西部证券股份有限公司
关于江苏中旗科技股份有限公司 2019 年度募集资金
存放与使用情况的核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“本保荐机构”）作为江
苏中旗科技股份有限公司（以下简称“中旗股份”或“公司”）首次公开发行股
票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等有关规定，对中旗股份 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了核
查，核查情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2629 号文核准，公司于 2016 年
12 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,835.00 万股，每股发行价为 22.29
元，募集资金总额为人民币 40,902.15 万元，根据有关规定扣除各项发行费用合
计 4,354.14 万元（含税）后，实际募集资金净额为 36,548.01 万元。该募集资金
已于 2016 年 12 月到位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所会验字
[2016]5120 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2019 年度，公司募集资金使用情况为：（1）截至募集资金到位前，公司利
用自筹资金对募集资金项目累计已投入 6,568.86 万元，募集资金到位后，公司
以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 0.00 万元；（2）2019
年度公司使用募集资金 1,753.02 万元（其中直接投入募集资金项目 1,753.02 万
元）；2018 年度公司使用募集资金 20,058.20 万元（其中直接投入募集资金项目
20,058.20 万元）；2017 年度公司使用募集资金 14,084.85 万元（其中直接投入募
集资金项目 14,084.85 万元），累计使用募集资金 35,896.07 万元，募集资金专用
1
账户累计收到的理财收益和利息收入扣除手续费的净额为 440.25 万元，募集资
金专户 2019 年 12 月 31 日余额合计为 1,092.19 万元。
二、募集资金管理和存放情况
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015
年修订）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了
《募集资金管理制度》。
根据有关法律、法规和规范性文件的要求，公司及子公司淮安国瑞化工有
限公司在中国工商银行股份有限公司南京大厂支行开设募集资金专用账户（公司
账 号 ： 4301014929100409972 、 4301014929100416897 、 子 公 司 账 号 ：
4301014929100411589），公司在南京银行股份有限公司南京金融城支行开设一
个募集资金专用账户（账号：0162290000000067），公司在招商银行股份有限公
司南京鼓楼支行开设一个募集资金专用账户（账号：125903995410704），专户
仅用于存储、使用和管理首次公开发行的募集资金。
2017 年 1 月 3 日，公司及子公司淮安国瑞化工有限公司分别与中国工商银
行股份有限公司南京大厂支行和西部证券签署《募集资金三方监管协议》，公司
与招商银行股份有限公司南京鼓楼支行、公司与南京银行南京金融城支行和西
部证券签署《募集资金三方监管协议》。
因部分募投项目变更，2017 年 5 月 24 日，公司及子公司与中国工商银行股
份有限公司南京大厂支行和西部证券签订了新的《募集资金三方监管协议》。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金专项账户的存储情况（包含利息收入
净额）如下表所示：
单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额
招商银行股份有限公司南京鼓楼支行 125903995410704 1.11
南京银行南京金融城支行 0162290000000067 -
中国工商银行股份有限公司南京大厂支行 4301014929100409972 -
中国工商银行股份有限公司南京大厂支行 4301014929100411589 1.41
中国工商银行股份有限公司南京大厂支行 4301014929100416897 1,089.67
2
合 计 - 1,092.19
三、 募集资金项目的使用情况
截至2019年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
35,896.07万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2019年12月31日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附
表2。
五、 会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
华普天健会计师事务所(特殊普通合伙）对《关于募集资金年度存放与使用
情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴
证报告》（容诚专字[2020]230Z0376 号）。报告认为，中旗股份 2019 年度《募
集资金年度存放与使用情况专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
[2012]44 号）及交易所的相关规定编制，公允反映了中旗股份 2019 年度募集资
金实际存放与使用情况。
六、 保荐机构主要核查工作
在持续督导期间，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对公司
募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内
容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告等资料，并
与公司高管等相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，西部证券认为，中旗股份 2019 年度募集资金存放与使用均符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不
存在改变或者变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用
3
募集资金的情形。
保荐机构对中旗股份 2019 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
4
(本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于江苏中旗科技股份有限公司 2019
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：_____________ ______________
周会明 何 勇
西部证券股份有限公司
年 月 日
5
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入募集资
募集资金总额 36,548.01 1,753.02
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 25,550.77 35,896.07
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 69.91%
是否已变更 截至期末累 项目达到预
