关于一心堂药业集团股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告
众环专字[2020]160006号
目 录
1、 鉴证报告 1-2
2、 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 3-11
关于一心堂药业集团股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
众环专字[2020]160006 号
一心堂药业集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“一心堂公司”）截至 2019
年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使
用情况的专项报告格式》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的
专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们
认为必要的其他证据，是一心堂公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，
对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外
的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计
划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》是否不存
在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相
关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，一心堂公司截至 2019 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际
使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
第1页 共2页
圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：
上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。
本鉴证报告仅供一心堂公司 2019 年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
方自维
中国注册会计师：
沈胜祺
中国武汉 二〇二〇年三月十九日
第2页 共2页
一心堂药业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
一心堂药业集团股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使
用情况的专项报告格式》等有关规定，一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会编制了截至 2019 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1. 首次公开发行 A 股普通股股票
经中国证券监督管理委员会于 2014 年 6 月 9 日签发的证监发行字【2014】573 号文《关于核
准云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，云南鸿翔一心
堂药业（集团）股份有限公司（以下简称：“本公司”）于 2014 年 6 月完成了人民币普通股 A 股的
发行，社会公众投资者认缴本公司公开发行的 65,100,000 股 A 股股票，股款以人民币现金缴足，
募集资金总额计为人民币 79,422.00 万元。上述募集资金总额扣除承销费用人民币 3,971.10 万元后，
本公司收到募集资金人民币 75,450.90 万元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币 546.03
万元后，实际募集资金净额为人民币 74,904.87 万元（以下简称：“募集资金”）。截至 2014 年 6 月
26 日，上述人民币普通股 A 股股票发行及募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审亚
太会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具中审亚太验[2014]020005 验资报告。
截至 2018 年 12 月 31 日止，A 股募集资金存放银行产生利息并扣除银行手续费支出共计人
民币 195.94 万元，购买理财产品累计收益 464.74 万元。截至 2018 年 12 月 31 日止，本公司 2018
年度使用募集资金人民币 938.61 万元，累计使用募集资金人民币 71,635.20 万元，结余募集资金
为人民币 3,930.35 万元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出及购买理财产品
累计收益）。本公司将募集资金投资项目结项后的结余 3,930.35 万元募集资金永久补充流动资金，
用于公司日常经营，完成后，公司 IPO 募集资金账户余额为零。鉴于公司首次公开发行股票募
投项目已经董事会、股东大会决议通过完成结项，现按专户管理需要对公司募集资金专户进行
了销户处理。公司首次公开发行股票募集资金共开立专户 8 个，截止 2018 年 12 月 31 日，公司
首次公开发行股票募集资金专户销户工作已全部完成。
本报告书共 11 页第 3 页
一心堂药业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
2.非公开发行 A 股普通股股票
经中国证券监督管理委员会于 2017 年 10 月 20 日签发的证监许可[2017]1873 号文《关于核准
云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商东兴证券股份有限公司于 2017 年 12 月 13 日向特定投资者非公开发行 A 股普
通股股票 47,169,811 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 19.08 元，股款以人民币现金缴
足。截至 2017 年 12 月 13 日止，非公开发行 A 股股票募集资金总额计为人民币 90,000.00 万元。
上述募集资金总额扣除承销费用人民币 1,600.00 万元后（含税费用合计为人民币 2,000.00 万元，
发行前已预付人民币 400.00 万元，其中可抵扣增值税进项税金额为 905,660.39 元），本公司收到
募集资金人民币 88,400.00 万元。本次实际募集资金总额合计人民币 90,000.00 万元，扣除支付东
兴证券股份有限公司及天风证券股份有限公司的承销费和保荐费用税费合计 2,000.00 万元（其中
