2019 年度独立董事述职报告
作为惠达卫浴股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在 2019 年度履职期间，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《上海
证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意
见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等有关法律、
法规，以及《惠达卫浴股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）、
《惠达卫浴股份有限公司独立董事年报工作制度》的相关规定，保持
独立董事的独立性和职业操守，在 2019 年的工作中，忠实、勤勉、
尽责地履行独立董事的职责，依法行使独立董事的权利，切实发挥独
立董事的作用，有效地维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权
益，在公司的规范运作和健康发展上发挥了积极作用。现将 2019 年
度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
陈东，男，中国国籍，汉族，中共党员，1971 年 6 月出生，无
境外永久居住权，中山大学法学硕士。1993 年至 2003 年任广东星辰
律师事务所专职律师，2003 年至 2014 年任广东晟典律师事务所合伙
人副主任，2014 年至今任广东华商律师事务所高级合伙人并兼任广
东华商（龙岗）律师事务所主任，现任中华全国律师协会破产重组委
员会委员，在资本市场和资本重组方面具有丰富的从业经验。自 2018
年 8 月至今担任公司独立董事。
刘桂英，女，中国国籍，汉族，中共党员，1965 年 2 月出生，无
境外永久居留权，厦门大学会计学硕士。1988 年 7 月至 1995 年 11 月
任河北大学经济系助教；1995 年 12 月至 2001 年 11 月任河北大学管
理学院讲师；2001 年 12 月至 2008 年 11 月任河北大学管理学院副教
授；2008 年 12 月任河北大学管理学院教授，在会计、审计教学与研
究方面具有丰富经验。自 2018 年 6 月至今担任公司独立董事。
缪斌，男，中国国籍，中共党员，1959 年 5 月出生，无境外永久
居住权，大学本科，教授级高级工程师。缪斌先生 1982 至 1996 年曾
担任中国建筑材料科学研究院陶瓷研究所课题组长、研究室主任；
1997 年至今历任中国建筑卫生陶瓷协会副秘书长、秘书长、副会长兼
秘书长、会长；2003 年至今，任全国建筑卫生陶瓷标准化技术委员会
副主任委员，在建筑卫生陶瓷行业及企业经营方面具有丰富经验，自
2014 年 11 月至今担任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何
职务，也未在公司主要股东中担任任何职务；与公司及公司主要股东
之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系；我们及直系亲属均不
持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交
易所惩戒，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会和股东大会的情况
2019 年度，公司共召开 6 次董事会，召开 2 次股东大会。
参加股东大
参加董事会情况
会情况
董 事 是否连续两
本年应参加 亲 自 出 委 托 出 缺 席 出席股东大
姓 名 次未亲自参
董事会次数 席次数 席次数 次 数 会的次数
加会议
陈 东 6 6 0 0 否 2
刘桂英 6 6 0 0 否 2
缪 斌 6 6 0 0 否 1
我们就提交会议审议的议案均事先进行了认真的审核，会上积极
参与各议题的讨论并提出建议和意见，以严谨的态度行使表决权，履
行了独立董事的勤勉尽责义务。
公司 2019 年度各次董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，
重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，因
此 2019 年度对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。
（二）发表独立意见的情况
2019 年，我们对公司 2018 年度对外担保情况的专项说明、续聘
公司 2019 年度审计机构、出售参股公司股权、增加银行授信额度、
会计政策变更、使用部分闲置自有资金进行现金管理等议案发表过独
立意见，对上述议案均无异议。并对 2019 年度日常关联交易预计、
续聘公司 2019 年度审计机构等议案发表了事前认可意见。
（三）对公司进行现场调查的情况
2019 年度，在公司经营管理人员进行沟通过程中，我们全面地了
解公司的生产经营情况和财务状况，对募集资金使用及项目进展情况
进行了解，并以电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及
相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的
影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时了解和掌握公司重大
事项的进展情况。
（四）董事会及其专门委员会的履职情况
公司董事会下设有战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、
提名委员会四个专门委员会。报告期内，各专门委员会对公司战略发
展、年度审计报告、募集资金、高级管理人员薪酬等事项分别进行了
审议，并向董事会提出意见，以促进董事会运作规范。作为独立董事，
我们严格按照《公司章程》、公司董事会各专门委员会议事规则的规
定，充分运用各自专业知识，积极开展工作，认真履行职责，对公司
董事会的科学决策、公司的规范运作起到了积极作用。
（五）在保护社会公众股股东合法权益方面所作的工作
1．勤勉尽职，有效履职
我们在 2019 年度有效履行独立董事职责，积极参加董事会和董
事会专门委员会的各次会议，认真阅读提交董事会的议案，查阅相关
文件，及时调查情况并向相关部门和人员进行咨询，在工作中保持充
分的独立性，确保在董事会中客观、公正地行使独立董事的表决权，
谨慎、勤勉地服务于全体股东。
2.加强自身学习，提高履职能力
作为公司独立董事，我们在日常工作中认真学习各项法律法规及
