证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2020-017
四川北方硝化棉股份有限公司
关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，四川北方硝化棉股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月24日召开第四届董事会第三十三次会议及第四届监事会第二十三次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过45,000万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,800万元；本次闲置募集资金不超过41,200万元）在商业银行进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品。决议有效期限为自公司董事会、监事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，申万宏源、中信建投分别出具了专项核查意见，详细内容登载于2019年12月25日的巨潮资讯网。
根据上述决议，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订协议，使用部分闲置本次募集资金进行结构性存款，投资金额40,000万元。
一、使用部分闲置募集资金购买理财产品及赎回的情况
2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期（总2018年第25期）客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期（总2018年第25期）。公司已于2018年4月12日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.80%，获得理财收益人民币129,095.89元，本金及收益已于2018年4月13日到账。
2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期（总2018年第26期）客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期（总2018年第26期）。公司已于2018年5月14日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为4.0%，获得理财收益人民币345,205.48元，本金及收益已于2018年5月15日到账。
2018年4月13日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期（总2018年第31期）客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期（总2018年第31期）。公司已于2018年5月16日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为2.8%，获得理财收益人民币92,054.79元，本金及收益已于2018年5月17日到账。
2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期（总2018年第27期）客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金10,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期（总2018年第27期）。公司已于2018年6月11日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为4.2%，获得理财收益人民币1,047,123.29元，本金及收益已于2018年6月12日到账。
2018年5月22日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190496372633）,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.25%，获得理财收益人民币174,520.55元，本金及收益已于2018年7月11日到账。
2018年5月22日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190496373218）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.25%，获得理财收益人民币218,150.68元，本金及收益已于2018年7月11日到账。
2018年6月12日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190501279423）,公司使用闲置本次募集资金10,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.25%，获得理财收益人民币249,315.07元，本金及收益已于2018年7月11日到账。
2018年7月12日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金19,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2018年12月25日赎回上述已到期理财产品，该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,217.82元，获得理财收益人民币3,938,986.30元，实际年化收益率为4.7%，本金及收益（含利息收入）已于2018年12月26日到账。
2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期（总2018年第28期）客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金20,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期（总2018年第28期）。公司已于2018年9月11日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为4.4%，获得理财收益人民币4,412,054.79元，本金及收益已于2018年9月12日到账。
2018年9月13日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金20,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2018年12月25日赎回上述已到期理财产品，该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,879.07元，获得理财收益人民币1,986,849.32元，实际年化收益率为3.7%，本金及收益（含利息收入）已于2018年12月26日到账。
2018年3月5日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行股份有限公司理财产品总协议书（2013年版）》,公司使用闲置前次募集资金3,550万元购买了中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】。公司已于2018年12月10日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为4.0%，获得理财收益人民1,089,315.07元，本金及收益已于2018年12月11日到账。
