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内幕信息知情人登记管理制度
案应当按照本制度第五条的要求进行填写。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第
一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第八条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求
做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息
的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，
在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况
外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档
案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第九条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大
事项，除按照本制度第五条填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进
程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人
员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第十条 公司出现下列情形之一的，应当在向深圳证券交易所报送相关信息披露文
件的同时，向深圳证券交易所报备公司内幕信息知情人档案，包括但不限于：
（一）获悉公司被收购；
（二）公司拟披露重大资产重组停牌公告；
（三）公司董事会审议通过证券发行预案；
（四）公司董事会审议通过合并、分立草案；
（五）公司董事会审议通过股份回购预案；
（六）公司拟披露年度报告、半年度报告；
（七）公司董事会审议通过高送转的利润分配、资本公积金转增股本预案；
上述“高送转”是指：每 10 股获送的红股和资本公积金转增股本合计股数达到 8
股以上（含 8 股）；
（八）公司董事会审议通过股权激励草案、员工持股计划草案；
（九）公司发生重大投资、重大对外合作、或者签署日常经营重大合同等可能对
公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
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（十）公司拟披露公司持股 30%以上股东及其一致行动人增持股份结果的公告；
（十一）公司披露重大事项前，公司股票已经发生了交易异常的情况；
（十二）中国证监会或者本所认定的其他情形。
公司应当结合上述列示的具体情形，合理确定本次应当报备的内幕信息知情人的
范围，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
第十一条 在本制度第十条所列事项公开披露前或者筹划过程中，公司依法需要向
国家有关部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，应当做好内幕信
息知情人登记工作，并依据深圳证券交易所相关规定履行信息披露义务。
第十二条 公司董事、监事、高级管理人员和各个部门、分子公司、公司能够对其
实施重大影响的参股公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记
备案工作, 按照公司《信息披露事务管理制度》规定的报告程序和信息披露职责履行
内部报告义务，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情
况。
第十三条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年度报告、
半年度报告和相关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司证券及
其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者
建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行
责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送广东证监局和深圳证券交易
所。
第十四条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案
自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。中国证监会及其派出机构、深圳证券交
易所可查询内幕信息知情人档案。
公司进行本制度第九条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将
内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。
第十五条 有下列情形之一的，公司对相关人员进行责任追究，报告中国证监会或
其派出机构：
（一）未按照本制度的要求报送内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录；
（二）内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录有虚假、重大遗漏和重大错误；
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（三）拒不配合公司进行内幕信息知情人登记。
内幕信息知情人涉及泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进
行交易等情形的，公司报告中国证监会或其派出机构立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移
送司法机关追究刑事责任。
第十六条 本制度中“以上”、“至少”含本数。
第十七条 本制度未尽事宜，或与相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件相
悖的，按相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件执行。
第十八条 本制度由公司董事会负责解释。
第十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
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附：公司内幕信息知情人档案格式（注 1）：
内幕信息事项（注 2）：
序 内幕信息知 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 内幕信息
身份证号码 内幕信息内容 登记时间 登记人
号 情人姓名 信息时间 信息地点 信息方式 所处阶段
注3 注4 注5 注6
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照第八条的要
求内容进行登记。具体档案格式由公司根据需要确定，并注意保持稳定性。
2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知
情人档案应分别记录。
3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
4.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
6.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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