广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
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关于深圳市雄韬电源科技股份有限公司
2020年第一次临时股东大会的
法律意见书
信达会字[2020]第048号
致：深圳市雄韬电源科技股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市雄韬电源
科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派信达律师参加公
司2020年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并进行
必要的验证工作。受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，信达指派的
律师通过视频的方式，对本次股东大会的合法性进行见证，并出具本
《广东信达律师事务所关于深圳市雄韬电源科技股份有限公司2020
年第一次临时股东大会的法律意见书》（下称“《股东大会法律意见
书》”）。
本《股东大会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》（下
称“《公司法》”）、 上市公司股东大会规则》下称“《股东大会规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称“《股
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东大会网络投票实施细则》”）等法律、法规、规范性文件以及现行有
效的《深圳市雄韬电源科技股份有限公司章程》 下称“《公司章程》”）
的规定，并基于对本《股东大会法律意见书》出具日前已经发生或存
在事实的调查和了解发表法律意见。
为出具本《股东大会法律意见书》，信达已严格履行法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，参与和审阅了本次股东大会的相关
文件和资料，并得到了公司如下保证：其向信达提供的与本《股东大
会法律意见书》相关的文件资料均是真实、准确、完整、有效的，不
包含任何误导性的信息，且无任何隐瞒、疏漏之处。
在本《股东大会法律意见书》中，信达根据《股东大会规则》第
五条的规定，仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员
资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果事项发表法律意见，
并不对本次股东大会审议的议案以及其他与议案相关的事实、数据的
真实性及准确性发表意见。
信达同意将本《股东大会法律意见书》随同本次股东大会其他信
息披露资料一并公告，并依法对本《股东大会法律意见书》承担相应
的责任。
鉴此，信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责
精神，对本次股东大会的相关事实出具如下见证意见：
一、关于本次股东大会的召集与召开
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(一) 股东大会的召集
本次股东大会根据2020年2月24日召开的公司第四届董事会2020
年第二次会议审议通过的《关于召开2020年第一次临时股东大会的议
案》，由公司董事会召集。
公司董事会于2020年2月25日在《证券时报》《中国证券报》《证
券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网站上发布了本次股东大会通知。
前述股东大会通知列明了本次股东大会的现场召开时间、地点、网络
投票的时间、投票代码、投票议案号、投票方式以及股东需审议的内
容等事项。
经核查，根据公司本次股东大会的通知，本次股东大会的股权登
记日为2020年3月5日。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于
2020年 3月 6日出具了股权登记日为2020年3月5日的《证券持有人名
册》。
(二) 股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。其中，
公司本次股东大会现场会议于2020年3月11日下午14:30在公司如期
召开。会议召开的实际时间、地点、方式与会议通知一致。
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年3月11日
上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；深圳证券交易所互联网投票系统
投票的具体时间为2020年 3月 11日上午9:15至2019年3月11日下午
15:00时的任意时间。
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经核查，信达律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公
司法》《股东大会规则》《股东大会网络投票实施细则》等相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员资格、召集人资格
(一) 现场出席本次股东大会的人员
1、现场出席本次股东大会的股东及委托代理人共5名，持有公司
股份163,019,597股，占公司有表决权股本总额的46.5620%。股东均持
有相关持股证明，委托代理人均持有书面授权委托书。
经核查，信达律师认为，上述股东及委托代理人出席本次股东大
会现场会议并行使投票表决权的资格合法有效。
2、出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高
级管理人员和信达律师（视频出席）。
信达律师认为，出席及列席本次股东大会现场会议的其他人员有
资格出席本次股东大会。
(二) 参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东大会会议网
络投票统计表，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东
共 19 名 ， 代表 公司 股 份 348,104 股 ， 占公 司有 表 决权 股份 总数 的
0.0994%。
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以上通过网络投票系统进行投票的股东的资格，由网络投票系统
的提供机构深圳证券交易所验证其身份。
(三) 本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司
法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
规定。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
经核查，本次股东大会审议及表决事项均为公司已公告的本次股
东大会会议通知中所列出的议案，出席本次股东大会的股东及委托代
理人并未提出本次股东大会会议通知所列议案以外的其他议案。
本次股东大会以记名投票的方式进行表决，按照《股东大会规则》
和《股东大会网络投票实施细则》规定的程序进行了计票和监票，当
