2019 年度股东大会文件
2019 年度监事会工作报告
各位股东：
2019 年，公司监事会按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规
和《公司章程》赋予的各项职责，以维护公司及全体股东利益为工作准
则，依据《监事会议事规则》对公司规范运作、公司财务、高管人员履
行职责等方面开展检查和监督工作。下面将监事会 2019 年度有关工作情
况报告如下：
一、监事会会议召开情况
2019 年，公司监事会召开会议 6 次：
1．2019 年 3 月 6 日，第八届监事会第三次临时会议召开。会议审
议通过以下决议：
（1） 审议《关于公司符合发行股份购买资产条件的议案》；
（2） 审议《关于公司本次发行股份购买资产暨关联交易方案的议
案》；
（3） 审议《关于公司本次发行股份购买资产构成关联交易、不构成
重大资产重组、不构成重组上市的议案》；
（4） 审议《关于公司股票价格波动未达到<关于规范上市公司信息
披露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的说明的议案》；
（5） 审议《关于公司本次发行股份购买资产暨关联交易符合〈关于
规范上市公司重大资产重组若干问题的规定〉第四条规定的议案》；
（6） 审议《关于<河北建投能源投资股份有限公司发行股份购买资
产暨关联交易报告书（草案）>全文及摘要的议案》；
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（7） 审议《关于与河北建设投资集团有限责任公司签订附条件生效
的<发行股份购买资产协议>的议案》；
（8） 审议《关于提请股东大会批准河北建设投资集团有限责任公司
免于以要约方式增持股份的议案》；
（9） 审议《关于公司本次发行股份购买资产暨关联交易摊薄即期回
报的风险提示及采取的填补措施的议案》；
（10） 审议《关于批准本次发行股份购买资产暨关联交易相关审
计报告、审阅报告和资产评估报告的议案》；
（11） 审议《关于对“评估机构的独立性、评估假设前提的合理
性、评估方法和评估目的的相关性及评估定价的公允性”发表意见的议
案》；
（12） 审议《关于重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法
律文件的有效性的说明议案》；
（13） 审议《关于公司本次发行股份购买资产暨关联交易前 12 个
月内购买、出售资产的说明的议案》；
（14） 审议《关于公司本次发行股份购买资产暨关联符合<上市公
司重大资产重组管理办法>第十一条规定的议案》；
（15） 审议《关于公司本次发行股份购买资产暨关联符合<上市公
司重大资产重组管理办法>第四十三条规定的议案》；
（16） 审议《关于本次发行股份购买资产定价的依据及公平合理
性说明的议案》。
2．2019 年 3 月 15 日，第八届监事会第七次会议召开。会议审通过
以下决议：
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（1）审议《2018 年度财务决算及 2019 年预算目标的报告》；
（2）审议《2018 年度各项资产减值准备计提和核销情况的报告》；
（3）审议《2018 年度利润分配预案》；
（4）审议《2018 年度内部控制评价报告》；
（5）审议《2018 年度报告》及摘要；
（6）审议《2018 年度监事会工作报告》。
3．2019 年 4 月 26 日，第八届监事会第八次会议召开。会议审议通
过《2018 年第一季度报告》全文及正文。
4．2019 年 7 月 8 日，第八届监事会第四次临时会议召开。会议审
议通过以下议案：
（1）审议《关于批准本次发行股份购买资产相关补充审计报告及审
阅报告的议案》；
（2）审议《关于<河北建投能源投资股份有限公司发行股份购买资
产暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》。
5．2018 年 8 月 24 日，第八届监事会第五次会议召开。会议审议通
过以下议案：
（1）审议《2019 年半年度报告》及摘要；
（2）审议《重大信息内部报告制度（草案）》。
6．2019 年 10 月 28 日，第八届监事会第十次会议召开。会议审议
通过了《2018 年第三季度报告》全文及正文。
二、监事会独立意见
1．公司依法运作情况
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通过检查监督，监事会认为，公司建立了较为完整的公司法人治理
结构和内部控制体系，公司决策事项程序合法，公司董事、经理和其他
高级管理人员，能够按照《公司法》、《公司章程》等有关法律法规、公
司内部各项规章制度及监管部门的要求，认真履行相关职责，勤勉工作，
执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程和损害股东利益的行为。
2．检查公司财务情况
本年度监事会及时了解公司经营及财务状况，认真审核了公司季度、
半年度、年度财务报告及有关文件，并对公司 2018 年度财务报告及利安
达会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告进行
了仔细核查。通过检查，监事会认为，2018 年度及 2019 年各期财务报
告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，符合《企业
会计准则》。注册会计师对公司 2018 年度财务报告出具的审计意见所做
出的评价是客观、公允的。
3．公司募集资金使用情况
通过检查监督，公司于本年度未有募集资金情况。
4．公司购买、出售资产情况
通过检查监督，公司于 2019 年度未有出售资产情况，发生的购买资
产事项决策程序合法合规，交易价格合理，符合公司发展需要，没有损
害公司利益的情形。
5．公司关联交易情况
通过检查监督，监事会认为公司于 2019 年度发生的关联交易事项决
策程序合规，交易价格公平合理，符合公司发展及生产经营的需要，没
有损害公司利益的情形。
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6．公司内部控制自我评价
监事会认为，公司内部控制自我评价符合《企业内部控制基本规范》、
及其他相关文件的要求；自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制
度建立、健全和执行的现状及目前存在的主要问题，对内部控制的总体
评价是客观、准确的。
7．公司内幕信息知情人管理制度建立和执行情况
通过检查监督，监事会认为公司能够按照《内幕信息知情人登记制
度》和监管机构的有关规定，如实记录公司重大事项各环节的内幕信息
知情人档案。报告期内，公司未有相关人员利用内幕信息进行内幕交易
的事项。
8．对外担保事项
通过检查监督，监事会认为公司于 2019 年为参股公司山西国际能源
裕光煤电有限责任公司提供担保事项决策程序合规，符合公司发展及生
产经营的需要，不存在违反规定和损害公司及中小股东利益的情形。
以上报告，请各位股东审议。
2020 年 3 月 23 日
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