中天国富证券有限公司
关于浙江东尼电子股份有限公司
2019 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》等法律法规的要求，作为浙江东尼电子股份有限公
司（以下简称“东尼电子”、“上市公司”或“公司”）2018 年非公开发行股票的
保荐机构，对公司本次非公开发行股票的募集资的金存放与使用情况进行了认真、
审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准浙江东尼电子
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]897 号）核准，浙江东
尼电子股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行 14,159,291 股 A 股普通
股，发行价格为 22.60 元/股，募集资金总额为人民币 319,999,976.60 元，扣除
发行费用后，募集资金净额为人民币 314,231,901.78 元。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 319,999,976.60
减：发行费用 5,768,074.82
募集资金净额 314,231,901.78
减：以募集资金置换预先投入的自筹资金 101,395,348.97
2019 年投入金额 12,218,488.89
减：购买理财产品 240,000,000.00
加：收回理财产品 70,000,000.00
加：利息收入、理财收益扣除手续费 396,525.49
募集资金余额 31,014,589.41
二、 募集资金管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
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为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资人的权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关要求，结合公司
实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、管理、使用
及监督等方面做出了明确的规定。自募集资金到位以来，公司严格按照《募集资
金管理制度》的有关规定存放、使用及管理。
（二）募集资金三方监管协议情况
2019 年 10 月 24 日，公司及保荐机构中天国富证券有限公司（以下简称
“中天国富”、“保荐机构”）与中国建设银行股份有限公司湖州织里支行签订了
《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。上述《三方监管协
议》明确了各方的权利和义务，该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储
三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储及监管情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 31,014,589.41 元，全部为银行活
期存款。存放情况如下：
单位：元
银行名称 银行账号 截止 2019 年 12 月 31 日余额
中国建设银行股份有限
33050164963500001814 30,788,466.13
公司湖州织里支行
注：募集资金余额与募集资金专项账户余额差异 226,123.28 元，系 2019 年 12 月 3 日和 2019 年 12
月 6 日到期的中国工商银行股份有限公司的结构性存款 4,000 万元和交通银行股份有限公司的结构性存款
3,000 万元所对应的的投资收益。该收益已于 2020 年 3 月 3 日存放至募集资金专项账户。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况详见本报告附件《募集
资金使用情况对照表》。
四、 募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
2019 年 10 月 24 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使
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用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，根据《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定及公证天业会
计师事务所（特殊普通合伙）出具的《浙江东尼电子股份有限公司募集资金置
换专项审核报告》（苏公 W[2019]E1341 号），同意公司以募集资金置换预先投
入募投项目的截至 2019 年 10 月 18 日的全部自有资金共计人民 101,395,348.97
元。
本次以募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：
单位：元
序号 项目名称 计划使用募集资金金额 自筹资金预先投入额 置换金额
年产 3 亿片无线
1 充电材料及器件项 314,231,901.78 101,395,348.97 101,395,348.97
目
总计 314,231,901.78 101,395,348.97 101,395,348.97
五、 闲置募集资金补充流动资金的情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金的情况。
六、 闲置募集资金投资产品的情况
为降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，2019 年 10 月 24 日召开的
公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司对最高额度不超过 20,000 万元的暂时闲置的募