2018年12月13日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置前次募集资金3,550万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2018年第307期收益凭证”。公司已于2019年6月24日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.7%，获得理财收益人民694,535.62元，本金及收益已于2019年6月25日到账。
2018年12月25日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年3月29日赎回上述已到期理财产品，该产品在募集期间产生的利息收入人民币3,792.66元，获得理财收益人民币279,780.82元，实际年化收益率为3.7%，本金及收益（含利息收入）已于2019年4月1日到账。
2018年12月25日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金36,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年6月24日赎回上述已到期理财产品，获得理财收益人民币6,885,369.86元，实际年化收益率为3.9%，本金及收益已于2019年6月25日到账。
2019年4月1日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年6月21日赎回上述已到期理财产品，该产品在募集期间产生的利息收入人民币292.07元，获得理财收益人民币223,561.64元，实际年化收益率为3.4%，本金及收益（含利息收入）已于2019年6月24日到账。
2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190599713680）,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2019年9月4日赎回100万元上述理财产品，获得理财收益人民币5,005.48元，实际年化收益率为2.90%，本金及收益已于2019年9月4日到账。
2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190599713680）,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2019年10月16日赎回30万元上述理财产品，获得理财收益人民币2,632.19元，实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019年10月16日到账。已于2019年12月18日赎回2,870万元上述理财产品，获得理财收益人民币402,900.82元，实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019年12月18日到账。
2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190599514707）,公司使用闲置本次募集资金33,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2019年12月18日赎回80,000,001.00元上述理财产品，获得理财收益人民币1,123,068.51元，实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019年12月18日到账。
2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190599514707）,公司使用闲置本次募集资金33,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2019年12月25日赎回249,999,999.00元上述理财产品，获得理财收益人民币3,655,821.90元，实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190599714680）,公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品，获得理财收益人民币146,232.88元，实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190599513504）,公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品，获得理财收益人民币146,232.88元，实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190599712630）,公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品，获得理财收益人民币146,232.88元，实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190599712213）,公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品，获得理财收益人民币146,232.88元，实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190599512094）,公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品，获得理财收益人民币146,232.88元，实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行营业部签订《中国银行股份有限公司机构客户理财产品总协议书（ 2018年版）》（总协议书编号：20180305155050044949）,公司使用闲置前次募集资金3,700万元购买了“中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】理财产品”，公司已于2019年12月25日赎回3,700万元上述理财产品，获得理财收益人民币579,835.62元，实际年化收益率为3.25%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年12月24日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190642533912）,公司使用闲置本次募集资金1,200万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，尚未到期。
2019年12月26日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2019年第34期收益凭证”，尚未到期。
2019年12月27日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2019）2号）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款，公司已于2020年1月20日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币105,205.48元，实际年化收益率为3.20%，截止2020年1月21日，本金及收益已全部到账。
2019年12月27日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2019）3号）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款，公司已于2020年1月20日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币115,068.49元，实际年化收益率为3.50%，截止2020年1月21日，本金及收益已全部到账。
