浙江开尔新材料股份有限公司
2019年度独立董事述职报告
——赵虹
各位股东及股东代表：
本人作为浙江开尔新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独
立董事工作制度》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，一
方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，
促进公司规范运作；另一方面发挥自身的专业优势，积极关注和参与研究公司的
发展。现就本人 2019 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
本人现为公司第四届董事会成员。2016 年 7 月 28 日，经公司 2016 年第二
次临时股东大会批准，正式担任公司第三届董事会独立董事，任期三年；任期届
满后，经公司于 2019 年 7 月 26 日召开的 2019 年第二次临时股东大会批准，继
续担任公司第四届董事会独立董事，任期三年。
2019 年以来，公司召开了董事会会议共计 10 次，股东大会 3 次。本人作为
公司独立董事，参加第三届董事会第二十九次至第三十二次会议及第四届董事会
第一次至第六次会议等 10 次董事会会议和 2 次股东大会，本人出席董事会会议、
列席股东大会的情况如下：
报告期内董事会召开次数 10
是否连续两
应出席 亲自出席 委托出 缺席次
董事姓名 具体职务 次未亲自出
次数 次数 席次数 数
席会议
赵虹 独立董事 10 10 0 0 否
报告期内股东大会召开次数 3
1
是否连续两
应出席 亲自出席 委托出 缺席次
董事姓名 具体职务 次未亲自出
次数 次数 席次数 数
席会议
赵虹 独立董事 3 2 0 1 否
本人按时出席公司董事会、股东大会，没有连续两次未亲自出席会议的情况。
在董事会上本人认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一
些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司的重大经营决策事项
和其他重大事项均是在实现公司利益最大化基础上作出的慎重决定，董事会会议
及股东大会的召集、召开、决议符合法定程序，合法有效，因此，在认真审阅及
独立判断的基础上本人对公司董事会各项议案及公司其他事项均表示赞成，未提
出异议、反对和弃权的情形。
二、发表独立意见情况
序 意见
发表独立意见时间 发表独立意见事项
号 类型
《关于募集资金投资项目结项并使用节余募集
资金永久补充流动资金的议案》
1 2019 年 1 月 29 日 同意
《关于闲置募集资金永久补充流动资金的议
案》
2 2019 年 3 月 22 日 《关于调整回购股份价格上限的议案》 同意
关于《2018 年度内部控制自我评价报告》
关于《2018 年度募集资金存放与使用情况的专
项报告》
关于公司 2018 年度控股股东及其他关联方占用
公司资金、对外担保情况的专项说明
3 2019 年 4 月 25 日 同意
《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2019 年度审计机构的议案》
关于公司 2018 年度关联交易执行情况
关于《2018 年度利润分配预案》
《关于董事、高级管理人员 2018 年度薪酬情况
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及 2019 年度薪酬计划的议案》
《关于前期会计差错更正的议案》
《关于 2019 年度公司为子公司提供担保的议
案》
《关于使用闲置资金进行现金管理的议案》
《关于会计政策变更的议案》
《关于董事会换届选举暨第四届董事会非独立
董事候选人提名的议案》
4 2019 年 7 月 9 日 同意
《关于董事会换届选举暨第四届董事会独立董
事候选人提名的议案》
《关于续聘公司总经理的议案》
5 2019 年 7 月 26 日 同意
《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》
《2019 年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告》
6 2019 年 8 月 9 日 关于控股股东及其他关联方占用公司资金及对 同意
外担保情况的独立意见
《关于会计政策变更的议案》
7 2019 年 9 月 26 日 《关于注销全资子公司的议案》 同意
8 2019 年 12 月 18 日 《关于<第二期回购公司股份的方案>的议案》 同意
三、发表事前认可意见情况
序 意见
发表意见时间 发表事前认可意见事项
号 类型
关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
1 2019 年 4 月 22 日 同意
为公司 2019 年度审计机构的事项
四、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2019 年度，本人对公司进行
了多次现场考察，重点对公司的生产经营状况、内部控制等制度建设及执行情况、
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董事会决议执行情况进行检查；并通过电话、现场考察等方式，与公司其他董事、
高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公
司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进
展情况，掌握公司的运行动态。
五、董事会专业委员会的履职工作情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会
共四个专业委员会。各委员会根据董事会制定的各自专门委员会工作细则中规定
的工作范围行使职权，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策
参考。本人按照有关文件的相关规定和要求，在 2019 年度履行了如下职责：
（一）作为薪酬与考核委员会委员的履职情况
2019 年度，本人作为薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事工作制度》、
《董事会薪酬与考核委员会的工作细则》等相关制度的规定，共参加 1 次薪酬与
考核委员会会议，听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，对董事及高
级管理人员的年度薪酬计划进行了审核与提议，切实履行了薪酬与考核委员会委
员的责任和义务。
（二）作为提名委员会召集人的履职情况
本人作为提名委员会的召集人，按照《独立董事工作制度》、《董事会提名
委员会的工作细则》等相关制度的规定，共主持召开 1 次提名委员会会议，对拟
任公司董事或高级管理人员候选人的任职资格进行审查并提出建议，召集并主持
提名委员会的日常工作，关注公司董事、高级管理人员的选择标准和程序，与公
司董事、监事及高级管理人员进行沟通交流，维护公司及股东权益，不断提升公
司的综合治理能力。
（三）作为战略委员会委员的履职情况
本人作为公司董事会战略委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事
会战略委员会的工作细则》等相关制度的规定，积极了解公司的生产经营情况及
行业发展状况，就公司的治理结构、发展规划、行业布局等方面提出意见与建议，
对公司的重大投资方案、募集资金使用及资本运作等事项进行研究并提出建议，
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切实履行了战略委员会委员的责任和义务，督促公司及时落实整改方案。
六、保护投资者权益方面所做的工作
（一）本人有效地履行了独立董事的职责，对每次需董事会审议的各个事项，
事前对所提供的议案材料和有关介绍进行认真、充分的审核，在此基础上，独立、
客观、审慎地行使表决权。
（二）对公司治理结构及经营管理方面，调查了解和关注公司的生产经营、
财务管理、内部控制等制度的建设情况，运用自身的知识背景，为公司的发展和
规范化运作提供建议性的意见。
（三）对公司的定期报告及其他事项认真审议，提出客观、公正的意见和建
议，监督公司信息披露的真实、准确、完整，切实保护股东利益。
（四）积极学习相关法律法规和规章制度，参加新法律法规的培训，及时掌
握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等
相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范运作。
七、其他工作
（一）未有提议召开董事会情况发生；
（二）未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；
（三）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
以上为本人在 2019 年年度履行职责的情况汇报。公司在 2019 年度对于独立
董事的工作给予支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。2020 年，本人将继
续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责，严格按照法律、法规、《公司章程》
等规定和要求，为公司未来发展提供建议，发挥独立董事的作用，促进公司稳健
经营、规范运作，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：赵虹
二〇二〇年三月二十日
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