北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层
邮编：100005
电话：(86-10) 8519-1300
传真：(86-10) 8519-1350
junhebj@junhe.com
关于闻泰科技股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：闻泰科技股份有限公司
受贵公司的委托，本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规章及《闻
泰科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就贵公司 2020
年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员的资
格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国相关法律、法规及《公司章程》的规定
以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该
等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。
本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本所书
面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，本所委派的两名律师以视频方式对贵公司本次
股东大会进行见证，并根据有关法律法规的规定和要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件和事实进
行了核查和验证。贵公司承诺其所提供的文件是完整、真实和有效的，无任何隐瞒、
疏漏之处。在此基础上，本所对法律意见出具之日及以前所发生的事实发表法律意见
如下：
北京总部 电话: (86-10) 8519-1300 深圳分所 电话: (86-755) 2587-0765 大连分所 电话: (86-411) 8250-7578 香港分所 电话: (852) 2167-0000
传真: (86-10) 8519-1350 传真: (86-755) 2587-0780 传真: (86-411) 8250-7579 传真: (852) 2167-0050
上海分所 电话: (86-10) 5298-5488 广州分所 电话: (86-20) 2805-9088 海口分所 电话: (86-898) 6851-2544 纽约分所 电话: (1-212) 703-8720
传真: (86-21) 5298-5492 传真: (86-20) 2805-9099 传真: (86-898) 6851-3514 传真: (1-212) 703-8702
硅谷分所 电话: (1-888) 886-8168 天津分所 电话: (86-20) 5990-1302 青岛分所 电话: (86-532) 6869-5010 成都分所 电话: (86-28) 6739-8001
传真: (1-888) 808-2168 电话: (86-22) 5990-1301 电话: (86-532) 6869-5000 电话: (86-28) 6739-8000
1 www.junhe.com
一、关于本次股东大会的召集和召开
1、根据贵公司第十届董事会第十五次会议决议公告、以及贵公司董事会就召开
本次股东大会于2020年2月22日在上海证券交易所网站披露的《关于召开2020年第一
次临时股东大会的通知》（以下合称“《股东大会通知》”），贵公司董事会已就本次股
东大会的召开作出决议，并于会议召开15日前以公告方式通知了股东。《股东大会通
知》有关本次股东大会会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。
2、根据本所律师的核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
3、根据本所律师的核查，2020年3月9日，贵公司董事会通过上海证券交易所交
易系统和互联网投票系统向贵公司流通股股东提供了网络投票服务。通过上海证券交
易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年3月9日交易日上午9:15－9:25、9:30
－11:30，下午13:00－15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为
2020年3月9日上午9:15至下午15:00的任意时间。
4、根据本所律师的见证，贵公司于2020年3月9日在嘉兴市亚中路777号闻泰科技
股份有限公司会议室召开本次股东大会，公司现场会议同时提供了远程视频参会系
统。会议由董事张秋红主持。
5、根据本所律师的核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审
议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的议案一致。
综上所述，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及
《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格
1、参加本次股东大会的股东及股东代理人
经本所律师核查，参加本次股东大会的股东及股东代理人包括：（1）现场出席本
次股东大会并投票的股东及股东代理人；（2）参加本次股东大会网络投票的股东。
根据本所律师的核查，出席本次股东大会的股东或股东代理人合计 55 名，代表
贵公司股份 700,725,684 股，占贵公司股份总数的 62.3403%。具体情况如下：
（1）现场会议出席情况
根据本所律师的核查，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人 2 名，代
表贵公司股份 190,946,037 股，占贵公司股份总数的 16.9876%。
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的表明贵公司截至 2020 年
3 月 2 日下午收市时在册之股东名称和姓名的《股东名册》，上述股东或股东代理人有
2
权出席本次股东大会。
根据本所律师的核查，上述股东均亲自或委托代理人出席了本次股东大会。
另外，公司部分董事和高级管理人员出席了本次股东大会。
（2）参加网络投票情况
根据上证所信息网络有限公司提供的贵公司2020年第一次临时股东大会网络投
票结果统计表，贵公司通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票
的股东53名，代表贵公司股份509,779,647股，占贵公司股份总数的45.3527%。
2、根据贵公司第十届董事会第十五次会议决议公告及《股东大会通知》，贵公
司董事会召集了本次股东大会。
综上所述，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人的资格符合《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会的表决和表决程序
1、根据本所律师的见证，本次股东大会现场会议采取书面记名方式投票表决，
出席会议的股东就列入《股东大会通知》的提案进行了表决，并未出现会议审议过程
中对议案进行修改的情形。本次股东大会由本所见证律师与出席本次股东大会的股东
代表及监事共同负责计票和监票。
2、根据本所律师与股东代表及监事对会议表决结果所做的清点、上证所信息网
络有限公司提供的贵公司 2020 年第一次临时股东大会网络投票结果统计表及本所律
师的核查，本次股东大会采取现场投票和网络投票两种方式对《股东大会通知》中列
明的提案进行了表决，并审议通过了以下议案：
序号 议案内容
1 关于合肥中闻金泰调整与云南省城投借款资金占用费的议案
2 关于增补高岩先生担任公司董事的议案
3 关于增补刘海兰女士担任公司监事的议案
四、结论意见
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序、表决方式符合法律规定，
虽然公司部分董事、监事及高级管理人员未出席或列席本次股东大会，但经本所律师
见证，上述事项不影响本次股东大会表决结果的合法有效性，由此作出的股东大会决
3
议合法有效。
本所同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议按有关规定予以公告。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《关于闻泰科技股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会的法律
意见书》签章页）
北京市君合律师事务所
负责人
律 师
律 师
5
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
