证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2020-010
鹏欣环球资源股份有限公司关于
非公开发行限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 80,000,000 股
本次限售股上市流通日期为 2020 年 3 月 3 日
一、本次限售股上市类型
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”或“鹏欣资源”）于 2016
年 12 月 26 日收到中国证监会《关于核准鹏欣环球资源股份有限公司向上海鹏欣
（集团）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
[2016]3131 号），核准公司向上海鹏欣（集团）有限公司（以下简称“鹏欣集团”）
发行 192,733,727 股股份、向成建铃发行 8,449,704 股股份购买相关资产，同时
核准公司非公开发行不超过 201,183,431 股新股募集本次发行股份购买资产的
配套资金。公司向西藏智冠投资管理有限公司（以下简称“西藏智冠”）、上海
逸合投资管理有限公司（以下简称“逸合投资”）、西藏风格投资管理有限公司
（以下简称“西藏风格”） 非公开发行股份共计 201,183,431 股。
2017 年 2 月 27 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完毕向西藏智冠、逸合投资及西藏风格合计发行的 201,183,431 股股份的股份登
记手续，本次发行新增股份为有限售条件流通股，锁定期均为自办理完毕股份登
记手续之日起 36 个月。
2020 年 2 月 26 日，公司分别收到西藏智冠、西藏风格的承诺函，其持有的
于 2020 年 2 月 28 日限售期满的共计 121,183,431股有限售条件的流通股，自 2020
年 2 月 28 日起自愿继续锁定一年。锁定期限内，西藏风格、西藏智冠持有的该
等股份不通过上海证券交易所挂牌出售或转让，因公司送红股、转增股本、配股
等原因而增加的股份亦将遵守相关承诺进行锁定。
本次解禁为逸合投资持有的 80,000,000 股有限售条件的流通股。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司总股本为 1,881,366,862 股，截至本公告日，未发
生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
2017 年 5 月 19 日，公司召开了 2017 年第二次临时股东大会，审议通过了
《鹏欣环球资源股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》
及其他相关事项的议案，公司拟实施限制性股票激励计划。2017 年 8 月 30 日，
公司召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制
性股票的议案》，同意向 12 名激励对象授予 1,000 万股限制性股票。上述限制性
股票已于 2017 年 9 月 8 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股
份登记，公司股份总数变更为 1,891,366,862 股。
2017 年 11 月 15 日，公司召开 2017 年第五次临时股东大会，审议通过了《关
于<鹏欣环球资源股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》及其他相关事项的议案。2018 年 4
月 28 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准鹏欣环球资源股份有限公司向
姜照柏等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]758 号），
中国证监会已经核准公司向姜照柏发行 137,666,058 股股份，向姜雷发行
82,599,635 股 股 份 购 买 相 关 资 产 并 非 公 开 发 行 股 份 募 集 配 套 资 金 不 超 过
150,882 万元。2018 年 6 月 11 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
出具了《证券变更登记证明》，公司已完成向姜照柏、姜雷发行股份的新增股份
登记，公司股份总数变更为 2,111,632,555股。2019 年 4 月公司向国开装备制造
产业投资基金有限责任公司、西藏暄昱企业管理有限公司和营口海众融资租赁有
限公司 3 名投资者共计发行 107,334,524 股股份。2019 年 4 月 22 日，中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司书面确认受理了鹏欣资源的非公开发行新股
登记申请材料，新增股份上市首日为 2019 年 4 月 22 日。公司股份总数变更为
2,218,767,079 股。
2018 年 3 月 13 日，公司召开的第六届董事会第二十八次会议及第六届监事
会第十三次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于 2017
年限制性股票激励计划激励对象储熠冰因个人原因离职，根据《上市公司股权激
励管理办法》及《鹏欣环球资源股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草
案）》的有关规定，公司拟将其持有的已获授但尚未解除限售的 200,000 股限制
性股票进行回购注销处理。2018 年 9 月 13 日，公司收到了中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，上述尚未解除限售的 200,000
股限制性股票已于 2018 年 9 月 10 日过户至公司开立的回购专用证券账户，并于
2018 年 9 月 18 日予以注销。公司股份总数变更为 2,111,432,555 股。
2018 年 11 月 26 日，公司召开的第六届董事会第三十九次会议及第六届监
事会第二十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于
