证券代码：600982 证券简称：宁波热电 公告编号：临2020-008
债券代码：122245 债券简称：13 甬热电
宁波热电股份有限公司
关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所发行的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》及相关格式指引的规定，现将本公司 2019 年度募集资金存放
与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波热电股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2014]458 号）核准，并经贵所同意，本公司由主承销商
华英证券有限责任公司采用非公开发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普
通股（A 股）326,930,000 股，共募集资金人民币 1,199,833,100.00 元。扣除承
销费和保荐费 38,749,710.00 元后的募集资金为人民币 1,161,083,390.00 元，
已由主承销商华英证券有限责任公司于 2014 年 6 月 24 日汇入本公司募集资金监
管账户。
（二）募集资金使用和结余情况
2019 年 度 实 际 使 用 募 集 资 金 271,804.20 元 ， 累 计 已 使 用 募 集 资 金
519,407,296.92 元。包括：（1）以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的
自 筹 资 金 67,617,488.39 元 ；（ 2 ） 以 募 集 资 金 支 付 募 集 资 金 投 资 项 目 款
397,904,849.85 元；（3）根据第五届董事会第八次会议审议通过《关于变更部
分募集资金投资项目实施方式的议案》，同意本公司将浙江金西开发区热电联供
项目（以下简称“金西项目”）的募集资金实施方式由金华宁能热电有限公司（以
下简称“宁能热电”）向本公司借款方式变更为本公司向宁能热电增资和债权投
入相结合的方式，并以募集资金进行增资 53,884,958.68 元。
2019 年度收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为
30,552,754.61 元，累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等
的净额为 144,775,692.44 元。截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为
786,451,785.52 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证
券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了
《宁波热电股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管
理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同
保荐机构华英证券有限责任公司于 2014 年 7 月 21 日分别与中国建设银行股份有
限公司宁波北仑支行、华夏银行股份有限公司宁波分行、包商银行股份有限公司
宁波分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
为方便募集资金账户管理，公司于 2019 年 6 月 5 日将华夏银行股份有限公
司宁波分行开立的募集资金专户（账号 12950000000596040）中的余额转至建设
银行股 份 有 限 公 司 宁 波北 仑 支 行 的 募 集 资 金 专 户 中 （ 账 号
33101984136050516236），该募集资金监管户监管的未到期理财到期后由建设银
行股份有限公司宁波北仑支行募集资金专户监管，该募集资金专户不再使用。公
司已办理完成了该募集资金专户的注销手续，与该账户对应的《募集资金三方监
管协议》相应终止。
2019 年 5 月 24 日，中国银行保险监督管理委员会决定对包商银行实行接管，
并委托中国建设银行股份有限公司托管包商银行业务。根据托管政策要求，2019
年 7 月 11 日，公司将在包商银行股份有限公司宁波分行的募集资金专户（账号：
002801896600070）中的募集资金本金（100%）和利息共计 95,095,618.51 元转
入公司在包商银行股份有限公司宁波分行新开立专用存款账户（账号：
610249254）。2019 年 7 月 15 日，公司已将上述募集资金本金和利息总计
95,095,618.51 元从包商银行宁波分行专用存款账户（账号：610249254）转入
至建设银行宁波北仑支行的募集资金专户（账号 33101984136050516236）中进
行管理。
2019 年 9 月 3 日，公司六届二十九次董事会审议并通过《关于新增募集资
金专项账户的议案》，董事会同意公司根据相关法律法规，以及公司《募集资金
管理办法》的规定，在招商银行股份有限公司宁波分行增设募集资金专项账户，
并与其签订《募集资金专户存储三方监管协议，2019 年 9 月 12 日，公司与招商
银行股份有限公司宁波分行、保荐机构华英证券有限责任公司共同签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》，协议约定，公司在招商银行股份有限公司宁波分
行开设募集资金专项账户，账号为 574902507410421，该专户仅用于浙江金西开
发区热电联供项目、北仑春晓燃机热电联产项目生产项目募集资金的存储和使