可抵扣增值税进项税金额为 905,660.39 元；发行前已预付人民币 400.00 万元，本次发行东兴证券
股份有限公司由募集资金总额中主动扣除人民币 1,600.00 万元及其他发行费用税费 379.00 万元
（其中可抵扣增值税进项税为 214,528.31 元），非公开发行 A 股股票实际募集资金净额为人民币
87,733.02 万元（以下简称：“募集资金”）。
截至 2017 年 12 月 13 日，上述 A 股普通股非公开发行及募集资金的划转已经全部完成，募
集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2017）160025
号验资报告。
截至 2019 年 12 月 31 日，A 股普通股非公开发行募集资金存放银行产生利息及购买理财产
品取得的收益并扣除银行手续费支出共计人民币 1,135.56 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司
2019 年度使用募集资金人民币 4,940.91 万元，累计使用募集资金人民币 76,540.74 万元，尚未使
用募集资金余额人民币 12,327.84 万元（含募集资金银行存款产生的利息及购买理财产品取得的
收益并扣除银行手续费支出及可抵扣增值税进项税）。
3、公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会于 2018 年 10 月 23 日出具的《关于核准云南鸿翔一心堂药业（集
团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]2160 号）核准，一心堂药业
集团股份有限公司（以下简称：“本公司”） 于 2019 年 4 月 19 日向社会公众公开发行面值不超过
60,263.92 万元的可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值平价发行，发行总额 60,263.92 万元。
上述募集资金总额扣除承销费用人民币 700.00 万元（其中可抵扣增值税进项税金额为 396,226.40
元）后，本公司收到募集资金人民币 59,563.92 万元。本次可转换公司债券实际募集资金净额为
人民币 59,603.54 万元。
本报告书共 11 页第 4 页
一心堂药业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
截至 2019 年 4 月 25 日，上述可转换公司债券发行及募集资金的划转已经全部完成，募集资
金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2019）160005 号验资
报告。
截至 2019 年 12 月 31 日，可转换公司债券发行募集资金存放银行产生利息及购买理财产品
取得的收益并扣除银行手续费支出共计人民币 312.76 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司 2019
年度暂时补充流动资金人民币 45,000.00 万元，使用募集资金人民币 537.53 万元，累计使用募集
资金人民币 537.53 万元，尚未使用募集资金余额人民币 59,378.77 万元（含募集资金银行存款产
生的利息及购买理财产品取得的收益并扣除银行手续费支出及可抵扣增值税进项税、暂时补充
流动资金）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行
管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证
券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《中小企业板信息披露业务
备忘录第 13 号上市公司信息披露公告格式之第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的
专项报告格式》制定了《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司募集资金管理办法》。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。
公司存在两次以上融资的，独立设置募集资金专户。所有募集资金项目投资的支出，在募集资
金使用计划或本公司预算范围内，本公司及子公司在使用募集资金时，必须严格按照本公司资
金管理制度进行申请并履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门
提出资金使用计划，经主管部门经理（或项目负责人）签字后报本公司证券部，由证券部审核
后，逐级由财务负责人及总裁签字后予以付款，超过总裁权限范围的支出需经董事会或股东大
会审批。
（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
1. 非公开发行A股普通股股票
经公司第四届董事会第八次会议审议通过，本公司在上海浦东发展银行股份有限公司昆明
分行呈贡支行（账号 78110078801100000031）开设了一个募集资金存放专项账户。
本报告书共 11 页第 5 页
一心堂药业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
初始存入金额 截止日余额
公司名称 开户行 账号 备注
（万元） （万元）
一心堂药业集团 上海浦东发展银行昆
78110078801100000031 88,400.00 2,789.81
股份有限公司 明呈贡支行
一心堂药业集团 上海浦东发展银行昆明
78110078801100000030 4,000.00 1,864.48
股份有限公司 呈贡支行
一心堂药业集团 对公结构
浦发银行结构性存款 利多多对公结构性存款 2,000.00
股份有限公司 性存款
一心堂药业集团 对公结构
浦发银行结构性存款 利多多对公结构性存款 10,000.00
股份有限公司 性存款
合 计 12,215.82
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金账户收到利息收入并扣除银行手续费支出 154.45 万元，
购买理财产品累计收益 981.11 万元，募集资金账户余额人民币 12,215.82 万元。
截止 2019 年 12 月 31 日止，本公司累计使用募集资金人民币 76,540.74 万元，尚未使用募集
资金余额人民币 12,327.84 万元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出及可抵
扣增值税进项税）。
募集资金账户余额与尚未使用募集资金余额差额为 112.02 万元。差异原因为承销费和保荐
费用及其他发行费用税费产生的可抵扣增值税进项税，截止鉴证报告出具时点已将款项转入募
集账户。
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、
