证券代码：000965 证券简称：天保基建 公告编号：2020-07
天津天保基建股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2020 年 3 月 18 日，天津天保基建股份有限公司（以下简称
“公司”）第七届董事会第三十一次会议，以 7 票同意、0 票反
对、0 票弃权，审议通过了《续聘年度审计机构的议案》。本议
案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议，现就相关事项公告
如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永
中和”）具备从事证券、期货相关业务资格，具有多年上市公司
审计工作经验，为本公司 2019 年度财务报告和内部控制审计机
构。
在 2019 年度财务报告和内部控制审计过程中，信永中和严
格遵循相关法律、法规和政策，遵照独立、客观、公正、公允的
执业准则，勤勉尽责，切实履行了审计机构职责，从专业角度维
护了公司及股东的合法权益，顺利完成了公司 2019 年度财务报
告及内部控制审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质。
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为保证审计质量并综合考虑审计工作的连续性，经公司第七
届董事会审计委员会审核，第七届董事会第三十一次会议审议通
过，公司拟续聘信永中和为公司 2020 年度审计机构。拟定 2020
年度财务报告审计费用 55 万元，包括出具公司年度财务报告审
计报告、非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明、涉
及财务公司关联交易的存贷款等金融业务的专项说明；年度财务
报告内部控制审计费用 5 万元。上述费用共计为 60 万元。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
1、机构信息
（1）机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）机构性质：特殊普通合伙企业
（3）历史沿革：信永中和前身为 1986 年成立的中信会计师
事务所，至今已有延续 30 多年的历史。2000 年，信永中和会计
师事务所有限责任公司正式成立，2012 年 3 月 2 日信永中和由
有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所。
信永中和总部位于北京，并在上海、深圳、成都、西安、天
津、青岛、长沙、长春、大连、广州、银川、济南、昆明、福州、
南京、乌鲁木齐、武汉、杭州、太原、重庆、南宁、合肥和郑州
等地设有 23 家境内分所。此外，信永中和在香港、新加坡、日
本、澳大利亚、巴基斯坦、埃及、马来西亚、英国、印度、印度
尼西亚、德国、台湾、泰国设有 13 家境外成员所（共计 56 个办
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公室），是国内第一家在境外设立分支机构的会计师事务所。
（4）注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦
A座8层
（5）注册资本：3600 万元
（6）业务资质：已取得由财政部颁发的《会计师事务所执
业证书》（证书编号：11010136）；由财政部和中国证监会颁发
的《证券、期货相关业务许可证》（证书序号：000198）；是全
国首批获准从事金融审计相关业务、H 股企业审计业务、独立签
发 H 股审计报告的会计事务所之一；获得军工涉密业务咨询服务
安全保密资质。
（7）是否曾从事过证券服务业务：是，信永中和多年以来
一直从事证券服务业务。
（8）投资者保护能力：2018 年度，信永中和职业责任保险
累计赔偿限额 15,000 万元。截止 2019 年 12 月 31 日，职业风险
金余额 18,590 万元。相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的
民事赔偿责任。
（9）是否加入相关国际会计网络：是，信永中和已加入信
永中和国际会计网络。
（10）承办公司审计业务的分支机构相关信息：公司年度审
计业务由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）天津分所（以
下简称“信永中和天津分所”）具体承办。信永中和天津分所成
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立于 2012 年 11 月，负责人为张萱，注册地址为天津市和平区小
白楼街大沽北路 65 号汇金中心 1-3701-3705。信永中和天津分
所已取得天津市财政局颁发的执业证书（证书编号：
110101361201），自成立以来一直从事证券服务业务。
2、人员信息
截止 2020 年 2 月 29 日，信永中和合伙人（股东）228 人，
注册会计师 1679 人（2018 年末为 1522 人）。从业人员数量 5331
人，从事过证券服务业务的注册会计师超过 800 人。本项目拟签
字注册会计师张菁女士和刘志锋先生具体从业经历请参见本公
告中“二、拟续聘会计师事务所的基本信息-4、执业信息-（2）
执业人员从业经历、执业资质、专业胜任能力”部分内容。
3、业务信息
信永中和 2018 年度业务总收入为 17.3 亿元，其中，审计业
务收入为 14.46 亿元，证券业务收入为 5.97 亿元。截至 2020 年
2 月 29 日，信永中和上市公司年报审计项目 370 个（含港股），
其中：A 股项目 289 个、H 股项目 13 个，A+H 项目 9 个,A+B 项目
4 个，B 股项目 1 个，港股项目（不含 H 股）54 个。
信永中和在公司相关行业有丰富的经验，为多家房地产公司
提供年报审计服务，包括天津海泰科技发展股份有限公司、招商
局蛇口工业区控股股份有限公司、云南城投置业股份有限公司、
深圳华侨城股份有限公司等。
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4、执业信息
（1）信永中和及本所从业人员不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（2）执业人员从业经历、执业资质、专业胜任能力
拟安排的项目负责合伙人为张菁女士。张菁女士，1976 年 5
月，会计学专业，中国注册会计师，注册税务师，信永中和审计
业务合伙人。张菁女士 2001 年 3 月至 2006 年 12 月间历任天津
五洲联合会计师事务所有限公司审计员、项目经理、部门经理；
2007 年 1 月至 2009 年 6 月间任北京五联方圆会计师事务所有限
公司部门经理；2009 年 7 月至今期间历任信永中和会计师事务
所（特殊普通合伙）部门经理、合伙人。自 2007 年起张菁女士
作为签字会计师从事证券市场业务，至今已为多家上市公司提供
年报审计、IPO 审计、并购重组审计等证券服务。
拟安排的项目独立复核合伙人为庄瑞兰女士。庄瑞兰女士，
1968 年 12 月，会计本科学历，中国注册会计师，高级会计师职
