证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2020－15
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
2019 年度监事会报告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、公司召开监事会会议情况
本年度公司监事会召开了 5 次会议，列席了历次董事局会
议。
（一）2019 年 3 月 28 日，公司召开第八届监事会第六次会
议，会议审议通过了《2018 年度监事会报告》、《2018 年度财务
决算报告》、《2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、
《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、
《2018 年公司担保情况的报告》、《2019 年度公司日常关联交易
金额预测的议案》、《2018 年度公司控股股东及其关联方资金占
用情况的报告》、《2018 年年度报告和年报摘要》、《2018 年度内
部控制评价报告》、《关于调整部分募集资金投资项目实施进度
的议案》。
（二）2019 年 4 月 29 日，公司召开第八届监事会第七次会
议，会议审议通过了《关于选举公司第八届监事会主席的议案》、
《2019 年第一季度报告及其摘要》、《关于会计政策变更的议
案》、《2019 年第一季度担保情况的报告》、《申请担保的议案》、
《关于变更担保议案中授信银行的议案》、《关于公司控股股东
1
及其关联方资金占用情况的报告》。
（三）2019 年 8 月 27 日，公司召开第八届监事会第八次会
议，会议审议通过了《2019 年半年度报告及其摘要》、《2019 年
半年度公司担保情况的报告》、《关于申请担保的议案》、《2019
年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于公
司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于公司控
股股东及其关联方资金占用情况的报告》、《关于公司 2015 年非
公开发行募集资金项目结项并将节余募集资金永久补充流动资
金的议案》、《关于变更 2017 年非公开发行股票部分募集资金投
资项目并使用剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。
（四）2019 年 10 月 25 日，公司召开第八届监事会第九次
会议，会议审议通过了《2019 年三季度财务报告（未经审计）》、
《2019 年三季度财务分析报告》、《2019 年第三季度报告及其摘
要》、《2019 年三季度担保情况报告》、《关于公司控股股东及其
关联方资金占用情况的报告》。
（五）2019 年 12 月 3 日，公司召开第八届监事会第十次会
议，会议审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券
条件的议案》、《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的
议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》、《关
于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告
的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关
于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示及填
补措施的议案》、《公司控股股东、董事、高级管理人员关于公
2
开发行可转换公司债券摊薄即期回报填补措施能够得到切实履
行的相关承诺的议案》、《关于公司未来三年（2019-2021 年）股
东回报规划的议案》、《关于公司涉及房地产业务之专项自查报
告的议案》、《公司董事、监事、高级管理人员、控股股东关于
房地产业务专项自查相关事项的承诺函的议案》、《关于本次公
开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案》。
二、公司监事会公告情况
2019 年度公司监事会在中国证监会指定报刊《中国证券
报》、 证券时报》及指定网站“巨潮资讯网” www.cninfo.com.cn）
刊登的公告如下：
（一）2019 年 3 月 30 日刊登《公司第八届监事会第六次会
议决议公告》、《2018 年度监事会报告》。
（二）2019 年 4 月 11 日刊登《关于监事会主席和监事辞职
的公告》。
（三）2019 年 4 月 29 日刊登《公司第八届监事会第七次会
议决议公告》。
（四）2019 年 8 月 29 日刊登《公司第八届监事会第八次会
议决议公告》。
（五）2019 年 10 月 28 日刊登《公司第八届监事会第九次
会议决议公告》。
（六）2019 年 12 月 4 日刊登《公司第八届监事会第十次会
议决议公告》。
3
三、公司监事会对下列事项发表的独立意见
（一）公司依法运作情况
报告期公司监事会依据《公司法》和《公司章程》，列席了
公司历次董事局会议，对公司股东大会、董事局会议的召开和
表决程序、董事局对股东大会决议的执行情况、高级管理人员
执行职务的情况及公司内控制度认真进行监督检查，认为公司
决策程序合法，公司董事、高级管理人员执行公司职务时未违
反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期公司监事会对公司财务制度和财务状况进行了认真
检查，审核公司 2019 年每季度财务报告和 2019 年度财务报告，
认为公司定期报告均真实反映公司财务状况和经营成果，中审
众环会计师事务所对公司 2019 年年度报告出具的审计意见是客
观公正的。
（三）公司收购资产交易和关联交易情况
报告期公司在收购资产交易和关联交易方面，交易程序合
法，未发现内幕交易和损害股东利益行为。公司董事局决议关
联交易事项时，经独立董事事先认可并出具独立意见后提交董
事局审议，关联董事履行了回避程序，未发现损害公司股东利
益的情况。
（四）公司对外担保情况
报告期公司对外担保均为对全资子公司、控股子公司提供
担保，公司对外担保符合证监发〔2005〕120 号文等有关规定。
4
董事局对被担保人资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、
信用状况等进行了全面评估,担保事项符合公司和股东利益，公
司关于担保事项的审批程序合法有效。
（五）对公司内部控制评价报告的意见
监事会对《公司 2019 年度内部控制评价报告》进行了审阅，
报告真实客观反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执
行和监督的实际情况。公司内部控制制度基本完善，各项内部
控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司的
内控体系与相关制度能够适应公司管理的要求和发展的需要，
能够对编制真实公允的财务报表提供合理保证，能够对公司各
项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供合理保证。报告
期内，公司不存在违反公司各项内部控制制度的情形。
（六）公司募集资金存放和使用情况
公司出具的《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》真实反映了公司 2019 年度募集资金存放、使用、管理情况，
符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集
资金管理办法》的相关规定，募集资金的实际使用情况与公司
信息披露的内容一致，不存在违规使用募集资金的行为，也不
存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
（七）公司利润分配情况
公司 2019 年度利润分配预案的提议和审核程序符合有关法
律、法规及公司章程的规定，充分考虑了公司 2019 年度经营状
况、日常生产经营需要以及未来发展资金需求等综合因素，与
5
公司实际经营业绩匹配，与公司发展规划相符，有利于公司的
正常经营和健康发展，具备合法性、合规性、合理性，符合公
司及全体股东的利益。
四、2020 年监事会工作计划
2020 年，监事会将继续根据《公司法》、《公司章程》以及
相关法规政策的规定，进一步促进公司治理结构的完善和经营
管理的规范运营。坚持原则，公正办事，尽职尽责，认真履行
监督检查职能，继续坚持以财务监督等方式，加强对公司关联
交易、对外担保、重大对外投资、募集资金使用等方面的关注，
检查公司财务情况，监督公司董事、高级管理人员依法履职情
况，积极维护公司及股东的合法权益。
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事会
2020 年 3 月 10 日
6
首页
微信公众号
证券之星APP
