郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司
董事会审计委员会关于2019年度工作的总结报告
2019年，郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司（简称“公司”）
董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关法律法
规以及《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》
等有关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。
现对审计委员会2019年度工作情况报告如下：
一、审计委员会会议召开情况
2019年度，公司董事会审计委员会共召开了五次会议：
1、2019年3月30日，董事会审计委员会召开2019年第一次会
议，对公司提交的拟于第十届董事会第二次会议审议的《关于签
订<2019年-2022年关联交易框架协议>的议案》进行了审阅，基
于公司充分利用关联方的资源优势和管理经验，发挥协同效应，
增强企业竞争力等考虑，审计委员会同意公司与关联方签署相关
框架协议，并一致同意将上述事项提交公司董事会审议。
2、2019 年 4 月 20 日，审计委员会召开 2019 年度第二次会
议，就《关于 2019 年日常关联交易预计情况的议案》、《2018 年
度报告和报告摘要》、《2018 年度内部控制评价报告》、《2019 年
第一季度报告》相关议案进行了审阅。经过沟通和审议，审计委
员会认为公司 2018 年度报告、2018 年内部控制评价报告、2020
年一季报真实反映了公司经营和内部控制的实际情况，公司 2019
年日常关联交易事项及预计金额符合公司 2019 年经营安排，一
致同意将上述议案提交公司第十届董事会第三次会议审议。
3、2019 年 8 月 13 日，审计委员会召开 2019 年度第三次会
议，审议了公司《2019 年半年度报告和摘要》，经过沟通和审议，
审计委员会认为公司 2019 年半年度报告真实反映了公司经营的
实际情况，一致同意将上述议案提交公司第十届董事会第五次会
议审议。
4、2019 年 10 月 30 日，审计委员会召开 2019 年度第四次
会议，审议了公司《2019 年第三季度报告》，经过沟通和审议，
审计委员会认为公司 2019 年第三季度报告真实反映了公司经营
的实际情况，一致同意将上述议案提交公司第十届董事会第六次
会议审议。
5、2019 年 12 月 10 日，审计委员会召开 2019 年度第五次
会议，审议了公司《关于聘任公司 2019 年度审计机构的议案》，
经过沟通和审议，审计委员会一致同意将上述议案提交公司第十
届董事会第六次会议审议。
二、2019年度报告审计工作
按照中国证监会要求，在公司审计机构大信会计师事务所
（特殊普通合伙）会计师正式进场前，审计委员会与年审会计师
进行了沟通，听取公司财务总监的汇报和大信会计师事务所（特
殊普通合伙）的审计总体策略与计划。在审计过程中，审计委员
会与年审会计师积极沟通，督促其在审计工作中，严格按照中国
注册会计师执业准则的规定执行审计工作。审计委员会还与年审
会计师对审计过程中的重点关注事项进行沟通。
经过审核、沟通和审议，审计委员会认为，年审注册会计师
对公司出具的标准无保留审计意见，符合公司的实际情况。
三、总体工作情况
2019年，公司董事会审计委员会按照《上市公司治理准则》、
《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》等相关
规定，重点监督了公司审计工作及关联交易的合规性，有效提升
了公司治理水平。在新的一年里，审计委员会将继续充分发挥审
查、监督作用，切实履行审计委员会的责任和义务，努力为公司
治理、内部控制、关联交易规范运作和公司长远发展作出应有贡
献。
郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司
董事会审计委员会
二零二零年三月七日
（本页无正文，仅为《董事会审计委员会关于 2019 年度工作
的总结报告》的签字页）
委员签名：
刘伟
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