2019年12月27日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2019）4号）,公司使用闲置本次募集资金30,000万元进行结构性存款，公司已于2020年1月20日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币749,589.04元，实际年化收益率为3.80%，截止2020年1月21日，本金及收益已全部到账。
2020年1月21日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2019）7号）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款，公司已于2020年2月20日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币120,616.44元，实际年化收益率为2.935%,截止2020年2月20日，本金及收益已全部到账。
2020年1月21日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2019）8号）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款，公司已于2020年2月20日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币123,698.63元，实际年化收益率为3.01%，截止2020年2月20日，本金及收益已全部到账。
2020年1月21日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2019）9号）,公司使用闲置本次募集资金30,000万元进行结构性存款，公司已于2020年2月20日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币797,671.23元，实际年化收益率为3.235%，截止2020年2月20日，本金及收益已全部到账。
二、使用部分闲置本次募集资金购买理财产品的情况
（一）中国建设银行结构性存款委托书（协议编号：泸建行结构性存款（2020）2号）
2020年2月21日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2020）2号）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款，具体情况如下：
产品名称 结构性存款
产品类型 保本浮动收益型
产品风险评级结果 低风险
本金金额 5000万元人民币
期 限 27天
委托日 2020年02月21日
起始日 2020年02月21日
到期日 2020年03月19日
计息期 为起始日(含)至到期日(不含)
观察期 为起始日(含)至到期日前两个东京工作日(含)
收益率=(1)+(2)
(1)3.30%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）
乙方支付甲方浮动 的东京工作日天数；
收益率（年率） (2)1.54%*n2/N，n2=若参考汇率位于参考区间之外（不含区间边界）
的东京工作日天数；
N=观察期内东京工作日总天数
参考汇率 每个东京工作日东京时间下午3点彭博BFIX页面欧元/美元中间价
参考区间 不窄于（spot-10bps，spot+10bps）
Spot：交易时刻欧元/美元即期汇率
收益计算方式 本金*收益率*产品实际存续天数/365F
收益日期计算 产品实际存续天数/365F，不调整
收益支付频率 到期一次性支付
节假日调整 遇纽约、北京节假日顺延，且不延至下月
赎 回 存续期内，甲方不得提前赎回本金及收益
资金来源 公司闲置本次募集资金
关联关系说明 公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行无关联关系。
（二）中国建设银行结构性存款委托书（协议编号：泸建行结构性存款（2020）3号）
2020年2月21日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2020）3号）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款，具体情况如下：
产品名称 结构性存款
产品类型 保本浮动收益型
产品风险评级结果 低风险
本金金额 5000万元人民币
期 限 27天
委托日 2020年02月21日
起始日 2020年02月21日
到期日 2020年03月19日
计息期 为起始日(含)至到期日(不含)
观察期 为起始日(含)至到期日前两个东京工作日(含)
收益率=(1)+(2)
(1)3.50%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）
乙方支付甲方浮动 的东京工作日天数；
收益率（年率） (2)1.54%*n2/N，n2=若参考汇率位于参考区间之外（不含区间边界）
的东京工作日天数；
N=观察期内东京工作日总天数
参考汇率 每个东京工作日东京时间下午3点彭博BFIX页面欧元/美元中间价
参考区间 不窄于（spot-10bps，spot+10bps）
Spot：交易时刻欧元/美元即期汇率
收益计算方式 本金*收益率*产品实际存续天数/365F
收益日期计算 产品实际存续天数/365F，不调整
收益支付频率 到期一次性支付
节假日调整 遇纽约、北京节假日顺延，且不延至下月
赎 回 存续期内，甲方不得提前赎回本金及收益
资金来源 公司闲置本次募集资金
关联关系说明 公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行无关联关系。
（三）中国建设银行结构性存款委托书（协议编号：泸建行结构性存款（2020）4号）
2020年2月21日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2020）4号）,公司使用闲置本次募集资金30,000万元进行结构性存款，具体情况如下：
产品名称 结构性存款
产品类型 保本浮动收益型
产品风险评级结果 低风险
本金金额 30000万元人民币
期 限 27天
委托日 2020年02月21日
起始日 2020年02月21日
到期日 2020年03月19日
计息期 为起始日(含)至到期日(不含)
观察期 为起始日(含)至到期日前两个东京工作日(含)
收益率=(1)+(2)
(1)3.80%*n1/N，n1=若参考汇率位于参考区间之内（含区间边界）
乙方支付甲方浮动 的东京工作日天数；
收益率（年率） (2)1.54%*n2/N，n2=若参考汇率位于参考区间之外（不含区间边界）
的东京工作日天数；
N=观察期内东京工作日总天数
参考汇率 每个东京工作日东京时间下午3点彭博BFIX页面欧元/美元中间价
参考区间 不窄于（spot-10bps，spot+10bps）
Spot：交易时刻欧元/美元即期汇率
收益计算方式 本金*收益率*产品实际存续天数/365F
收益日期计算 产品实际存续天数/365F，不调整
收益支付频率 到期一次性支付
节假日调整 遇纽约、北京节假日顺延，且不延至下月
赎 回 存续期内，甲方不得提前赎回本金及收益
资金来源 公司闲置本次募集资金
关联关系说明 公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行无关联关系。
三、主要风险揭示
（一）结构性存款非传统意义上的存款，产品有风险，投资须谨慎。
（二）投资者应注意投资风险，仔细阅读结构性存款产品销售文件，了解结构性存款产品具体情况。
（三）产品本金及收益风险
本产品有投资风险，投资者只能获得合同明确承诺的收益，投资者应充分认识投资风险，谨慎投资。
本产品本金部分纳入中国建设银行内部资金统一管理，收益部分投资于与欧元兑美元汇率挂钩的衍生产品，产品收益与国际市场欧元兑美元汇率在观察期内的表现挂钩。投资者收益取决于欧元兑美元汇率在观察期内的表现。中国建设银行将本着公平公正的原则，依据市场行情对观察期内的欧元兑美元汇率进行观测，严格按照合同明确承诺的约定收益条件支付投资者产品收益。