场公布了表决结果。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司为公司
提供了网络投票结果，公司合并计算了现场投票和网络投票的表决结
果，本次股东大会的表决结果如下：
1、审议并通过《关于调整<关于公司非公开发行 A 股股票方案>
的议案》
（1）审议并通过关于“调整发行方式的议案”
表决结果为：有效表决股份总数163,367,701股；同意163,195,776
股，占出席会议有效表决权股份总数的99.8948%；反对57,525股，占
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出席会议有效表决权股份总数的0.0352%；弃权114,400股(其中，因未
投票默认弃权0股)，占出席会议有效表决权股份总数的0.0700%。
其中，中小投资者的表决结果为：同意572,429股，占出席会议的
中小投资者所持有的有效表决权股份总数的76.9028%；反对57,525股，
占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的7.7282%；
弃权114,400股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议的中小投
资者所持有的有效表决权股份总数的15.3690%。
（2）审议并通过关于“调整发行对象及认购方式的议案”
表决结果为：有效表决股份总数163,367,701股；同意163,195,776
股，占出席会议有效表决权股份总数的99.8948%；反对32,425股，占
出席会议有效表决权股份总数的0.0198%；弃权 139,500股(其中，因
未投票默认弃权0股)，占出席会议有效表决权股份总数的0.0854%。
其中，中小投资者的表决结果为：同意572,429股，占出席会议的
中小投资者所持有的有效表决权股份总数的76.9028%；反对32,425股，
占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的4.3561%；
弃权139,500股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议的中小投
资者所持有的有效表决权股份总数的18.7411%。
（3）审议并通过关于“调整定价方式的议案”
表决结果为：有效表决股份总数163,367,701股；同意163,171,476
股，占出席会议有效表决权股份总数的99.8799%；反对80,825股，占
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出席会议有效表决权股份总数的0.0495%；弃权115,400股(其中，因未
投票默认弃权0股)，占出席会议有效表决权股份总数的0.0706%。
其中，中小投资者的表决结果为：同意548,129股，占出席会议的
中小投资者所持有的有效表决权股份总数的73.6382%；反对80,825股，
占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的10.8584%；
弃权115,400股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议的中小投
资者所持有的有效表决权股份总数的15.5034%。
（4）审议并通过“关于调整限售期的议案”
表决结果为：有效表决股份总数163,367,701股；同意163,172,476
股，占出席会议有效表决权股份总数的99.8805%；反对56,725股，占
出席会议有效表决权股份总数的0.0347%；弃权 138,500股(其中，因
未投票默认弃权0股)，占出席会议有效表决权股份总数的0.0848%。
其中，中小投资者的表决结果为：同意549,129股，占出席会议的
中小投资者所持有的有效表决权股份总数的73.7726%；反对56,725股，
占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的7.6207%；
弃权138,500股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议的中小投
资者所持有的有效表决权股份总数的18.6067%。
2、审议并通过《关于<非公开发行A股股票预案（三次修订稿）>
的议案》
表决结果为：有效表决股份总数163,367,701股；同意163,167,476
股，占出席会议有效表决权股份总数的99.8774%；反对85,825股，占
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出席会议有效表决权股份总数的0.0525%；弃权114,400股(其中，因未
投票默认弃权0股)，占出席会议有效表决权股份总数的0.0700%。
其中，中小投资者的表决结果为：同意544,129股，占出席会议的
中小投资者所持有的有效表决权股份总数的73.1008%；反对85,825股，
占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的11.5301%；
弃权114,400股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议的中小投
资者所持有的有效表决权股份总数的15.3690%。
3、审议并通过《关于<非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示
及填补措施（三次修订稿）>的议案》
表决结果为：有效表决股份总数163,367,701股；同意163,172,476
股，占出席会议有效表决权股份总数的99.8805%；反对80,825股，占
出席会议有效表决权股份总数的0.0495%；弃权114,400股(其中，因未
投票默认弃权0股)，占出席会议有效表决权股份总数的0.0700%。
其中，中小投资者的表决结果为：同意549,129股，占出席会议的
中小投资者所持有的有效表决权股份总数的73.7726%；反对80,825股，
占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的10.8584%；
弃权114,400股(其中，因未投票默认弃权0股)，占出席会议的中小投
资者所持有的有效表决权股份总数的15.3690%。
四、结论意见
基于上述，信达律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序
符合《公司法》《股东大会规则》《股东大会网络投票实施细则》等法
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律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席会议人员和召集
人的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
（以下无正文）
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（本页为《广东信达律师事务所关于深圳市雄韬电源科技股份有限公
司 2020 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
广东信达律师事务所 见证律师：
杨阳
负责人：张 炯
魏蓝
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