用，以及股东大会授权范围内的购买理财或大额存单，不得用作其他用途。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国建设银行股份有限公司宁波北仑支行 33101984136050516236 12,971,368.79
招商银行股份有限公司宁波分行 574902507410421 3,480,416.73
招商银行股份有限公司宁波分行 大额存单 170,000,000.00
合计 186,451,785.52
2、截至 2019 年 12 月 31 日，公司以募集资金购买理财产品余额为
600,000,000.00 元，明细情况如下：
委托理财产品余
委托理财机构名称 委托理财产品名称
额
上海浦东发展银行利多多公司 19JG3455 期人民币对公结
上海浦东发展银行宁波高新区支行 20,000 万元
构性存款
中国银行宁波市分行 中银保本理财—人民币按期开放（CNYAQKF） 20,000 万元
广 发 银 行 “ 薪 加 薪 16 号 ” 人 民 币 结 构 性 存 款
广发银行宁波分行 20,000 万元
（XJXCKJ12728）
合计 60,000 万元
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司 2019 年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019 年 2 月 19 日，公司召开第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于授权经营层使用部分闲置募集资金开展短期理财业务的议案》，公司将在不影
响募投项目建设的情况下，在最高时点资金占用总额不超过 7.5 亿元（含本数）
的投资额度内以闲置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期
理财产品(含结构性存款)，且单笔购买理财产品的额度不超过 2 亿元（含本数）。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司以募集资金购买短期理财产品余额为 60,000
万元，理财产品均为保本型理财产品，具体情况如下：
预期年 是否
委托理财 委托理财金 委托理财起 委托理财
委托理财机构名称 委托理财产品名称 化收益 关联
产品类型 额 始日期 终止日期
率 交易
上海浦东发展银行利多多公司
上海浦东发展银行 保本浮动
19JG3455 期人民币对公结构性存 20,000 万元 2019-12-13 2020-3-3 3.70% 否
宁波高新区支行 收益型
款
中国银行宁波市分 中银保本理财—人民币按期开放 保本保收
20,000 万元 2019-12-11 2020-3-2 3.70% 否
行 （CNYAQKF） 益型
广发银行“薪加薪 16 号”人民币 保本浮动
广发银行宁波分行 20,000 万元 2019-12-10 2020-3-3 3.75% 否
结构性存款（XJXCKJ12728） 收益型
合 计 60,000 万元
（五）募集资金使用的其他情况
除上述已披露的情况外，本公司 2019 年度不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）金西项目募集资金实施方式变更
本次非公开发行募投项目中，金西项目原由本公司向全资子公司宁能热电以
借款方式实施。2014 年 8 月，经本公司 2014 年第二次股东大会审议通过，本公
司将金西项目的募集资金实施方式由宁能热电向本公司借款方式变更为本公司
向宁能热电增资和债权投入相结合的方式。其中，增资金额为 5,400 万元，债权
投入金额为 29,600 万元。
本次变更部分募集资金投资项目实施方式已经本公司董事会、股东大会审议
通过，监事会和独立董事发表了明确同意意见，本公司审议该事项的程序符合中
国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关法律法规的相关规定。本公司本次
变更金西项目募集资金实施方式符合公司发展需要，不会对募集资金投资项目的
实施、公司的运营管理造成实质性不利影响。
（二）暂缓部分募集资金投资项目建设并变更募集资金用途
2019 年 12 月 19 日，公司董事会六届三十四次会议、监事会六届十六次会
议分别审议并通过了《关于暂缓部分募集资金投资项目建设并变更募集资金用途
拟用于收购股权暨关联交易的议案》，董事会同意公司暂缓原募集资金投资项目
北仑春晓燃机热电联产项目二期建设并变更募集资金用途用于收购宁波能源集
团有限公司持有的万华化学（宁波）热电有限公司 35%股权、中海油工业气体（宁
波）有限公司 35%股权和国电浙江北仑第三发电有限公司 10%股权。本次收购事
项的总金额为 84,428.83 万元，使用募集资金后不足部分由公司自有资金支付。
本次变更的募集资金金额为 78,001.71 万元（含北仑春晓燃机热电联产项目后续
建设剩余的募集资金、浙江金西开发区热电联供项目使用的募集资金结余、利息
收入及现金管理收益，具体数字以资金转出当日专户余额以及募集资金未到期理
财到期后本金利息之和为准）。上述议案已于 2019 年 12 月 30 日经公司 2019 年
第二次临时股东大会审议通过。
除上述已披露的变更募集资金投资项目内容外，本公司不存在变更募集资金
投资项目的其他情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、其他事项说明
截至 2020 年 3 月 5 日，公司将募集资金账户结余 792,541,406.07 元，全部
用于投入上述股权收购项目，投入后募集资金账户结余为 0 元。
附件 1：募集资金使用情况对照表
附件 2：变更募集资金投资项目情况表
宁波热电股份有限公司董事会
二〇二〇年三月十七日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：宁波热电股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 116,108.34 本年度投入募集资金总额 27.18