（四）市场风险
投资者的收益与挂钩指标在观察期内的表现挂钩，若观察期内挂钩指标波动幅度较大，以致观察期内每日突破预设区间上限或下限，则投资者仅能获得较低一档的收益率。
（五）利率风险
在本产品存续期内，如果市场利率大幅上升，本产品的年化收益率不随市场利率上升而提高，投资者获得的收益率将有可能低于实际市场利率。
（六）流动性风险
本产品的本金及收益将在产品到期后一次性支付，且产品存续期内不接受投资者提前支取，无法满足投资者的流动性需求。
（七）信息传递风险
中国建设银行将按照本产品说明书约定的时间及方式发布产品信息，投资者应主动及时查询产品相关信息。如因投资者未主动及时查询信息，以及其他非中国建设银行过错原因造成投资者无法及时了解产品信息，因此产生的损失和风险由投资者自行承担。此外，当预留在中国建设银行的联系方式发生变更时，投资者应及时通知中国建设银行。如投资者未及时告知其联系方式变更，中国建设银行将可能在需要联系投资者时无法及时与投资者联系，并可能会由此影响投资者的投资决策，由此产生的损失和风险由投资者自行承担。
（八）不可抗力及意外事件风险
自然灾害、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或系统故障、通讯故障、电力中断、投资市场停止交易等意外事件或金融危机、国家政策变化等情形的出现可能对本产品的产品成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知造成影响，甚至可能导致本产品收益降低乃至本金损失。对于由不可抗力及意外事件风险导致的任何损失，投资者须自行承担，中国建设银行对此不承担任何责任。
（九）法律法规与政策风险
本产品均根据现行有效的法律法规与政策设计。如相关法律法规或国家宏观政策发生变化，本产品可能会因此受到一定影响。
（十）信用风险
在中国建设银行发生信用风险的极端情况下，如被宣告破产等，本产品的本金与收益支付将受到影响。
四、风险控制措施
1、公司财务部将及时分析和跟踪投资产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
2、公司审计部门负责对所投资理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，并向董事会审计委员会报告。
3、公司独立董事、监事会有权对其投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露理财产品及相关投资品种的损益情况。
五、本公告日前购买理财产品情况
截至本公告日前，除前述结构性存款协议外，公司购买理财产品具体情况如下：
（一）使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 （万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元）
中银保本理财 中国银 2018年03 闲置 4.0000%(扣除理
-人民币按期 保证 行股份 人民币 月05日 前次 财产品费用后可 1,089,315.0
1 开放 收益 有限公 3,550 -2018年 募集 是 获得的年化收益 7
【CNYAQKF】 型 司泸州 万元 12月10日 资金 率) 元
分行
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 （万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元）
中国建设银行 中国建
“乾元-北化” 保本 设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 股份有 人民币 月12日 本次 129,095.89
2 理财产品四川 收益 4,000 最高收益率3.8%限公司-2018年4 募集 是 元
2018年第1期 型产 泸州分 万元 月12日 资金
（总2018年第 品 行
25期）
中国建设银行 中国建
“乾元-北化” 保本 设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 股份有 人民币 月12日 本次 345,205.48
3 理20财18产年品第四2期川收型产益限公司 5万,0元00-2018年5 募集 是 最高收益率4.0% 元
（总2018年第 品 泸州分 月14日 资金
26期） 行
中国建设银行 中国建
“乾元-北化” 保本 设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 股份有 人民币 月12日 本次 1,047,123.2
4 理20财18产年品第四3期川收型产益限公司 10万,0元00-2018年6 募集 是 最高收益率4.2% 9元
（总2018年第 品 泸州分 月11日 资金
27期） 行
中国建设银行 中国建
“乾元-北化” 保本 设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 股份有 人民币 月12日 本次 4,412,054.7
5 理财产品四川 收益 20,000 是 最高收益率4.4%限公司-2018年9 募集 9元
2018年第4期 型产 泸州分 万元 月11日 资金
（总2018年第 品 行
28期）
中国建设银行 中国建
“乾元-北 保本 设银行 2018年4 闲置
化”保本型人 浮动 股份有 人民币 月16日 本次
6 民四川币2理01财8年产第品收型产益限公司 4万,0元00-2018年5 募集 是 最高收益率2.8% 92,054.79元
5期（总2018年 品 泸州分 月16日 资金
第31期） 行
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 （万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元）
中国建设银行 保本 中国建
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 投资期49天；
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期＜ 174,520.55
7 收益 4,000产组合型保本限公司 限 募集 是 63天，预期年化 元
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 收益率3.25%
品 品 行
中国建设银行 保本 中国建
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 投资期49天；
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期＜ 218,150.68
8 产组合型保本 收型益产限公司 5万,0元00 限 募集 是 63天，预期年化 元
人民币理财产 品 泸州分 资金 收益率3.25%
品 行
中国建设银行 保本 中国建
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 投资期28天；
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期＜ 249,315.07
9 收益 10,000产组合型保本限公司 限 募集 是 63天，预期年化 元
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 收益率3.25%
品 品 行
中国银
中银保本理财 保证 行股份 人民币 2019年07 闲置 3.2500%(扣除理 579,835.62
-人民币按期 有限公 月02日 前次 财产品费用后可 元，实际年化
10 开放 收型益 司泸州 3万,7元00-2019年 募集 是 获得的年化收益 收 益 率 为
【CNYAQKF】 分行营 12月25日 资金 率) 3.25%
业部
1天≤投资期＜7 赎 回
天，客户预期年 80,000,001.
