深圳市卓翼科技股份有限公司关于关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：002369 证券简称：卓翼科技 公告编号：2020-013
深圳市卓翼科技股份有限公司
关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为96,769,204股，占公司总股本比例为16.74%。
上述股份中的91,758,027股存在质押情形，占公司总股本比例为15.88%，该部分
股份在解除质押后方可上市流通。本次解除限售后实际可流通股份数量为
5,011,177股，占公司总股本比例为0.87%；
2、本次限售股份上市日期为 2020 年 3 月 17 日（星期二）；
3、根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持
股份实施细则》等相关规定，本次解除限售股份的股东应当遵守减持的相关比例
限制。
一、本次解除限售股份的基本情况
1、非公开发行股份概况
深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称“卓翼科技”或“公司”）2015
年度非公开发行股份前公司总股本为 483,913,350 股。经中国证券监督管理委员
会《关于核准深圳市卓翼科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2016] 3213 号）核准，公司向夏传武、深圳市聚睿投资管理企业（有限合伙）
（以下简称“聚睿投资”）、深圳市上元星晖电子产业股权投资基金企业（有限
合伙）（以下简称“上元投资”）、深圳市中科祥瑞资本管理合伙企业（有限合
伙）（以下简称“中科祥瑞”）、王卫、王杏才、李超共计 7 名特定对象非公开
发行人民币普通股（A 股）96,769,204 股，发行价格为 7.81 元/股，于 2017 年
3 月 17 日在深圳证券交易所上市，股份性质为首发后限售股，限售期从新增股
深圳市卓翼科技股份有限公司关于关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告
份上市首日起计算共 36 个月。本次非公开发行股票完成后，公司总股本增至
580,682,554 股。
2、非公开发行股份后公司股本变动情况
（1） 2017 年 3 月 29 日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监
事会第四次会议，会议审议通过了《关于回购注销未达到第三期解锁条件的激励
对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，对未达到第三期解锁条件的激励
对象持有的限制性股票共计 3,913,350 股进行回购注销，上述回购注销事宜已
于 2017 年 5 月 26 日办理完成。限制性股票回购注销完成后，公司总股本由
580,682,554 股变更为 576,769,204 股。
（2）2017 年 9 月 20 日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监
事会第九次会议，并于 2017 年 10 月 18 日召开了 2017 年第二次临时股东大会，
会议审议通过了《公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘
要》、《公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关
于提请股东大会授权董事会办理公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划有
关事项的议案》。
2017 年 10 月 25 日，公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会
第十一次会议，会议审议通过了《关于调整 2017 年股票期权与限制性股票激励
计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向 2017 年股票期权与限制性股
票激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司以 2017 年 10
月 25 日为授予日，实际向激励对象授予股票期权 11,517,000 份与限制性股票
4,270,000 股，并于 2017 年 12 月 8 日完成授予登记。上述限制性股票授予登记
完成后，公司总股本由 576,769,204 股变更为 581,039,204 股。
（3）2018 年 4 月 23 日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监
事会第十五次会议，并于 2018 年 5 月 16 日召开 2017 年度股东大会，会议审议
通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，公司对不
再符合股权激励条件的原激励对象持有的和未达到第一期行权/解锁条件的股票
期权共计 3,062,250 份、限制性股票共计 1,067,500 股进行注销/回购注销，
上述注销事宜已于 2018 年 7 月 3 日完成。限制性股票回购注销完成后，公司总
股本由 581,039,204 股变更为 579,971,704 股。
（4）2019 年 1 月 2 日，公司召开第四届董事会第三十三次会议和第四届监
深圳市卓翼科技股份有限公司关于关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告
事会第二十四次会议，并于 2019 年 1 月 21 日召开 2019 年第一次临时股东大会，
会议审议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，
对不再符合公司股权激励条件的原激励对象持有的股票期权共计 1,995,000 份，