东兴证券股份有限公司（保荐机构）签订了中药饮片产能扩建项目、门店建设及改造项目、信
息化建设项目、补充流动资金项目《募集资金三方监管协议》公司在一个银行开设募集资金专
用账户，将募集资金专户存储。公司在使用募集资金用于中药饮片产能扩建项目、门店建设及
改造项目、信息化建设项目、补充流动资金项目时，资金支出必须严格按照公司资金审批规定
办理手续，以保证专款专用，并授权保荐代表人可以随时到该银行查询募集资金专用账户资料。
三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管
协议的履行不存在问题。
2. 公开发行可转换公司债券
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，本公司在上
海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 昆 明 分 行 呈 贡 支 行 （ 账 号 78110078801600000196\
78110078801400000201）开设了两个募集资金存专项账户。
为了有效达成募集资金项目投资，同时规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及
本报告书共 11 页第 6 页
一心堂药业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
公司《募集资金管理办法》等相关规定，公司于 2019 年 6 月 25 日召开 2019 年第二次临时
股东大会，针对公司募集资金投资项目中由子公司鸿翔中药科技有限责任公司实施部分的投资，
审议通过《关于变更 2018 年可转换公司债券部分募集资金投资项目实施主体暨对全资子公司增
资的议案》。按照上述相关规定，公司、鸿翔中药科技有限责任公司与上海浦东发展银行股份有
限公司昆明分行、东兴证券股份有限公司签订了《募集资金四方 监管协议》，开立账户：
78110078801900000238
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
初始存入金 截止日余额
公司名称 开户行 账号 备注
额（万元） （万元）
一心堂药业集团股
上海浦东发展银行昆明呈贡支行 78110078801600000196 38,813.92 217.64
份有限公司
一心堂药业集团股
上海浦东发展银行昆明呈贡支行 78110078801400000201 21,000.00 1,471.09
份有限公司
鸿翔中药科技有限
上海浦东发展银行昆明呈贡支行 78110078801900000238 1,690.04
责任公司
一心堂药业集团股 对公结构性
浦发银行结构性存款 利多多对公结构性存款 3,000.00
份有限公司 存款
鸿翔中药科技有限 对公结构性
浦发银行结构性存款 利多多对公结构性存款 8,000.00
责任公司 存款
合 计 14,378.77
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金账户收到利息收入并扣除银行手续费支出 202.50 万元，
购买理财产品累计收益 110.26 万元，募集资金账户余额人民币 14,378.77 万元。
截止 2019 年 12 月 31 日止，本公司累计使用募集资金人民币 537.53 万元，尚未使用募集资
金余额人民币 59,378.77 万元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出 312.76 万
元，暂时补充流动资金 45,000.00 万元）
募集资金账户余额与尚未使用募集资金余额差额为 45,000.00 万元。差异原因为 2019 年 6 月
5 日公司召开第四届董事会第十二次临时会议与第四届监事会第十二次临时会议，分别审议通
过《关于使用 2018 年可转换公司债券部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟在
保证募集资金投资项目正常进行的前提下，同意运用部分闲置募集资金总额不超过人民币
45,000 万元暂时用于补充流动资金，用于主营业务相关的经营，使用期限为自股东大会审议通
过之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。本次使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流
动资金不会改变募集资金用途。2019 年 6 月 5 日经保荐机构东兴证券股份有限公司认为公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经上市公司董事会、监事会审议通过，独立董
本报告书共 11 页第 7 页
一心堂药业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
事发表了明确同意意见，履行了必要程序，符合《公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资
金使用》等有关规定的要求。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金用于主营业务
相关的经营使用，不影响募集资金投资项目的正常进行，能够有效提高募集资金的使用效率，
降低公司财务成本，符合公司和全体股东的利益。综上所述，保荐人对公司本次使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金无异议。
本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、
东兴证券股份有限公司（保荐机构）签订了中药饮片产能扩建项目、信息化建设项目《募集资
金三方监管协议》：公司在一个银行开设募集资金专用账户，将募集资金专户存储。公司在使用
募集资金用于中药饮片产能扩建项目、信息化建设项目时，资金支出必须严格按照公司资金审
批规定办理手续，以保证专款专用，并授权保荐代表人可以随时到该银行查询募集资金专用账
户资料。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，
三方监管协议的履行不存在问题。本公司在其子公司鸿翔中药科技有限责任公司开设了专门的
银行专项账户对募集资金存储，并与上海浦东发展银行昆明呈贡支行、东兴证券股份有限公司
（保荐结构）、鸿翔中药科技有限责任公司签订《募集资金四方监管协议》在一个银行开设募集
资金专用账户，将募集资金专户存储。该募集资金专户只用于中药饮片产能扩建项目，不得用
作其他用途。鸿翔中药科技有限责任公司严格遵循本公司募集资金管理制度和相关财务管理制
度，资金支出必须严格按照公司资金审批规定办理手续，以保证专款专用，并授权保荐代表人
可以随时到该银行查询募集资金专用账户资料。《募集资金四方监管协议》需以深圳证券交易所
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及上市公司制定的募集资金管理制度