化收益率2.10%； 00元，理财收
7天≤投资期＜ 益 人 民 币
14天，客户预期 1,123,068.5
中国建设银行 保本 中国建 年化收益率 1元，实际年
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 2.20%； 化 收 益 率
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 14天≤投资期＜ 3.05%；
11 产组合型保本 收型益产限公司 33万,0元00 限 募集 是 28天，客户预期 赎 回
人民币理财产 品 泸州分 资金 年化收益率 249,999,999
品 行 2.50%； .00元，理财
28天≤投资期＜ 收益人民币
63天，客户预期 3,655,821.9
年化收益率 0元，实际年
2.75%； 化 收 益 率
63天≤投资期＜ 3.05%。
91天，客户预期 赎 回100万
年化收益率 元，理财收益
2.90%； 人 民 币
91天≤投资期＜ 5,005.48元，
182天，客户预期 实际年化收
年化收益率 益 率2.90%;
中国建设银行 保本 中国建 3.05%； 赎回30万元，
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 182天≤投资期 理财收益人
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 ＜364天，客户预 民 币
12 产组合型保本 型收益产限公司 3万,0元00 限 募集 是 期年化收益率 2,632.19元，
人民币理财产 品 泸州分 资金 3.15%； 实际年化收
品 行 投资期≥364天， 益 率3.05%;
客户预期年化收 赎回2,870万
益率3.30%； 元，理财收益
人 民 币
402,900.82
元，实际年化
收益率3.05%
中国建设银行 保本 中国建 1天≤投资期＜7
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 天，客户预期年 146,232.88
利”开放式资 收益 股份有 1,000 无固定期 本次 化收益率2.10%； 元，实际年化
13 产组合型保本 型产 限公司 万元 限 募集 是 7天≤投资期＜ 收益率3.05%
人民币理财产 品 泸州分 资金 14天，客户预期
品 行 年化收益率
2.20%；
中国建设银行 保本 中国建 14天≤投资期＜
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 28天，客户预期 146,232.88
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 年化收益率
14 收益 1,000 是 元，实际年化产组合型保本限公司 限 募集 2.50%；
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 28天≤投资期＜ 收益率3.05%
品 品 行 63天，客户预期
年化收益率
2.75%；
中国建设银行 中国建 63天≤投资期＜
“乾元-周周 保本 设银行 闲置 91天，客户预期
利”开放式资 浮动 股份有 人民币 无固定期 本次 年化收益率 146,232.88
15 产组合型保本 收益 限公司 1,000 限 募集 是 2.90%； 元，实际年化
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 91天≤投资期＜ 收益率3.05%
品 品 行 182天，客户预期
年化收益率
3.05%；
中国建设银行 中国建 182天≤投资期
“乾元-周周 保本 设银行 闲置 ＜364天，客户预
利”开放式资 浮动 股份有 人民币 无固定期 本次 期年化收益率 146,232.88
16 产组合型保本 收型益产限公司 1万,0元00 限 募集 是 投资3期.1≥5%3；64天，收元，益实率际3.年05化%
人民币理财产 品 泸州分 资金 客户预期年化收
品 行 益率3.30%；
中国建设银行 保本 中国建
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 146,232.88
利”开放式资 股份有 无固定期 本次
17 收益 1,000 是 元，实际年化产组合型保本限公司 限 募集
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 收益率3.05%
品 品 行
中国建设银行 保本 中国建
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置
利”开放式资 股份有 无固定期 本次
18 收益 1,200 尚未到期产组合型保本限公司 限 募集 是
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金
品 品 行
收益率=(1)+(2)
(1)3.20%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内（含区间边界）
《结构性存款 保本 设银行 2019年12 闲置 的东京工作日天
协议》（协议编 浮动 股份有 人民币 月27日 本次 数； 105,205.48
19 号：泸建行结构 型收产益限公司 5万,0元00-2020年 募集 是 (n22)=1若.6参5%考*n汇2/率N，元收，益实率际3.年20化%
性存款（2019）2 品 泸州分 01月20日 资金 位于参考区间之
号） 行 外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东京
工作日总天数
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 （万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)3.50%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内（含区间边界）
《结构性存款 保本 设银行 2019年12 闲置 的东京工作日天
协议》（协议编 浮动 股份有 人民币 月27日 本次 数； 115,068.49
20 收益 5,000 是 (2)1.65%*n2/N， 元，实际年化号：泸建行结限公司 -2020年 募集
构性存款 型产 泸州分 万元 01月20日 资金 n2=若参考汇率 收益率3.50%
