证券代码：300212 证券简称：易华录 公告编号：2020-011
北京易华录信息技术股份有限公司
关于2017年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个
解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次解除限售股份上市流通日：2020年3月4日（星期三）；
2、本次申请解除限售人数：123人；
3、解除限售股数：本次限制性股票解除限售数量为2,520,944股，占目前公司总股本541,707,345股的0.4654%；实际可上市流通的限制性股票数量为2,520,944股，占目前公司总股本541,707,345股的0.4654%。
北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称“易华录”或“公司”）于2020年2月25日召开第四届董事会第三十四次会议及第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司2017年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。现将相关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的相关程序
1、2017年11月7日，公司第三届董事会第三十九次会议及第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》。公司独立董事对本次股权激励计划发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了初步核实。
2、2017年12月12日，公司披露《监事会关于公司限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。公司监事会认为，本次激励计划激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、2017年12月26日，公司收到中国华录集团有限公司转发的国务院国有资产监督管理委员会《关于北京易华录信息技术股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分[2017]1293号），原则同意公司实施限制性股票激励计划。
4、2017年12月28日，公司2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案》及《关于<公司提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜>的议案》等议案。同日公司披露《关于限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。在本次激励计划筹划过程中，公司未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为，在本次激励计划（草案）首次公开披露前6个月内，亦未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为。
5、2017年12月29日，公司第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事已对上述议案发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了确认。董事会认为公司规定的授予条件已经成就，同意确定2017年12月29日为授予日，授予164名激励对象5,916,579股限制性股票。
6、2018年2月26日，公司披露《关于限制性股票授予完成的公告》。公司完成了限制性股票的登记工作，实际向144名激励对象授予5,719,000股限制性股票，授予价格为13.86元/股，授予日为2017年12月29日，授予股份的上市日期为 2018 年2 月 28日。本次限制性股票授予完成后，公司总股本由369,786,157股增加至375,505,157股。
7、2018年11月12日，公司第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案，公司拟向58名激励对象授予预留股份1,774,972股，并回购注销6名激励对象已获授但未解锁的全部限制性股票共计164,400股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
8、2018年11月26日，公司披露《监事会关于公司限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
9、2018年12月19日，公司披露《关于预留限制性股票授予完成的公告》。公司完成了预留限制性股票的授予登记工作，实际向 42 名激励对象授予1,458,000股限制性股票，授予价格为11.20元/股，授予日为2018年11月12日，授予股份的上市日期为2018年12月21日。本次预留限制性股票授予完成后，公司总股本由450,606,188股增加至452,064,188股。
10、2018年12月21日，公司2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
11、2019年1月23日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。公司6名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述6名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计164,400股进行回购注销，回购价格为11.425元/股，公司已于2019年1月23日在中国登记结算有限公司深圳分公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由452,064,188股变更为451,899,788股。
12、2019年4月12日，公司第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销4名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计102,000股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
13、2019年5月23日，公司2018年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
14、2019年6月17日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。公司4名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述4名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计102,000股进行回购注销，回购价格为11.425元/股，公司已于2019年6月14日在中国登记结算有限公司深圳分公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由451,899,788股变更为451,797,788股。
15、2019年10月25日，公司第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销9名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计450,000股（其中首次授予激励对象8名，已获授限制性股票381,600股）。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
16、2019年11月29日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于审议回购注销部分限制性股票的议案》。
