证券代码：000978 证券简称：桂林旅游 公告编号：2020-012
桂林旅游股份有限公司
拟聘任会计师事务所的公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
桂林旅游股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2020 年 3
月 24 日召开的第六届董事会 2020 年第二次会议审议通过了关于续聘大信会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审计机构的议案以及关于续
聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度内部控制审计机构的
议案，董事会同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信
会计师事务所”）为公司 2020 年度财务审计及内部控制审计机构。本议案尚
需提交公司 2019 年年度股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
鉴于：
1、公司与大信会计师事务所的合约期限已满，大信会计师事务所圆满完
成了本公司 2019 年度财务审计及内部控制审计工作；
2、大信会计师事务所具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上
市公司提供审计服务的经验与能力，具备为公司提供审计服务的专业胜任能
力；
3、大信会计师事务所不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》对独
立性要求的情形，最近三年未受到过影响执业资格的处罚，具备较强的投资者
保护能力；
4、公司独立董事事前认可续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2020 年度财务审计及内部控制审计机构；
5、公司审计委员会同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2020 年度财务审计及内部控制审计机构。
公司董事会同意公司继续聘请大信会计师事务所为本公司 2020 年度财务
审计及内部控制审计机构，执行公司 2020 年度财务及内部控制审计业务。2020
年度财务审计费用为 75 万元、内部控制审计费用为 25 万元。
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二、拟聘任会计师事务所的基本信息
1、机构信息
大信会计师事务所成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事
务所，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室。大信会计
师事务所在全国设有 29 家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017 年发起设
立了大信国际会计网络。大信会计师事务所拥有财政部颁发的会计师事务所执
业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得 H 股企
业审计资格的事务所，具有近 30 年的证券业务从业经验。
大信会计师事务所职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和为 2
亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
2、人员信息
大信会计师事务所首席合伙人为胡咏华先生。截至 2019 年 12 月 31 日，大
信会计师事务所从业人员总数 4134 人，其中合伙人 112 人，注册会计师 1178
人，注册会计师较上年增加 74 人。注册会计师中，超过 700 人从事过证券服
务业务。
公司 2019 年度审计报告的签字注册会计师为陈菁佩及刘娇娜，2020 年度
拟签字注册会计师为陈菁佩及刘娇娜。
陈菁佩及刘娇娜从业经历见本公告“二、拟聘任会计师事务所的基本信息
4、执业信息”。
3、业务信息
大信会计师事务所 2018 年度业务收入 13.01 亿元，其中，审计业务收入
11.34 亿元、证券业务收入 4.42 亿元。2018 年度为超过 10,000 家公司提供服
务，其中上市公司年报审计 148 家（含 H 股），收费总额 1.76 亿元。具有本
公司所在行业的审计业务经验。截至本公告披露日，大信会计师事务所尚未出
具其 2019 年度审计报告。
4、执业信息
公司本次拟聘任的大信会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册
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会计师执业道德守则》对独立性要求的情形。
陈菁佩（拟签字项目合伙人），大信深圳业务总部总经理，硕士学位，拥
有注册会计师执业资质，2000 年起至今为 10 多家上市公司提供过年报审计等
证券业务，具有证券业务服务经验，承办了桂林旅游、沃森生物、美盈森、快
意电梯、万顺新材、安妮股份、金莱特等上市公司的审计工作。兼职广东省注
册会计师协会理事，深圳市福田区会计学会副会长,上市公司阳普医疗独立董
事，具备相应专业胜任能力。
刘娇娜（拟签字注册会计师），拥有注册会计师执业资质，2010 年起至今
为 3 家上市公司提供过年报审计等证券业务，具有证券业务服务经验，承办
了桂林旅游、桂东电力、卫光生物等上市公司的审计工作，未在其他单位兼职，
具备相应专业胜任能力。
宋治忠（质量控制复核人员），大信会计师事务所合伙人，拥有注册会计
师资质，具有证券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。宋治忠从 1997 年
11 月至今在大信会计师事务所从事审计等相关工作。曾为广西投资集团、葛洲
坝集团、中国化学工程集团、大冶特钢集团等大型企业集团及桂林旅游、广济
药业、安琪酵母、桂林集琦、太原刚玉、桂东电力、潜江制药等上市公司提供
财务报表审计、IPO 审计等各项专业服务；2009 年 1 月至今担任了万顺新材、
美盈森、金莱特、国民技术、桂东电力、桂林旅游、雷曼光电、沃森生物、永
吉股份、快意电梯、卫光生物、安妮股份、两面针、丰林集团、百洋股份等 20
余家上市公司的独立复核质量控制工作，具备相应专业胜任能力。
5、诚信记录