（2019）3号） 品 行 位于参考区间之
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.80%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内（含区间边界）
《结构性存款 保本 设银行 2019年12 闲置 的东京工作日天
协议》（协议编 浮动 股份有 人民币 月27日 本次 数； 749,589.04
21 号：泸建行结 型收产益限公司 30万,0元00-2020年 募集 是 (n22)=1若.6参5%考*n汇2/率N，收元，益实率际3.年80化%
构性存款 品 泸州分 01月20日 资金 位于参考区间之
（2019）4号） 行 外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.40%*n1/N，
中国建设银行 保本 中国建 n1=若参考汇率
《结构性存款 浮动 设银行 人民币 2020年1 闲置 位于参考区间之 120,616.44
协议》（协议编 收益 股份有 5,000 月21日 本次 内（含区间边界）元，实际年化
22 号：泸建行结 型产 限公司 万元 -2020年 募集 是 的东京工作日天 收 益 率 为
构性存款 品 泸州分 02月20日 资金 数； 2.935%
（2019）7号） 行 (2)1.54%*n2/N，
n2=若参考汇率
位于参考区间之
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.50%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内（含区间边界）
《结构性存款 保本 设银行 2020年1 闲置 的东京工作日天 123,698.63
协议》（协议编 浮动 股份有 人民币 月21日 本次 数； 元，实际年化
23 号：泸建行结 型收产益限公司 5万,0元00-2020年 募集 是 (n22)=1若.5参4%考*n汇2/率N，收 益 率 为
构性存款 品 泸州分 02月20日 资金 位于参考区间之 3.01%
（2019）8号） 行 外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.80%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内（含区间边界）
《结构性存款 保本 设银行 2020年1 闲置 的东京工作日天 797,671.23
协议》（协议编 浮动 股份有 人民币 月21日 本次 数； 元，实际年化
24 号：泸建行结 型收产益限公司 30万,0元00-2020年 募集 是 (n22)=1若.5参4%考*n汇2/率N，收 益 率 为
构性存款 品 泸州分 02月20日 资金 位于参考区间之 3.235%
（2019）9号） 行 外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东京
工作日总天数
（二）使用闲置募集资金购买证券公司理财产品的情况
序 产品 金额 资金 是否 预计年
号 产品名称 类型 受托机构 （万 产品期限 来源 保本 化收益 其他(实际收益)
元） 率
本计划 该产品在募集期间
光大证券鼎 本金 光大证券 人民币 2018年07 闲置 到期约 产生的利息收入人
1 富系列收益 收益 股份有限 19,000 月17日 本次 是 定收益 民币8,217.82元，
凭证5月期 保障 公司 万元 -2018年 募集 率为 获得理财收益人民
第622号 型 12月25日 资金 4.70% 币3,938,986.30元
（年化）
本计划 该产品在募集期间
光大证券鼎 本金 光大证券 人民币 2018年9 闲置 到期约 产生的利息收入人
2 富系列收益 收益 股份有限 20,000 月18日 本次 是 定收益 民币8,879.07元，
凭证3月期 保障 公司 万元 -2018年 募集 率为 获得理财收益人民
第635号 型 12月25日 资金 3.70% 币1,986,849.32元
（年化）
国泰君安证 2018年12 闲置 固定收
券君柜宝一 本金 国泰君安 人民币 月14日- 前次 益率 获得理财收益人民
3 号2018年第 保障 证券股份 3,550 2019年6 募集 是 3.70%/ 币694,535.62元
307期收益 型 有限公司 万元 月24日 资金 年
凭证
本计划 该产品在募集期间
光大证券鼎 本金 光大证券 人民币 2018年12 闲置 到期约 产生的利息收入人
4 富系列收益 收益 股份有限 3,000 月27日- 本次 是 定收益 民币3,792.66元，
凭证3月期 保障 公司 万元 2019年3 募集 率为 获得理财收益人民
第5005号 型 月29日 资金 3.70% 币279,780.82元
（年化）
本计划
光大证券鼎 本金 光大证券 人民币 2018年12 闲置 到期约
5 富系列收益 收益 股份有限 36,000 月27日- 本次 是 定收益 获得理财收益人民
凭证6月期 保障 公司 万元 2019年6 募集 率为 币6,885,369.86元
第5006号 型 月24日 资金 3.90%
（年化）
本计划 该产品在募集期间
光大证券鼎 本金 光大证券 人民币 2019年4 闲置 到期约 产生的利息收入人
6 富系列收益 收益 股份有限 3,000 月2日- 本次 是 定收益 民币292.07元，获
凭证3月期 保障 公司 万元 2019年6 募集 率为 得理财收益人民币
第5036号 型 月21日 资金 3.4%（年 223,561.64元
化）
序 产品 金额 资金 是否 预计年
号 产品名称 类型 受托机构 （万 产品期限 来源 保本 化收益 其他(实际收益)
元） 率
国泰君安证 2019年12 闲置 固定收
券君柜宝一 本金 国泰君安 人民币 月27日- 前次 益率
7 号2019年第 保障 证券股份 3,800 2020年5 募集 是 3.50%/ 尚未到期
34期收益凭 型 有限公司 万元 月6日 资金 年
证
（三）使用闲置自有资金购买信托产品的情况
序 认购 产品名 产品 受托 金额 产品有 资金 预计年 其他(实
号 方 称 类型 机构 （万 效期 来源 是否保本 化收益 际收益)
元） 率
是（中兵投资
四川北 华能信 华能 自C类信 出具《关于<华
方硝化 托.熙曜 集合 贵诚 人民币 托单位 闲置 能信托-熙曜3 实际年
1 棉股份 3号集合 资金 信托 7,000 成立并 自有 号集合资金信 收益率： 1,698,666.
