锦龙股份：2019年度董事会工作报告

                 广东锦龙发展股份有限公司
                 2019 年度董事会工作报告

    一、公司 2019 年度经营情况的回顾
    报告期内，在公司股东的大力支持下，公司董事会勤勉尽责、锐
意进取，充分发挥科学决策和战略管理作用，不断提升公司治理水平，
协调推进各项业务发展。报告期内，公司共实现营业总收入
151,926.61 万元，比上年同期增加 55.26%；营业利润 20,681.16 万
元，比上年同期增加 261.18%；实现投资收益 102,663.16 万元，比
上年同期增加 11.44%；利润总额 20,787.14 万元，比上年同期增加
227.08%；归属于母公司所有者的净利润 7,057.75 万元，比上年同期
增加 138.96%。
    报告期内，控股子公司中山证券实现营业收入 157,545.45 万元，
实现归属于母公司所有者的净利润 23,561.68 万元；参股公司东莞证
券实现营业收入 208,550.99 万元，实现归属于母公司所有者的净利
润 62,409.20 万元。
    二、董事会日常工作情况
    （一）公司董事会共召开了 11 次会议，及时高效地进行了公司
经营与投资决策，相关内容请参见公司《2019 年年度报告》。
    （二）公司董事会认真执行了股东大会的相关决议，及时地完成
了股东大会授权的各项工作，相关内容请参见公司《2019 年年度报
告》。
    （三）公司独立董事姚作为先生亲自出席了公司 2019 年度 11 次
董事会会议和 3 次股东大会会议，独立董事汤海鹏先生、赵莉莉女士
亲自出席了公司 2019 年度 10 次董事会会议和 4 次股东大会会议。公
司独立董事对公司重大决策提供了宝贵的专业性建议，提高了公司决

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策的科学性和客观性；对公司相关事项发表了自己的独立意见，维护
了公司整体利益和社会公众股东的合法权益。公司独立董事没有对公
司董事会议案或其他非董事会议案事项提出异议。
    （四）董事会下设的审计委员会履职情况
    审计委员会根据《公司章程》和《董事会专门委员会工作制度》
的规定积极开展工作，2019 年主要履职情况如下：
    1.认真阅读了公司 2018 年度审计工作计划及相关资料，与负责
公司年度审计工作的立信会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师
协商确定了公司 2018 年度财务报告审计工作的时间安排；
    2.年审注册会计师进场后，与会计师事务所协商确定了公司 2018
年度审计报告提交的时间，并就审计过程中发现的问题与年审注册会
计师沟通和交流；
    3.在年审注册会计师出具初步审计意见后，审阅了公司 2018 年
度财务会计报表；
    4.在立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具 2018 年度审计报
告后，再一次审阅了公司 2018 年度财务报表，并对财务报告进行了
表决，就公司年度财务会计报表形成意见：“对会计师事务所出具的
公司 2018 年度审计意见没有异议，经会计师审计后的财务报告中，
会计信息真实可靠，内容完整，能够真实、全面反映公司 2018 年度
的财务状况和经营情况。”同意将会计师事务所审定的 2018 年度财务
报表提交董事会审议；
    5.2018 年度年审过程中，年审注册会计师严格按照相关法律法
规执业，重视了解公司经营情况，了解公司财务管理制度及相关内控
制度，及时与董事会审计委员会、独立董事、公司高级管理人员进行
沟通。审计委员会认为：年审工作符合中国证监会、深圳证券交易所
和广东证监局关于 2018 年度报告工作的相关规定；立信会计师事务

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所（特殊普通合伙）较好地完成了 2018 年度报告的审计工作。
    此外，审计委员会还认真审阅了公司《2019 年第一季度报告》、
《2019 年半年度报告》、《2019 年第三季度报告》。
    （五）董事会下设的薪酬与考核委员会履职情况
    薪酬与考核委员会根据《公司章程》和《董事会专门委员会工作
制度》的规定积极开展工作，2019 年主要履职情况如下：
    报告期内，薪酬与考核委员会听取了公司董事、高级管理人员关
于 2018 年度的述职及自我工作评价的汇报，并根据 2018 年度的业绩
情况及工作分工情况，对董事及高级管理人员进行了绩效评价，提出
了报酬数额和奖励方式，在表决通过后，报送了公司董事会。
    报告期内，薪酬与考核委员会对公司董事、监事和高级管理人员
2019 年度薪酬方案进行了审议，认为该薪酬方案是依据公司规模及
公司所处的行业的薪酬水平，结合公司的实际经营状况和盈利情况制
定的，不存在损害公司及股东利益的情形，符合国家有关法律、法规
及《公司章程》的规定。
    （六）董事会下设的发展战略委员会履职情况
    发展战略委员会根据《公司章程》和《董事会专门委员会工作制
度》的规定积极开展工作，2019年主要履职情况如下：
    报告期内，发展战略委员会对公司非公开发行公司债券、转让东
莞农村商业银行股份有限公司股份等重大事项进行了研究和讨论，提
出了宝贵的意见。
    （七）董事会下设的提名委员会履职情况
    提名委员会根据《公司章程》和《董事会专门委员会工作制度》
的规定积极开展工作，2019 年主要履职情况如下：
    2019 年 5 月，提名委员会对陈志锋先生的任职资格进行了审查，
同意聘任陈志锋先生为公司副总经理，后经公司董事会审议通过。

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    三、公司未来发展的展望
    公司目前的主营业务为证券公司业务。从证券行业层面来看，随
着国民经济发展、个人及家庭收入的增加，机构客户和个人客户的投
资、融资需求均会持续增加。在中国深化改革和加快经济转型的背景
下，大力发展资本市场，提高直接融资比重，促进系统重要性的现代
投行建设已经上升为一项国家战略。在国家政策的有利支持和积极引
导下，我国证券行业的发展面临良好的机遇，公司盈利前景良好。
    公司将密切关注证券行业现状和发展变化趋势，及时制定与公司
经营现状和资产布局相匹配的投资战略，继续寻找新的投资机会，以
保证公司的持续盈利能力和市场竞争能力，为公司股东带来良好的投
资回报。




                             广东锦龙发展股份有限公司董事会
                                   二〇二〇年三月五日




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