大信会计师事务所 2017-2019 年度，受到行政处罚 1 次，行政监管措施 12
次，未受到过刑事处罚和行业自律处分。
拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师及质量复核人员未持有和买卖公司
股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。最近三年，
上述人员未受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
三、拟新聘、续聘、解聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司审计委员会经与大信会计师事务所进行沟通，并对其相关资质进行审
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查，认为大信会计师事务所具备为公司提供审计服务的专业胜任能力，投资者
保护能力，能够独立对公司进行财务审计和内部控制审计。
同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审计
及内部控制审计机构，并提交公司第六届董事会 2020 年第二次会议审议。
2、独立董事前认可情况和独立意见
（1）公司独立董事对续聘大信会计师事务所为公司 2020 年度财务审计机
构发表如下事前认可意见：
鉴于公司与原聘请的大信会计师事务所的合约期限已满，大信会计师事务
所严格遵循执业准则，尽职尽责，圆满完成了 2019 年度公司财务审计工作；
大信会计师事务所具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提
供审计服务的经验与能力，熟悉公司情况，续聘大信会计师事务所为公司 2020
年度财务审计机构，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东
利益，尤其是中小股东利益。
同意将续聘大信会计师事务所为公司 2020 年度财务审计机构的提案提交
公司第六届董事会 2020 年第二次会议审议。
（2）公司独立董事对续聘大信会计师事务所为公司 2020 年度内部控制审
计机构发表如下事前认可意见：
鉴于公司与原聘请的大信会计师事务所的合约期限已满，大信会计师事务
所严格遵循执业准则，尽职尽责，圆满完成了 2019 年度公司内部控制审计工
作；大信会计师事务所具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公
司提供审计服务的经验与能力，熟悉公司情况，续聘大信会计师事务所为公司
2020 年度内部控制审计机构，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公
司及股东利益，尤其是中小股东利益。
同意将续聘大信会计师事务所为公司 2020 年度内部控制审计机构的提案
提交公司第六届董事会 2020 年第二次会议审议。
（3）公司独立董事对续聘大信会计师事务所为公司 2020 年度财务审计机
构，发表如下独立意见：
公司与原聘请的大信会计师事务所的合约期限已满，大信会计师事务所严
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格遵循执业准则，尽职尽责，圆满完成了 2019 年度对公司的财务审计工作。
大信会计师事务所具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公
司提供审计服务的经验与能力，熟悉公司情况，续聘大信会计师事务所为公司
2020 年度财务控制审计机构，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公
司及股东利益，尤其是中小股东利益。
公司续聘大信会计事务所为公司 2020 年度财务审计机构，符合相关法律、
法规及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利
益的情形。
同意续聘大信会计师事务所为公司 2020 年度财务审计机构。
（4）公司独立董事对关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2020 年度内部控制审计机构的独立意见
公司与原聘请的大信会计师事务所的合约期限已满，大信会计师事务所严
格遵循执业准则，尽职尽责，圆满完成了 2019 年度对公司的内部控制审计工
作。
大信会计师事务所具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公
司提供审计服务的经验与能力，熟悉公司情况，续聘大信会计师事务所为公司
2020 年度内部控制审计机构，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公
司及股东利益，尤其是中小股东利益。
公司续聘大信会计事务所为公司 2020 年度内部控制审计机构，符合相关
法律、法规及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司和股东，特别是中小
股东利益的情形。
同意续聘大信会计师事务所为公司 2020 年度内部控制审计机构。
3、董事会审议情况
公司 2020 年 3 月 24 日召开的第六届董事会 2020 年第二次会议审议通过
了关于续聘大信会计师事务所为公司 2020 年度财务审计机构的议案及关于续
聘大信会计师事务所为公司 2020 年度内部控制审计机构的议案，同意续聘大
信会计师事务所为公司 2020 年度财务审计机构及内部控制审计机构。
上述议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
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四、报备文件
1、桂林旅游股份有限公司第六届董事会 2020 年第二次会议决议；
2、桂林旅游股份有限公司审计委员会决议；
3、桂林旅游股份有限独立董事签署的事前认可和独立意见。
4、大信会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息
和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师（陈菁佩、刘娇娜）身份
证件、执业证照和联系方式。
桂林旅游股份有限公司董事会
2020 年 3 月 24 日
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