有限公 资金信 信托 有限 万元 生效之 资金 托计划信托合 约 67元
司 托计划 计划 公司 日起满6 同>利益及劣 4.8667%
产品 个月 后级差额补足
的承诺函》）
自F类信 是（中兵财富 获得理财收
子公司 华能信 华能 托单位 出具《关于<华 益人民币
山西新 托.熙曜 集合 贵诚 人民币 成立并 闲置 能信托-熙曜3 实际年 3,406,666.
2 华化工 3号集合 资金 信托 6,000 生效之 自有 号集合资金信 收益率： 66元（含
有限责 资金信 信托 有限 万元 日起至 资金 托计划信托合 约 2018年到账
任公司 托计划 计划 公司 2019年5 同>利益及劣 5.6778% 的首期收益
产品 月11日 后级差额补足 2,081,333.
的承诺函》） 33元）
是（中兵财富 提前赎回；
五矿信 出具《关于＜ 获得理财收
四川北 托-幸福 集合 五矿 2018年9 五矿信托-幸 益人民币
方硝化 11号集 资金 国际 人民币 月26日 闲置 福11号集合资 实际年 2,109,589.
3 棉股份 合资金 信托 信托 5,000 -2019年 自有 金信托计划信 收益率： 04元（含首
有限公 信托计 计划 有限 万元 8月29日 资金 托合同＞信托 5.6% 期理财收益
司 划 公司 本金及收益差 人民币
额补足的承诺 652,054.79
函》） 元）
序 认购 产品名 产品 受托 金额 产品有 资金 预计年 其他(实
号 方 称 类型 机构 （万 效期 来源 是否保本 化收益 际收益)
元） 率
是（中兵财富 获得理财收
国投泰 出具《关于<国 益人民币
四川北 康信托? 集合 国投 2019年1 投泰康信托? 2,393,424.
方硝化 有道3号 资金 泰康 人民币 月24日 闲置 有道3号资产 实际年 66元（含
4 棉股份 资产配 信托 信托 8,000 -2019年 自有 配置集合资金 收益率： 2019年6月
有限公 置集合 计划 有限 万元 8月22日 资金 信托计划>信 5.2%/年 24日到账的
司 资金信 公司 托本金及收益 首期收益
托计划 差额补足的承 1,675,397.
诺函》） 26元）
四川北 兵工 2019年
方硝化 委托理 短期 财务 人民币 10月9日 闲置 不提供保本 浮动收
5 棉股份 财 理财 有限 1,000 到2020 自有 保收益承诺 益 尚未到期
有限公 业务 责任 万元 年10月9 资金
司 公司 日
六、对公司经营的影响
公司以闲置本次募集资金进行现金管理是在公司董事会、监事会授权的额度和期限范围内实施的，该事项不存在变相改变募集资金用途的行为，且不影响募集资金投资计划正常进行，不影响公司主营业务的正常发展。同时可以提高公司闲置本次募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
七、备查文件
1、结构性存款协议、委托书、风险揭示函等。
特此公告。
四川北方硝化棉股份有限公司
董 事 会
二〇二〇年二月二十六日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