中相关条款为依据制定，与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大实质
性差异，四方监管协议的履行不存在问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1. 非公开发行 A 股普通股股票
本公司 2019 年度募集资金的实际使用情况请详见附件 1：募集资金使用情况对照表（2017
年非公开发行 A 股普通股股票）。
2. 公开发行可转换公司债券
本公司 2019 年度募集资金的实际使用情况请详见附件 2：募集资金使用情况对照表（公开
发行可转换公司债券）。
本报告书共 11 页第 8 页
一心堂药业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
四、前次募集资金未使用完毕的情况
1. 非公开发行 A 股普通股股票
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司结余募集资金（包括利息收入和可抵扣增值税进项税）为
12,327.84 万元，占募集资金净额的 14.05%。本公司剩余募集资金将继续用于募投项目门店建设
及改造项目、信息化建设项目。
2. 公开发行可转换公司债券
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司结余募集资金（包括利息收入和可抵扣增值税进项税）
为 59,378.77 万元，占募集资金净额的 99.62%。本公司剩余募集资金将继续用于中药饮片产能扩
建项目、信息化建设项目。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、募集资金投资项目实施地点变更情况
为更加有效地加强对公司募集资金项目的实施与管理，优化募集资金项目的实施布局，公
司拟变更本次募集资金项目中门店建设及改造项目的实施方式及地点。
项目的原实施情况如下：
实施主体 项目名称 具体支出项目 实施地点
云南省、贵州省新建 340 家直营连 云南省、贵州省区域新开门
锁门店（注 1） 店预选址
一心堂药业集团
门店建设及改造项目 云南现有门店改造项目（注 2） 云南区域计划改造门店地址
股份有限公司
云南收购 10 家现有门店铺面产权 云南区域计划收购铺面地址
注：该实施地点为原募集资投向可研报告中规划的特定实施地点。
注 1：公司计划在云南、贵州新建直营连锁门店 340 家，其中云南 326 家、贵州 14 家。
项目的实施将进一步完善公司在云南、贵州全省各市县的市场营销网络布局。
注 2：门店改造项目计划改造门店合计 1,707 家。
变更后实施地点情况如下：
实施主体 项目名称 具体支出项目 原实施地点 变更后实施地点
云南省、贵州省新
云南省、贵州省区
建 340 家直营连锁 云南省全境
域新开门店预选址
一心堂药业集 门店
团股份有限公 门店建设及改造项目 云南现有门店改造 云南区域计划改造
云南省全境
司 项目 门店地址
云南收购 10 家现 云南区域计划收购
云南省全境
有门店铺面产权 铺面地址
本报告书共 11 页第 9 页
一心堂药业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
注：该原实施地点为原募集资投向可研报告中规划的特定实施地点，变更后的实施地点为
在该特定辖区内可行地点实施。
本次部分募集资金投资项目实施地点的变更，不改变募投项目的投向和项目基本建设内容，
不改变募集资金的投入金额，不会对募投项目的实施、投资收益造成实质性的影响；公司不存
在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司将严格遵守《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板股票上市规则》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理办法》等相关
规定，加强募集资金使用的内部与外部监督，确保募集资金使用的合法、有效。
公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分 2017 年非公开发行 A 股普通
股股票募集资金投资项目实施地点的议案，同意变更部分 2017 年非公开发行 A 股普通股股票募
集资金投资项目实施地点。
2、公司变更部分募集资金投资项目实施主体的情况
根据本公司《2018 年度公开发行可转换公司债券预案》，中药饮片产能扩建项目总投资额
41,263.92 万元，拟使用本次公开发行可转换公司债券募集资金投入 39,263.92 万元，自筹资金投
入 2,000 万元。项目计划改建原生产用房 11,600 平方米、非生产用房 5,660 平方米，新建中药
饮 9 片生产用房 13,000 平方米、中药饮片仓库 10,400 平方米，用于中药饮片扩大产能生产线
建设。
本项目拟在玉溪市华宁县实施，为方便当地管理，拟变更实施主体为公司全资子公司鸿翔
中药科技有限责任公司具体实施，同时，公司将对中药科技进行增资。
公司第四届董事会第十二次临时会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主
体暨对全资子公司增资的议案》，同意公司将部分募集资金投资项目实施主体由公司变更为公司
全资子公司鸿翔中药科技有限责任公司并对全资子公司增资。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准
确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
东兴证券股份有限公司对本公司 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查
本报告书共 11 页第 10 页
一心堂药业集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
意见如下：
经核查，保荐机构认为：一心堂 2019 年度募集资金使用和管理规范，符合《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及一心堂《募集资
金管理制度》等法规和文件的规定，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资
金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对一心堂 2019 年度募集资金存放与使用情况无异议。
附表 1：募集资金使用情况对照表（2017 年非公开发行 A 股普通股股票）
附表 2：募集资金使用情况对照表（公开发行可转换公司债券）
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
一心堂药业集团股份有限公司董事会
二〇二〇年三月十九日
本报告书共 11 页第 11 页
附表1：
募集资金使用情况对照表
2019年度
编制单位：一心堂药业集团股份有限公司2017年非公开发行A股普通股股票 金额单位：人民币万元
募集资金总额 87,733.02 本年度投入募集资金总额 4,940.91