相关制度规定，充分理解规范公司法人治理结构、保护社会公众股股
东权益等相关法律法规，提高对社会公众股股东合法权益的保护意识
及自身的履职能力。
2019 年 3 月 19 日至 2019 年 3 月 21 日参加了上海证券交易所主
板的 2019 年第一期上市公司独立董事培训班（后续培训），不断更新
和加深对相关法律法规的认识和理解。
（六）上市公司配合独立董事工作情况
在履行职责的过程中，我们在惠达卫浴董事会、管理层及相关工
作人员积极的配合与支持下，按时提交董事会及各专门委员会审议的
议案及相关材料，配合我们了解公司生产经营及运作情况，为我们履
职提供了完备的条件和必要的支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
公司的各项关联交易主要是双方生产、经营过程中正常的经营行
为。报告期内，公司日常关联交易对公司的经营和主营业务发展起到
了积极作用，公司与各关联方交易价格均参考市场价格确定，体现了
公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和非关联股东利益，特别
是中小股东利益的情况。
（二）对外担保及资金占用情况
2019 年度，公司不存在对外担保情形，不存在公司控股股东、实
际控制人及其关联方直接或者间接占用上市公司非经营性资金的情
形。
（三）募集资金的使用情况
根据中国证券监督管理委员会于 2017 年 03 月 03 日签发的证监
许可〔2017〕308 号文《关于核准惠达卫浴股份有限公司首次公开发
行股票的批复》，公司获准向社会公开发行人民币普通股 7,104.00 万
股，每股发行价格为人民币 13.27 元，股款以人民币缴足，共计人民
币 942,700,800.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他
发行费用共计人民币 117,277,900.00 元后，募集资金净额共计人民
币 825,422,900.00 元。上述资金于 2017 年 03 月 28 日到位。
2019 年度，公司公开发行股票募集资金的存放和使用情况均符
合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的
相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。公司已按照相关
法律法规及公司管理制度，规范募集资金的存放和使用，履行信息披
露义务。我们对使用部分闲置募集资金进行现金管理等事项发表了同
意的独立意见。
（四）聘任或者更换会计师事务所情况
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格
及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在为公司提供优质
审计服务时，尽职尽责，认真完成各项工作。其执业资格符合法律、
法规和《公司章程》要求，与公司不存在关联关系，且具有多年为上
市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求。在
公司第五届董事会第七次会议上，我们一致同意公司继续聘任天职国
际计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务审计机构和内
控审计机构。
（五）高级管理人员薪酬情况
报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会根据年度业绩指标的完
成情况对公司董事、监事及高级管理人员的薪酬和考核结果进行了审
议，根据公司《董事会薪酬与考核委员会议事规则》及公司高级管理
人员考核的相关规定，在参照同类行业、同类地区、同等规模公司薪
酬水平和审阅公司相关资料的基础上，我们认为公司董事、监事及高
级管理人员的薪酬符合相关制度和规定。
（六）公司及股东承诺履行情况
2019 年度，公司及相关股东严格遵守各项承诺，未出现公司及实
际控制人违反承诺事项的情况。
（七）信息披露的执行情况
公司始终遵照中国证监会、上海证券交易所的规定，不断规范日
常信息披露工作。报告期内，公司各次信息披露均严格按照《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管
理办法》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务制度格式指引》及
《公司章程》、《信息披露管理制度》等相关规定执行，符合信息披露
的各项要求。
（八）关于出售参股公司股权的情况
报告期内，公司出售了所持有的唐山达丰焦化有限公司 40%的股
权。独立董事认真审议了相关资料，认为公司本次出售参股公司股权
的事项，有利于降低公司对外投资风险，进一步突出主营业务，符合
公司长期发展战略。本次资产出售不构成重大资产重组，不存在损害
公司股东尤其是中小投资者收益的情形，不会影响公司正常的生产经
营活动及上市公司的独立性，交易及决策程序符合有关法律、法规及
《公司章程》的规定。因此，在第五届董事会第九次会议上，我们对
《关于出售唐山达丰焦化有限公司股权的议案》发表了同意的独立意
见。
（九）其他事项
1．未提议召开董事会或临时股东大会；
2．未提议解聘会计师事务所；
3．未独立聘请外部审计机构或咨询机构。
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事，我们严格遵守《公司法》、《公司章程》、
中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关
法律法规、规范性文件以及《公司章程》和《独立董事年报工作制度》
的相关规定，切实履行独立董事职责，对公司的重大事项发表独立意
见，充分发挥独立董事在公司经营、管理、风控、财务等方面的经验
和专长，切实维护公司的整体利益和中小股东的合法权益，诚信忠实、
勤勉尽责。
2020 年，我们将继续本着诚信、勤勉和对公司和全体股东负责的
原则，按照法律法规以及《公司章程》的规定和要求，不断加强与公
司董事、监事及管理层的沟通，深入学习，提高专业水平和决策能力，
充分利用自己的专业知识和经验为公司提出更多建设性的意见和建
议，促进公司决策水平和经营绩效的提升，保障公司的规范运作，切
实维护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：缪斌，陈东，刘桂英
2020 年 3 月 19 日
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