昆吾九鼎投资控股股份有限公司
Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd
2020 年第一次临时股东大会会议材料
2020 年 3 月 16 日
昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会-会议材料
目 录
一、九鼎投资 2020 年第一次临时股东大会会议须知
二、九鼎投资 2020 年第一次临时股东大会会议（现场会议）议程
三、审议议案
1、《关于预计 2020 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议
案》
2、《关于预计 2020 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关
联交易的议案》
3、《关于预计 2020 年度日常关联交易的议案》
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昆吾九鼎投资控股股份有限公司
股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益、保障股东依法行使股东权利，确保股东
大会的正常秩序和议事效率，根据中国证监会《上市公司股东大会规范意见》、
《公司章程》及《公司股东大会议事规则》，特制订本须知。
一、股东大会设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
二、网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统
投票平台的投票时间为 2020 年 3 月 16 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为 2020 年 3 月 16 日 9:15-15:00。
三、现场会议召开时间：2020 年 3 月 16 日 13:30
1、会议期间全体出席会议人员应以维护股东合法权益，确保大会正常秩
序，提高议事效率为原则，认真行使法定权利并履行法定职责。
2、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除依法出席会议的公司股东（或
其授权代表）、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘请的律师和董事
会邀请参会的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场。
3、出席会议的股东（或其授权代表）必须在会议召开前十分钟向大会秘
书处办理签到登记手续。
4、股东（或其授权代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等各项权益，
股东（或其授权代表）要求发言的，应当在股东大会召开前十分钟向大会秘
书处进行发言登记，大会秘书处将按股东发言登记时间先后顺序，安排股东
发言。
5、股东发言时应首先报告姓名和所持公司股份数，股东应在与本次股东
大会审议议案有直接关系的范围内展开发言，发言应言简意赅。超出议案范
围，欲向公司了解某些方面具体情况的，应在会后向公司董事会秘书咨询。
股东发言时间不超过 5 分钟，除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，
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公司董事会、监事会成员应认真负责地回答股东提出的问题，回答问题时间
不超过十分钟。
6、在大会进行表决时，股东不得发言。
7、大会召开期间，对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合
法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。
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2020 年第一次临时股东大会（现场会议）
议 程
会议时间： 2020 年 3 月 16 日 13:30
会议地点： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 2 号楼大会议室
会议主持人： 董事长蔡蕾先生
会议出席人员：已办理登记手续的股东（或股东授权代表）、公司董事会成员、
监事和其他高级管理人员、见证律师等。
13:00—13:30 股东报到登记、入场
13:30 会议开始
一、主持人宣布会议开始
二、宣读会议须知和大会出席情况
三、由出席会议的股东（或股东授权代表）推选两位股东代表、监事推
行一名监事参加计票和监票
四、审议如下议案：
1、《关于预计 2020 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议
案》
2、《关于预计 2020 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关
联交易的议案》
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3、《关于预计 2020 年度日常关联交易的议案》
五、股东（或股东授权代表）发言
六、大会表决（现场投票表决及等待网络投票结果）
七、监票人宣布表决结果
八、见证律师宣读本次股东大会法律意见书
九、宣读公司 2020 年第一次临时股东大会决议，签署有关文件
十、主持人宣布会议结束
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议案一：
《关于预计 2020 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易
的议案》
说明人：董事长 蔡蕾
各位股东：
现将《关于预计 2020 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的
议案》提交如下，请予审议：
为满足公司地产、股权投资等业务发展对临时性资金周转的需要，加强
公司资金流动性，公司及下属子公司将会根据实际经营发展的需求，拟向控
股股东之控股股东九鼎集团及其关联方临时拆入资金，用于补充流动资金。
公司及下属子公司将会根据实际经营情况的需要，2020 年度拟向控股股
东之控股股东九鼎集团及其关联方临时拆入资金，拆入资金新增总额度不超
过 20 亿元，资金拆入利率为不高于同期银行贷款利率。
为便于拆入业务的办理，特提请公司股东大会授权公司法定代表人或法
定代表人指定的授权代理人在上述额度范围内签订相关法律文件。
请予审议。关联股东对本议案需履行回避表决程序。
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议案二：
《关于预计 2020 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金
暨关联交易的议案》
说明人：董事长 蔡蕾
各位股东：
现将《关于预计 2020 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨
关联交易的议案》提交如下，请予审议：
出借资金概况如下：
（1）出借资金的对象：公司及其下属子公司的在管基金；
（2）借款额度：合计不超过人民币 20 亿元，在此额度以内资金可循环
使用；
（3）借款期限：每笔借款不超过 12 个月；
（4）资金来源：公司自有资金；
（5）出借资金的用途：主要用于在管基金所需的投资资金的临时周转；
（6）资金使用费：根据实际情况，结合市场利率水平确定。
请逐项审议。关联股东对本议案需履行回避表决程序。
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议案三：
《关于预计 2020 年度日常关联交易的议案》
说明人：董事长 蔡蕾
各位股东：
现将《关于预计 2020 年度日常关联交易的议案》提交如下，请予逐项审
议：
公司与九鼎集团等关联方在业务经营方面存在互利互补的合作机会，适
度的日常关联交易有利于公司丰富客户渠道，实现业绩稳健增长，在相关各
方具备相应的业务资质的前提下，预计 2020 年度日常关联交易预计金额和类
别为：
序号 交易对方 关联交易类别 2020年度预计金额
江西江中物业 房地产物业管理、房屋租
1 1700万元
有限责任公司 赁业务
资产管理业务、代理销售
资产管理业务规模难以预计，以实
九泰基金管理 金融产品通道类业务、投
2 际发生数计算；与其它金融服务相
有限公司 资管理、投资咨询及顾问
关的收入和支出分别不超过1亿元
类业务
资产管理业务、代理销售
资产管理业务规模难以预计，以实
九州证券股份 金融产品通道类业务、投
3 际发生数计算；与其他金融服务相
有限公司 资管理、投资咨询及顾问
关的收入和支出分别不超过1亿元
类业务
拉萨昆吾九鼎 资产管理业务规模难以预计，以实
资产管理业务、投资咨询
4 产业投资管理 际发生数计算；与其他金融服务相
和投资顾问业务
有限公司 关的收入和支出分别不超过1亿元
5 同创九鼎投资 资产管理业务、投资咨询 资产管理业务规模难以预计，以实
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管理集团股份 和投资顾问业务 际发生数计算；与其他金融服务相
有限公司、其他 关的收入和支出分别不超过1亿元
关联方
请逐项审议。关联股东对本项议题需履行回避表决程序。
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