称，注册资产评估师，注册税务师，信永中和审计业务合伙人。
庄瑞兰女士 1994 年 2 月至 1998 年 8 月历任德阳会计师事务所审
计助理、审计一部主任；1998 年 8 月德阳会计师事务所按照国
家规定改制为四川君和会计师事务所，至 2009 年 7 月在四川君
和会计师事务所工作，任董事、副总经理；2009 年 7 月四川君
和会计师事务所并入信永中和，至今为信永中和会计师事务所合
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伙人，先后为不同行业、不同性质和规模的上市公司提供审计服
务。
拟安排的项目负责经理（签字注册会计师）为刘志锋先生。
刘志锋先生，1985 年 9 月，信息与计算科学（金融方向）专业，
中国注册会计师，信永中和审计业务经理。刘志锋先生 2009 年
10 月至 2010 年 5 月间任职中建华会计师事务所有限公司天津分
所审计助理；2010 年 6 月至 2013 年 12 月间任职中审亚太会计
师事务所（特殊普通合伙）天津分所审计助理、项目经理，2014
年 1 月至今任职信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）天津分
所项目经理、经理，自 2011 年起作为项目负责人主要从事证券
审计及咨询业务，为多家上市公司提供年报审计、IPO、并购等
审计服务。
本次拟安排的项目负责合伙人、独立复核合伙人、项目负责
经理（签字注册会计师）均具有丰富的行业服务经验，均不存在
违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最
近三年均未有受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处
分的情况。
5、诚信记录
近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监
管措施六次，无刑事处罚和自律监管措施。
信永中和拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师最近 3 年未
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受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
三、拟新聘、续聘、解聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司审计委员会对拟聘会计师事务所信永中和的相关资料
进行了查阅及审核，包括但不限于执业资质相关证明文件、人员
信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信状况等内容，
并对其 2019 年度审计工作进行了评估。经审核，公司审计委员
会认为信永中和在审计工作中能够严格遵守独立审计准则，恪尽
职守，按照中国注册会计师审计准则开展审计工作，相关审计意
见客观、公正，具备专业胜任能力。信永中和已购买职业保险，
且相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备
投资者保护能力。信永中和不存在违反《中国注册会计师职业道
德守则》对独立性要求的情形。综上，公司审计委员会认为信永
中和能够满足公司未来审计工作的需求，同意向董事会提议续聘
信永中和作为公司 2020 年度审计机构。拟定 2020 年度财务报告
审计费用 55 万元，包括出具公司年度财务报告审计报告、非经
营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明、涉及财务公司关
联交易的存贷款等金融业务的专项说明；年度财务报告内部控制
审计费用 5 万元。上述费用共计为 60 万元。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事事前认可意见：信永中和会计师事务所（特殊普通
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合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，其在为公司提供审计
服务的过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，对公司
财务状况、经营成果和现金流量、内部控制所作审计实事求是，
工作严谨、客观、公允，较好地履行了审计工作和约定责任，所
出具的审计报告客观、真实，具备为上市公司提供审计服务的经
验与能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计的工作要
求。为保持公司外部审计等工作的连续性和稳定性，我们同意续
聘信永中和担任公司 2020 年度审计机构，并同意提交公司董事
会审议。
独立董事独立意见：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
具备从事证券、期货相关业务资格，有足够的独立性、专业胜任
能力、投资者保护能力，其在为公司提供审计服务的过程中，恪
尽职守，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，出具的审计报
告能公正、真实地反映公司的财务状况、经营成果及内控情况，
从会计专业角度维护了上市公司及其他股东利益、尤其是中小股
东的利益。续聘信永中和为公司年审会计师事务所有利于保持公
司外部审计等工作的连续性和稳定性，有助于提高上市公司审计
工作的质量。公司本次续聘信永中和为公司 2020 年度审计机构
的审议程序合法、有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的
规定。综上，我们一致同意聘任信永中和为公司 2020 年度审计
机构，并同意将该议案提交公司 2019 年年度股东大会审议。
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3、董事会审议拟续聘会计师事务所的表决情况以及尚需履
行的审议程序
2020 年 3 月 18 日，公司第七届董事会第三十一次会议以 7
票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《续聘年度审计机构
的议案》，本议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
四、备查文件
1、公司第七届董事会第三十一次会议决议；
2、董事会审计委员会关于拟续聘会计师事务所调研报告；
3、独立董事有关该事项发表的事前认可意见、独立意见；
4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管
业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会
计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告
天津天保基建股份有限公司
董 事 会
二○二○年三月二十日
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