集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、保本型等金融机构
理财产品。在确保不影响募集资金使用的情况下进行滚动使用。
2019 年度，公司购买的理财产品如下：
单位：万元
签约人 受托人 产品名称 金额 起始日 到期日 投资收益
“汇利丰”2019 年第 6014
中国农业银行湖
本公司 期对公定制人民币结构 5,000 2019.11.1 2020.2.5 -
州织里支行
性存款产品
中国工商银行挂钩汇率
中国工商银行湖 区间累计型法人人民币
本公司 4,000 2019.11.1 2019.12.3 12.98
州织里支行 结构性存款—专户型
2019 年第 199 期 A 款
本公司 交通银行湖州分 交通银行蕴通财富定期 3,000 2019.11.1 2019.12.6 9.64
3
行 型结构性存款 1 个月
（黄金挂钩看跌）
湖州吴兴农村商业银行
湖州吴兴农村商
股份有限公司“丰收本
本公司 业银行股份有限 11,000 2019.12.20 2020.6.5 -
嘉利”2019 年第 23 期人
公司
民币理财产品
浙江民泰商业银 浙江民泰商业银行定存
本公司 1,000 2019.12.27 2020.6.27 -
行股份有限公司 通定制版
总计 24,000 / / 22.62
七、 节余募集资金使用情况
报告期内，公司尚不存在节余募集资金使用情况。
八、 变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目使用的情况。
九、 募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司于 2019 年 10 月 31 日以暂时闲置的募集资金人民币 4,000 万元购买
了中国工商银行湖州织里支行（以下简称“工商银行”）的结构性存款，该理财产
品于 2019 年 12 月 3 日系统自动到期赎回，公司收回本金人民币 4,000 万元，并
收到理财收益 12.98 万元（购买与赎回公告编号：2019-060、2019-067）。
公司于 2019 年 10 月 31 日以暂时闲置的募集资金人民币 3,000 万元购买了
交通银行湖州分行（以下简称“交通银行”）的结构性存款，该理财产品已于 2019
年 12 月 6 日系统自动到期赎回，公司收回本金人民币 3,000 万元，并收到理财
收益 9.64 万元（购买与赎回公告编号：2019-060、2019-071）。
上述两笔理财本金及收益未及时归还至募集资金专项账户，具体情况如下：
（1）本金合计 7,000 万元赎回后至 2019 年 12 月 17 日一直分别存放于工商
银行与交通银行的公司自有资金账户（即到期赎回账户），于 2019 年 12 月 18 日
加募集资金专项账户转出 4,000 万元共计 11,000 万元购买了湖州吴兴农村商业
银行（以下简称“农商行”）理财产品，该笔理财目前尚未到期（购买公告编号：
2019-078）；
（2）理财收益合计 22.61 万元赎回后至 2020 年 3 月 2 日一直分别存放于工
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商银行与交通银行的公司自有资金账户（即到期赎回账户），于 2020 年 3 月 3 日
已归还至募集资金专项账户。
2、公司于 2019 年 10 月 31 日以暂时闲置的募集资金人民币 5,000 万元购买
了中国农业银行湖州织里支行（以下简称“农业银行”）的结构性存款，该理财产
品已于 2020 年 2 月 5 日系统自动到期赎回，公司收回本金人民币 5,000 万元，
并收到理财收益 44.71 万元（购买与赎回公告编号：2019-060、2020-007）。
该笔理财本金及收益未及时归还至募集资金专项账户，具体情况如下：
（1）本金 5,000 万元，赎回后至 2020 年 2 月 26 日一直存放于农业银行公
司自有资金账户（即到期赎回账户），于 2020 年 2 月 27 日用其中的 2,000 万元
购买了农业银行理财产品，目前该笔理财尚未到期（购买公告编号：2020-009）；
剩余本金 3,000 万元于 2020 年 2 月 26 日转至工商银行公司自有资金账户，计划
购买理财产品未成，后于 2020 年 3 月 10 日转回农业银行公司自有资金账户，并
于当日转回公司募集资金专项账户。
（2）理财收益 44.71 万元自赎回后至 2020 年 3 月 8 日一直存放于中国农业
银行的公司自有资金账户（即到期赎回账户），于 2020 年 3 月 9 日已归还至募集
资金专项账户。
2020 年 3 月 16 日，东尼电子召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事
会第十次会议，审议通过了《关于公司闲置募集资金使用存在问题的议案》，对
公司使用募集资金的相关情况进行了披露，并对相关责任人进行了处罚。
保荐机构对上述存在的问题进行了现场检查，并出具了募集资金使用情况现
场检查报告。
十、会计师对 2019 年度募集资金存放和使用情况专项报告的鉴证意
见
公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对东尼电子 2019 年度募集资金存
放与使用出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（苏公 W[2020]E1098
号）。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）认为：“东尼电子董事会编制的
《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关格式指引的规定，在所有
重大方面如实反映了东尼电子募集资金 2019 年度实际存放与使用情况。”
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十一、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