变更用途的募集资金总额 78,001.71
已累计投入募集资金总额 51,940.73
变更用途的募集资金总额比例 67.18%
截至期末累计
截至期末投
是否已变更 投入金额与承 项目到达 项目可行性是
募集资金承诺投 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 入进度（%) 本年度实现 是否达到
承诺投资项目 项目（含部 调整后投资总额 诺投入金额的 可使用状 否发生重大变
资总额 投入金额(1) 额 投资金额(2) (4)=(2)/(1 的效益 预计效益
分变更） 差额 态日期 化
)
(3)=(2)-(1)
浙江金西开发区热电联 2018 年 8
是 35,000.00 34,758.01 34,758.01 — 34,758.01 — 100.00% 563.66 否 否
供项目 月1日
北仑春晓燃机热电联产
是 85,000.00 17,182.72 17,182.72 27.18 17,182.72 — 100.00% — — — 是
项目
合计 120,000.00 51,940.73 51,940.73 27.18 51,940.73 — 563.66
浙江金西开发区热电联供项目：项目所在的金西开发区建设初期定位是以化工、纺织、食品加工为主的产业园区。随着国家节
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
能减排、产业升级，园区的规划也在不断调整，逐步转变为健康生物产业园，因此在热用户的培育进度上比原计划有所滞后。
北仑春晓燃机热电联产项目：春晓供热管网已基本覆盖春晓工业区，多数热用户已接入热网，工业区内潜在的热用户已寥寥无
几；周边的鄞州滨海投资创业中心发展缓慢，热用户的引进速度远低于预期；周边的梅山岛供热规模有限且多考虑以分布式能
项目可行性发生重大变化的情况说明 源项目解决。根据近三年的供热发展情况预测，春晓项目现有规模已能满足周边园区三至五年内新增热用户的用热需求。另外，
浙江省对新建的天然气热电联产项目的电价及发电量政策已和当初项目审批时有较大变化、项目经济性也和项目审批时发生较
大变化。
经 2014 年 7 月 23 日公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，以募集资
募集资金投入项目先期投入及置换情况
金置换预先投入募集资金投资项目之自筹资金。
2019 年 2 月 19 日，公司召开第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关于授权经营层使用部分闲置募集资金开展短期理财业
务的议案》，公司将在不影响募投项目建设的情况下，在最高时点资金占用总额不超过 7.5 亿元（含本数）的投资额度内以闲
用闲置募集资金开展短期理财业务的情况
置募集资金适度购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品(含结构性存款)，且单笔购买理财产品的额度不超过 2 亿
元（含本数）。
经 2014 年 7 月 23 日公司第五届董事会第八次会议和 2014 年 8 月 15 日公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更
募集资金实施方式变更情况 部分募集资金投资项目实施方式的议案》，同意公司将金西项目的募集资金实施方式由宁能热电向公司借款方式变更为公司向
宁能热电增资和债权投入相结合的方式，并以募集资金进行增资 5,388.50 万元。
附件 2：
变更募集资金投资项目情况表
2019 年度
编制单位：宁波热电股份有限公司 单位：人民币万元
变更后的项
变更后项目拟
截至期末计划累 本年度实际投 实际累计投入 投资进度（%） 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到预 目可行性是
变更后的项目 对应的原项目 投入募集资金
计投资金额(1) 入金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 使用状态日期 效益 计效益 否发生重大
总额
变化
收购宁波能源集团有限公司持有的万
浙江金西开发区热
华化学（宁波）热电有限公司 35%股权、
电联供项目
中海油工业气体（宁波）有限公司 35% 78,001.71 78,001.71 — — — — — — 否
股权和国电浙江北仑第三发电有限公 北仑春晓燃机热电
司 10%股权项目 联产项目
合计 78,001.71 78,001.71 — — — —
2019 年 12 月 19 日，公司董事会六届三十四次会议、监事会六届十六次会议分别审议并通过了《关于暂缓部分募集资金投资项目建设并变
更募集资金用途拟用于收购股权暨关联交易的议案》，董事会同意公司暂缓原募集资金投资项目北仑春晓燃机热电联产项目二期建设并变
更募集资金用途用于收购宁波能源集团有限公司持有的万华化学（宁波）热电有限公司 35%股权、中海油工业气体（宁波）有限公司 35%
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 股权和国电浙江北仑第三发电有限公司 10%股权。本次收购事项的总金额为 84,428.83 万元，使用募集资金后不足部分由公司自有资金支
付。本次变更的募集资金金额为 78,001.71 万元（含北仑春晓燃机热电联产项目后续建设剩余的募集资金、浙江金西开发区热电联供项目
使用的募集资金结余、利息收入及现金管理收益，具体数字以资金转出当日专户余额以及募集资金未到期理财到期后本金利息之和为准）。
上述议案已于 2019 年 12 月 30 日经公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过。
首页
微信公众号
证券之星APP