持有的限制性股票共计 765,000 万股进行注销/回购注销，上述股票期权注销事
宜已于 2019 年 5 月 15 日完成，限制性股票回购注销已于 2019 年 5 月 22 日完成。
限 制 性 股 票 回 购 注 销 完 成 后 ， 公 司 总 股 本 由 579,971,704 股 变 更 为
579,206,704 股。
（5）2019 年 4 月 19 日，公司召开第四届董事会第三十七次会议和第四届
监事会第二十七次会议，并于 2019 年 5 月 14 日召开 2018 年度股东大会，会议
审议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，公司
对不再符合股权激励条件的原激励对象持有的和未达到第二期行权/解锁条件的
股票期权共计 3,536,200 份、限制性股票共计 1,300,000 股进行注销/回购注
销，上述股票期权注销事宜已于 2019 年 8 月 6 日完成，限制性股票回购注销已
于 2019 年 8 月 12 日完成。限制性股票回购注销完成后，公司总股本由
579,206,704 股变更为 577,906,704 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东夏传武、聚睿投资、上元投资、中科祥瑞、王
卫、王杏才、李超，均承诺自本次非公开发行股份上市之日起三十六个月内不进
行转让。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的 7 名股东均严格履行了所作出
的承诺。本次申请解除股份限售的 7 名股东不存在非经营性占用公司资金的情
形，公司也不存在对其进行违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1．本次解除限售的股份上市流通日期为 2020 年 3 月 17 日（星期二）。
2．本次解除限售的股份数量为 96,769,204 股，占公司股本总额的 16.74%。
3.本次申请解除股份限售的股东 7 名。
4.股份解除限售及上市流通具体情况：
深圳市卓翼科技股份有限公司关于关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告
所持限售 本次解除 本次实际可
占总股 质押股份数
序号 股东名称 股份数 限售数量 上市流通数
份比例 （股）
（股） （股） 量（股）
1 夏传武 34,533,930 34,533,930 5.98% 34,533,930 0
2 聚睿投资 4,000,000 4,000,000 0.69% 4,000,000 0
3 上元投资 24,327,784 24,327,784 4.21% 24,320,000 7,784
4 中科祥瑞 21,804,097 21,804,097 3.77% 21,804,097 0
5 王卫 7,103,393 7,103,393 1.23% 7,100,000 3,393
6 王杏才 3,000,000 3,000,000 0.52% 0 3,000,000
7 李超 2,000,000 2,000,000 0.35% 0 2,000,000
合计 96,769,204 96,769,204 16.74% 91,758,027 5,011,177
注：上述申请解除限售的股东中，夏传武、聚睿投资、上元投资、中科祥瑞、王卫 5 位股东
共计持有本次解除限售股份 91,769,204 股，其中 91,758,027 股存在质押情形，该部分股份
在解除质押后方可上市流通。本次解除限售后实际可流通股份数量为 5,011,177 股，占公司
总股本的比例为 0.87%。
四、本次解除限售股份上市流通后，公司股本结构变化情况
本次限售股份 本次变动股 本次限售股份
股份性质 上市流通前 份数量（股） 上市流通后
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
一、限售条件流通股/
98,791,510 17.09% -96,769,204 2,022,306 0.35%
非流通股
高管锁定股 884,806 0.15% 0 884,806 0.15%
首发后限售股 96,769,204 16.74% -96,769,204 0 0.00%
股权激励限售股 1,137,500 0.20% 0 1,137,500 0.20%
二、无限售条件流通股 479,115,194 82.91% +96,769,204 575,884,398 99.65%
三、总股本 577,906,704 100% 0 577,906,704 100%
注：公司股本结构变化情况最终结果以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际出具
结果为准。
五、保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：本次解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；
深圳市卓翼科技股份有限公司关于关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章的要
求；本次解除限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构对卓翼科技本次限售股份上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、《深圳市卓翼科技股份有限公司限售股份上市流通申请书》；
2、《深圳市卓翼科技股份有限公司限售股份上市流通申请表》；
3、《限售股份明细表》；
4、《股本结构表》；
5、《东兴证券股份有限公司关于深圳市卓翼科技股份有限公司非公开发行
股票限售股份上市流通核查意见》。
深圳市卓翼科技股份有限公司
董事会
二〇二〇年三月十六日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