东尼电子对闲置募集资金的使用过程中存在用于现金管理的募集资金未及
时归还募集资金账户、未及时通知保荐机构等情形。
上述资金主要用于购买理财产品，未超出公司董事会于 2019 年 10 月 24 日
审议通过的《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》。因公司除募
集资金理财还有一部分自有资金理财，募集资金在购买理财到期后，财务操作人
员误将募集资金理财视为自有资金理财，导致相关募集资金未及时归还至募集资
金专项账户，但并未挪作他用。截至 2020 年 3 月 10 日，相关资金除继续购买理
财产品外已经全部归还至上市公司设立的募集资金专户。
除上述情况外，公司 2019 年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金
进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金和损害股东利益的情形，
不存在违规使用募集资金的情形。
中天国富将继续行使持续督导职责，督促上市公司严格按照相关法律法规和
监管机构的要求，严格执行公司募集资金使用制度，加强募集资金使用监管，维
护公司及全体股东的合法利益。
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附表： 募集资金使用情况对照表
截止时间：2019 年 12 月 31 日 单位：万元
募集资金净额 31,423.19
本年度投入募集资金总额 11,361.38
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 11,361.38
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已 截至期末投
截至期末 项目可行
变更项 调整后投 资进度 项目达到预 是否达
募集资金承 本年度投 累计投入 本年度实 性是否发
承诺投资项目 目（含 资总额 （%）（3） 定可使用状 到预计
诺投资总额 入金额 金额 现的效益 生重大变
部分变 （1） =（2）/ 态日期 效益
（2） 化
更） （1）
年产 3 亿片无线充电材料及 2020 年 8
否 31,423.19 31,423.19 11,361.38 11,361.38 36.16 不适用 不适用 否
器件项目 月
合计 / 31,423.19 31,423.19 11,361.38 11,361.38 36.16 / 不适用 / /
未达到计划进度或预计收益
的情况和原因（分具体项 不适用
目）
项目可行性发生重大变化的
未发生重大变化
情况说明
2019 年 10 月 24 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹
募集资金投资项目先期投入
资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的截至 2019 年 10 月 18 日的全部自有资金共计人民 10,139.53
及置换情况
万元。
用闲置募集资金暂时补充流 不适用
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动资金情况
项目实施出现募集资金结余
不适用
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及 截至 2019 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 3,101.46 万元（包括累计收到的银行存款利息及银行理财
去向 产品收益），募集资金将继续用于募集资金投资项目的建设。
公司于 2019 年 10 月 31 日以暂时闲置的募集资金共计人民币 7,000 万元购买了中国工商银行股份有限公司的结构性
存款 4,000 万元和交通银行股份有限公司的结构性存款 3,000 万元。上述理财分别于 2019 年 12 月 3 日、2019 年 12 月 6
日系统自动到期收回，并收到理财收益 12.98 万元和 9.64 万元。上述本金 7,000 万元赎回后至 2019 年 12 月 17 日一直分
别存放于工商银行与交通银行的公司自有资金账户（即到期赎回账户），于 2019 年 12 月 18 日加募集资金专项账户转出
4,000 万元共计 11,000 万元购买了农商行理财产品。投资收益 22.61 万元于 2020 年 3 月 3 日转回至募集资金专项账户。
募集资金使用及披露中存在
公司于 2019 年 10 月 31 日以暂时闲置的募集资金人民币 5,000 万元购买了农业银行的结构性存款，该理财产品已于
的问题或其他情况
2020 年 2 月 5 日系统自动到期赎回，公司收回本金人民币 5,000 万元，并收到理财收益 44.71 万元。上述本金 5,000 万
元，赎回后至 2020 年 2 月 26 日一直存放于农业银行公司自有资金账户（即到期赎回账户），于 2020 年 2 月 27 日用其中
的 2,000 万元购买了农业银行理财产品，剩余本金 3,000 万元于 2020 年 2 月 26 日转至工商银行公司自有资金账户，计划
购买理财产品未成，后于 2020 年 3 月 10 日转回农业银行公司自有资金账户，并于当日转回公司募集资金专项账户。理财
收益 44.71 万元，于 2020 年 3 月 9 日转回至募集资金专项账户。
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（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于浙江东尼电子股份有限公
司 2019 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之盖章页）
保荐代表人：
方 蔚 赵 亮
中天国富证券有限公司
2020 年 月 日
9
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