17、2019年12月25日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。公司9名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述9名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计450,000股进行回购注销，回购金额为4,211,550元，公司已于2019年12月24日在中国登记结算有限公司深圳分公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由542,157,345股变更为541,707,345股。
18、2020年2月25日，公司第四届董事会第三十四次会议及第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司2017年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
二、首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就情况
根据公司《北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定，首次授予的限制性股票自授予完成之日起24个月为锁定期，第一个解除限售期解除限售时间为自首次授予完成之日起24个月后的首个交易日起至首次授予完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的34%。
公司本次激励计划首次授予的限制性股票授予日为2017年12月29日，授予股份的上市流通日为2018年2月28日。公司本次激励计划授予的限制性股票第一个限售期将于2020年2月27日届满。
限制性股票的解除限售条件成就说明：
解除限售条件 成就情况说明
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
公司未发生 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，
相应情形 （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册满足解除限售条件。
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
个人未发生 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证激励对象未发生前述情
相应情形 监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措形，满足解除限售条件。
施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
公司2018年合并净利润复
（1）以2016年为基数，2018年合并净利润复合增合增长率为36.46%，高于
长率高于22%，且不低于对标企业75分位值； 对标企业75分位值
32.54%。
公司 2018 年经济增加值
公司层面业 （2）2018年公司经济增加值（EVA）达到华录集（EVA）为31993.63万元，
绩考核目标 团下达的考核目标，且△EVA大于0； 达到华录集团下达的考核
目标；△EVA为15181.76
万元，大于0。
公司2018年加权净资产收
（3）2018年加权净资产收益率（ROE）不低于8%，益率（ROE）为10.56，高
且不低于对标企业50分位值。 于对标企业50分位值
6.97。
按照公司《限制性股票激励计划实施考核管理办
法》分年进行考核，根据各年度绩效考核办法中个
人的绩效考评评价指标确定考评结果，绩效评价结
果划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、不
合格（D）四个档次。其中A/B/C为考核合格档，D2017、2018年度，除21名
为考核不合格档。个人当年实际解除限售额度＝标激励对象因个人原因离
个人层面绩 准系数×个人当年计划解除限售额度。 职，其余123名激励对象
效考核要求 考核结 S≥90 90＞S≥ 80＞S≥ S＜60 个人考核结果均为“良好”
果（S） 80 60 及以上，均满足解除限售
标准等 不合格 条件。
级 优秀（A）良好（B）合格（C）（D）
标准系 1 1 0.7 0
数
综上所述，董事会认为公司《激励计划（草案）》设定的第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司2017年第四次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将按照相关规定办理首次授予限制性股票第一个解除限售期的解除限售相关事宜。
三、首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日：2020年3月4日（星期三）
2、本次可解除限售的激励对象共计123人，可解除限售的限制性股票数量2,520,944股，占目前公司总股本541,707,345股的0.4654%。实际可上市流通的
限制性股票数量为2,520,944股，占目前公司总股本541,707,345股的0.4654%。
3、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
姓名 职务 人数 获授的限制性股 本次解除限售的限 剩余未解除限售的限
票数量（股） 制性股票数量 制性股票数量（股）
高辉 董事、副总裁、 1 82,080 27,907 54,173
财务总监
颜芳 副总裁、董事会 1 79,200 26,928 52,272
秘书
许海英 副总裁 1 82,080 27,907 54,173
孙建宏 副总裁 1 72,000 24,480 47,520
核心管理人员及核心技 119 7,099,200 2,413,722 4,685,478
术、业务人员
合计 123 7,414,560 2,520,944 4,893,616
注：激励对象中高辉女士为公司董事、高级管理人员，颜芳女士、许海英女士、孙建宏先生为公司高级管理人员，其所持限制性股票解除限售后，将根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等有关法律法规的规定执行。
四、股本结构变动表
股份性质 本次变动前 本次变动 本次变动后
数量 比例(%) （＋，－） 数量 比例(%)
一、限售条件流通股 30,540,298 5.64% -2,520,944 28,019,354 5.17%
高管锁定股 21,325,018 3.94% 0 21,325,018 3.94%
股权激励限售股 9,215,280 1.70% -2,520,944 6,694,336 1.24%
二、无限售条件流通股 511,167,047 94.36% 2,520,944 513,687,991 94.83%
三、总股本 541,707,345 100.00% 0 541,707,345 100.00%
五、备查文件
1、创业板上市公司股权激励获得股份解除限售申请表；
2、北京易华录信息技术股份有限公司第四届董事会第三十四次会议决议；
3、北京易华录信息技术股份有限公司第四届监事会第十五次会议决议；
4、北京易华录信息技术股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见；
5、《北京市海勤律师事务所关于北京易华录信息技术股份有限公司2017年股权激励计划限制性股票首次授予部分第一期解除限售相关事项的法律意见书》；
6、股本结构表及限售股份明细数据表。
特此公告。
北京易华录信息技术股份有限公司董事会
2020年2月28日
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