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末投资进度 本年度实现的 是否达到预 项目可行性是否发生重
项目（含部 计投入金额 定可使用状
投向 诺投资总额 总额（1） 金额 （%）(3)＝(2)/(1) 效益 计效益 大变化
分变更） (2) 态日期
承诺投资项目
1. 新型农药项目 是 25,550.77 - - - - - - - 是
2. 年产 400 吨 HPPA 及 600
是 - 5,744.81 - 5,847.01 101.78 2019.3.31 - 否 否
吨 HPPA-ET 项目
6
3. 年产 300 吨 98%氟酰脲
原药及年产 300 吨 96%螺 是 - 9,572.58 385.80 9,715.79 101.50 2019.3.31 212.59 否 否
甲螨酯原药项目
4. 年产 500 吨 97%甲氧咪
草烟原药及年产 500 吨 是 - 10,233.38 1,025.32 9,297.73 90.86 2019.3.31 24.33 否 否
97%甲咪唑烟酸原药项目
5. 研发中心项目 否 5,000.00 5,000.00 341.90 5,033.61 100.67 2018.12.12 - - 否
6. 补充流动资金 否 6,000.00 6,000.00 - 6,001.93 100.03 - - - -
承诺投资项目小计 36,550.77 36,550.77 1,753.02 35,896.07 98.21 236.92 -
超募资金投向 不适用
募投项目 2019 年 3 月已经达到预定可使用状态，但本年未达预计效益，主要原因如下：（1）2019 年 3 月底响水爆炸事故导致江苏省环保形势异常严峻，
严重延缓了募投项目试生产实施、验收和达产计划；（2）2019 年监管高压持续，各级监管部门组织了对各化工园区密集安全环保检查，导致部分关键
未达到计划进度或预计收
化工原料供应不稳定，募投项目生产负荷偏低；（3）随着《江苏省化工产业安全环保整治提升方案》及一系列地方各级政府诸多新政策的出台，募投项
益的情况和原因（分具体
目所在园区按照最新和更高的安全环保标准，推进园区各企业改进提升项目运行状况，并对园区生产负荷释放予以调控。中旗及国瑞工厂应要求开展整
项目）
改提升，也造成募投项目产能无法顺利如期释放。
注：募投项目效益为年化后的效益。
新型农药项目是公司根据当时的条件和规划作出的决策，随着时间的推移，农化产品市场结构调整，国际市场环境发生了较大变化，原拟募投的啶酰菌
项目可行性发生重大变化
胺、麦草畏面临的产品竞争态势和供求格局也出现了较大变化，2017 年不是按原计划建设该等项目的最佳时期，另外国内农药制剂项目需要自产较多品
的情况说明
种的原药支持，有待公司原药品种进一步丰富后实施，这样才能更有利于建立起竞争优势，获得更好回报。
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超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施地
不适用
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
募集资金投资项目先期投 截至募集资金到位前，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 6,568.86 万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项
入及置换情况 目的自筹资金 0.00 元。
用闲置募集资金暂时补充
无
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
补充流动资金项目结余利息收入 1.93 万元，已用于该项目。
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
截至 2019 年 12 月 31 日止，尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中，将用于募投项目后续资金支付。
及去向
募集资金使用及披露中存
募集资金使用符合相关法律法规及公司制度规定，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用情况，不存在募集资金使用及披露违规情形。
在的问题或其他情况
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
变更后项目拟投 截至期末投资进
对应的原 本报告期实 截至期末实际累 项目达到预定可 本报告期实现 是否达到 变更后的项目可行性
变更后的项目 入募集资金总额 度（%）
承诺项目 际投入金额 计投入金额(2) 使用状态日期 的效益 预计效益 是否发生重大变化
(1) (3)=(2)/(1)
年产 300 吨 98%氟酰脲
原药及年产 300 吨 96% 9,572.58 385.80 9,715.79 101.50 2019.3.31 212.59 否 否
螺甲螨酯原药项目
年产 500 吨 97%甲氧咪
新型农药
草烟原药及年产 500 吨
项目 10,233.38 1,025.32 9,297.73 90.86 2019.3.31 24.33 否 否
97%甲咪唑烟酸原药项
目
年产 400 吨 HPPA 及 600
5,744.81 - 5,847.01 101.78 2019.3.31 - 否 否
吨 HPPA-ET 项目
合计 - 25,550.77 1,411.12 24,860.53 - - 236.92 - -
1.变更原因：淮安国瑞化工有限公司新型农药项目（新建年产 300 吨杀菌剂 96%啶酰菌胺原药项目、新建年产 2,000
吨除草剂 98%麦草畏原药项目和新建 5,500 吨/年环保型绿色制剂项目）是公司根据当时的条件和规划作出的决策，
随着时间的推移，农化产品市场结构调整，国际市场环境发生了较大变化，原拟募投的啶酰菌胺、麦草畏面临的产
品竞争态势和供求格局也出现了较大变化，目前不是按原计划建设该等项目的最佳时期，另外国内农药制剂项目需
要自产较多品种的原药支持，有待公司原药品种进一步丰富后实施，这样才能更有利于建立起竞争优势，获得更好
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)
回报。
2.决策程序：经 2017 年 4 月 26 日的 2016 年度股东大会审议通过《关于部分募投项目变更的议案》，独立董事发
表了同意意见，西部证券对本次部分变更募集资金项目事项无异议。
3.信息披露情况说明：《关于变更部分募投项目的公告》详见公司于 2017 年 3 月 28 日在中国证监会指定创业板信
息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。
募投项目 2019 年 3 月已经达到预定可使用状态，但本年未达预计效益，主要原因如下：（1）2019 年 3 月底响水
爆炸事故导致江苏省环保形势异常严峻，严重延缓了募投项目试生产实施、验收和达产计划；（2）2019 年监管高
压持续，各级监管部门组织了对各化工园区密集安全环保检查，导致部分关键化工原料供应不稳定，募投项目生产
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项
负荷偏低；（3）随着《江苏省化工产业安全环保整治提升方案》及一系列地方各级政府诸多新政策的出台，募投
目)
项目所在园区按照最新和更高的安全环保标准，推进园区各企业改进提升项目运行状况，并对园区生产负荷释放予
以调控。中旗及国瑞工厂应要求开展整改提升，也造成募投项目产能无法顺利如期释放。
注：募投项目效益为年化后的效益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化
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