2017 年限制性股票激励计划激励对象金嵬因个人原因离职，根据《上市公司股
权激励管理办法》及《鹏欣环球资源股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划
（草案）》的有关规定，公司拟将其持有的已获授但尚未解除限售的 120,000 股
限制性股票进行回购注销处理。2019 年 5 月 14 日，公司收到了中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，上述尚未解除限售的
120,000 股限制性股票已于 2019 年 4 月 11 日过户至公司开立的回购专用证券账
户，并于 2019 年 5 月 17 日予以注销。公司股份总数变更为 2,218,647,079 股。
2019 年 4 月 23 日，公司召开第六届董事会第四十四次会议审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意将 2017 年限制性股票激励计划
第二个解除限售期合计 2,880,000 股限制性股票进行回购注销。2019 年 5 月 16
日，公司召开 2018 年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股
票的议案》。2019 年 8 月，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
开设了回购专用证券账户，并向中登公司申请办理对 10 名激励对象已获授但尚
未解除限售的 2,880,000 限制性股票的回购过户手续。按照相关规定该部分股份
于 2019 年 8 月 21 日完成注销。公司股份总数变更为 2,215,767,079 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
逸合投资承诺及履行情况
逸合投资作为本次发行股份购买资产并募集配套资金的交易对方，承诺：
1、公司承诺在本次交易中以现金认购而取得的上市公司股票自上市之日起
36 个月内不予转让。在锁定期届满后，公司对上市公司股票的交易还需遵守《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规
则》等法律法规以及上市公司章程的相关规定。
2、公司承诺所提供的关于本次交易的信息真实、准确、完整，如所提供或
披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者
被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在上市公司拥有权益股
份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提
交上市公司董事会，由上市公司董事会代公司向上海证券交易所和中国证券登记
结算有限责任公司申请锁定。若未能在两个交易日内提供锁定申请的，授权上市
公司董事会核实后直接申请锁定。若上市公司董事会未报送公司相关信息，公司
授权上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司直接锁定相关股份。如调
查结论发现存在违法违规情况，公司承诺锁定股份自愿用于相关投资者的赔偿安
排。
本次发行结束后，上述交易对方由于公司派股、公积金转增股本等原因增持
的公司股份，亦遵守上述安排。
本次申请上市的限售股持有人严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行
影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）作为公司本
次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，对本次限售股
解禁并上市流通事项进行了核查，认为：本次限售股份上市流通符合《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上
市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、
法规和规章的要求；本次限售股解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律
法规及限售承诺，鹏欣资源对本次限售股上市流通事项的信息披露真实、准确、
完整，申万宏源对鹏欣资源本次限售股上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 80,000,000 股；
本次限售股上市流通日期为 2020 年 3 月 3 日
首发限售股上市流通明细清单
序 股东 持有限售股数量 持有限售股占 本次上市流通数量 剩余限售股数量
号 名称 （单位：股） 公司总股本比 （单位：股） （单位：股）
例
1 逸合投资 80,000,000 3.61% 80,000,000 0
合计 80,000,000 3.61% 80,000,000 0
六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持股 53,667,262 0 53,667,262
有 限 售 条 2、境内法人持有股份 447,584,420 -80,000,000 367,584,420
件 的 流 通 3、境内自然人持有股份 223,145,693 0 223,145,693
股份 有限售条件的流通股份合
724,397,375 -80,000,000 644,397,375
计
无 限 售 条A 股 1,491,369,704 80,000,000 1,571,369,704
件 的 流 通 无限售条件的流通股份合
1,491,369,704 80,000,000 1,571,369,704
股份 计
股份总额 2,215,767,079 0 2,215,767,079
七、上网公告附件
《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于鹏欣环球资源股份有限公司发
行股份购买资产并募集配套资金之部分限售股解禁并上市流通的核查意见》
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2020 年 2 月 27 日
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