报告期内变更用途的募集资金总额
76,540.74
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
项目达到预 项目可行性
是否已变更项目 截至期末累计 截至期末投资进度 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1) 本年度投入金额 定可使用状 是否发生重
（含部分变更） 投入金额(2) （%）(3)＝(2)/(1) 现的效益 预计效益
态日期 大变化
承诺投资项目
1、中药饮片产能扩建项目 否 40,000.00 不适用 否
2、门店建设及改造项目 否 27,000.00 23,733.02 3,875.55 15,232.41 64.18% 2,633.47 是 否
3、信息化建设项目 否 25,000.00 4,000.00 1,065.36 1,308.33 32.71% 不适用 否
4、补充流动资金 否 60,000.00 60,000.00 60,000.00 100.00% 不适用 否
承诺投资项目小计 152,000.00 87,733.02 4,940.91 76,540.74 2,633.47
超募资金投向
不适用
超募资金投向小计
合计 152,000.00 87,733.02 4,940.91 76,540.74 2,633.47
未达到计划进度或预计收益的情况和原因【分具体募投项目】 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 见注1
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 见注2
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况
尚未使用的募集资金用途及去向 10,500.00万元用于购买理财产品，其余存放于募集资金专户，将继续按计划用于募集项目支出
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注1: 经公司2019年2月25日第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分 2017 年非公开发行 A 股普通股股票募集资金投资项目实施地点的议案》，本次部分募集资金投资项目实施地点的变更，不
改变募投项目的投向和项目基本建设内容，不改变募集资金的投入金额，不会对募投项目的实施、投资收益造成实质性的影响；公司不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司将严格遵守《
深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板股票上市规则》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理办
法》等相关规定，加强募集资金使用的内部与外部监督，确保募集资金使用的合法、有效。
注2：经公司2018年2月8日第四届董事会第五次临时会议决议通过，公司以自筹资金预先投入募投项目资金置换非公开发行A股普通股股票募集资金10,903.57万元。
本报告书共 11 页第 3 页
附表2 ：
募集资金使用情况对照表
2019年度
编制单位：一心堂药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券 金额单位：人民币万元
募集资金总额 59,603.54 本年度投入募集资金总额 537.53
报告期内变更用途的募集资金总额
537.53
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
项目达到预 项目可行性
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 截至期末投资进度 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 定可使用状 是否发生重
（含部分变更） 投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) （%）(3)＝(2)/(1) 现的效益 预计效益
态日期 大变化
承诺投资项目
1、中药饮片产能扩建项目 否 39,263.92 38,603.54 416.60 416.60 1.08% 不适用 否
2、信息化建设项目 否 21,000.00 21,000.00 120.93 120.93 0.58% 不适用 否
承诺投资项目小计 60,263.92 59,603.54 537.53 537.53
超募资金投向
不适用
超募资金投向小计
合计 60,263.92 59,603.54 537.53 537.53
未达到计划进度或预计收益的情况和原因【分具体募投项目】 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 见注1
募集资金投资项目先期投入及置换情况 见注2
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 见注3
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况
尚未使用的募集资金用途及去向 11,000.00万元用于购买理财产品，其余存放于募集资金专户，将继续按计划用于募集项目支出
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注1: 经公司第四届董事会第十二次临时会议决议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体暨对全资子公司增资的议案》，同意公司将部分募集资金投资项目实施主体
由公司变更为公司全资子公司华宁鸿翔并对全资子公司增资。
注2：经公司2019年6月5日第四届董事会第十二次临时会议决议通过，公司以自筹资金预先投入募投项目资金置换公开发行可转换公司债券募集资金金120.93万元。
注3: 2019年6月5日召开第四届董事会第十二次临时会议决议通过《关于使用 2018 年可转换公司债券部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟在保证募集资金投
资项目正常进行的前提下，同意运用部分闲置募集资金总额不超过人民币 45,000 万元暂时用于补充流动资金，用于主营业务相关的经营，使用期限为自股东大会审议通过之日
起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。本次使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变募集资金。详见巨潮咨询网 2019 年 6 月 6日披露的《一心堂：关于使用
2018 年可转换公司债券部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。
本报告书共 11 页第 4 页
首页
微信公众号
证券之星APP
