中信建投证券股份有限公司
关于北京天宜上佳高新材料股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为
北京天宜上佳高新材料股份有限公司（以下简称“天宜上佳”或“公司”）首次
公开发行股票并上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法
（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等相关规定，对天宜上佳首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项
进行了审慎核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股票情况及本次上市流通的限售股类型
2019 年 7 月 3 日，经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2019〕1211 号
《关于同意北京天宜上佳高新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
同意注册，天宜上佳向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）47,880,000
股（以下简称“本次发行”），并于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板
上市。
公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 448,737,188 股，其中无限售
流通股为 43,435,985 股，限售流通股为 405,301,203 股。本次上市流通的限售股
为公司首次公开发行网下配售限售股，涉及股东 119 名（详见网下配售限售股上
市流通明细清单），上述股东持有的限售股共计 2,480,343 股，占公司总股本的
0.55%，限售股锁定期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股将于 2020
年 1 月 22 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的网下配售限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因
利润分配、公积金转增导致股本数量变化。
1
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《北京天宜上佳高新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市发行安排及初步询价公告》，参与本次网下发行的所有投资者均需通过中信建
投证券网下投资者资格核查系统（https://wxipo.csc108.com:8443/investor/login）在
线提交《网下投资者参与科创板新股网下询价与配售的承诺函》及相关核查资料。
《网下投资者参与科创板新股网下询价与配售的承诺函》要求，网下投资者一旦
报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得
网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外
机构投资者资金，承诺其所管理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽
中，该配售对象所获配的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6
个月。
本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺，不存在相关承诺未履行影响本
次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 2,480,343 股。
（二）本次上市流通日期为 2020 年 1 月 22 日。
（三）首次公开发行网下配售限售股上市流通明细清单：详见附件
（四）首次公开发行网下配售限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发网下配售限售股 2,480,343 6
合计 2,480,343 6
五、股本变动结构表
本次上市前 本次上市后
股份性质
数量（股） 比例 数量（股） 比例
有限售条件 A 股流通股 405,301,203 90.32% 402,820,860 89.77%
无限售条件 A 股流通股 43,435,985 9.68% 45,916,328 10.23%
合计 448,737,188 100.00% 448,737,188 100.00%
2
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：天宜上佳限售股份持有人均严格遵守了首次公开发
行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；天宜上佳本次限售股份上市流通
相关事项符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；天宜上佳对本次限售股份
上市流通的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对天宜上佳本次限售股份上市流通事项无异议。
（本页以下无正文）
3
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京天宜上佳高新材料股份
有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
林郁松 赵 启
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
4
附表：网下配售限售股上市流通明细清单
持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
序号 投资者名称 配售对象名称
数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
东方基金管理 东方策略成长混合型开放式
1 21,406 0.0048% 21,406 0
有限责任公司 证券投资基金
华润元大基金 华润元大富时中国 A50 指
2 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 数型证券投资基金
银河定投宝中证腾讯济安价
银河基金管理
3 值 100A 股指数型发起式证 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司
券投资基金
银河基金管理 银河鸿利灵活配置混合型证
4 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 券投资基金
万家基金管理 万家中证 500 指数增强型发
5 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 起式证券投资基金
国投瑞银基金 国投瑞银策略精选灵活配置
6 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 混合型证券投资基金
国投瑞银基金 国投瑞银国家安全灵活配置
7 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 混合型证券投资基金
长城基金管理 长城环保主题灵活配置混合
8 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 型证券投资基金
长城基金管理 长城消费增值混合型证券投
9 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 资基金
泰达宏利基金 泰达宏利宏达混合型证券投
10 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 资基金
泰达宏利基金 泰达宏利逆向策略混合型证
11 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 券投资基金
中金基金管理 中金中证优选 300 指数证券
12 4,587 0.0010% 4,587 0
有限公司 投资基金(LOF）
光大保德信基
光大保德信一带一路战略主
13 金管理有限公 21,406 0.0048% 21,406 0
题混合型证券投资基金
司
鹏扬基金管理 鹏扬景泰成长混合型发起式
14 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 证券投资基金
华富基金管理 华富弘鑫灵活配置混合型证
15 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 券投资基金
泰康资产管理 基本养老保险基金一二零四
16 21,406 0.0048% 21,406 0
有限责任公司 组合
泰康资产管理 泰康资产丰达股票型养老金
17 21,406 0.0048% 21,406 0
有限责任公司 产品
泰康资产管理 泰康资产丰盛阿尔法股票型
18 21,406 0.0048% 21,406 0
有限责任公司 养老金产品
5
泰康资产管理 泰康资产丰颐混合型养老金
19 21,406 0.0048% 21,406 0
有限责任公司 产品
泰康资产管理 中国银行股份有限公司企业
20 21,406 0.0048% 21,406 0
有限责任公司 年金计划
泰康人寿保险有限责任公司
泰康资产管理
21 -万能-个险万能（乙）投资 21,406 0.0048% 21,406 0
有限责任公司
账户
泰康资产管理 泰康人寿保险有限责任公司
22 21,406 0.0048% 21,406 0
有限责任公司 -投连-进取
招商基金管理 招商核心价值混合型证券投
23 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 资基金
招商基金管理 招商瑞庆灵活配置混合型证
24 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 券投资基金
招商基金管理
25 招商康益股票型养老金产品 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司
浦银安盛基金 浦银安盛价值成长混合型证
26 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 券投资基金
泓德基金管理 泓德泓信灵活配置混合型证
27 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 券投资基金
上海东方证券
东方红睿泽三年定期开放灵
28 资产管理有限 21,406 0.0048% 21,406 0
活配置混合型证券投资基金
公司
上海东方证券
东方红京东大数据灵活配置
29 资产管理有限 21,406 0.0048% 21,406 0
混合型证券投资基金
公司
上海东方证券
东方红新动力灵活配置混合
30 资产管理有限 21,406 0.0048% 21,406 0
型证券投资基金
公司
融通基金管理 融通新区域新经济灵活配置
31 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 混合型证券投资基金
融通基金管理 融通沪港深智慧生活灵活配
32 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 置混合型证券投资基金
工银瑞信基金 工银瑞信前沿医疗股票型证
33 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 券投资基金
工银瑞信基金 工银瑞信战略转型主题股票
34 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 型证券投资基金
工银瑞信基金 中国工商银行股份有限公司
35 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 企业年金计划
摩根士丹利华
摩根士丹利华鑫卓越成长混
36 鑫基金管理有 21,406 0.0048% 21,406 0
合型证券投资基金
限公司
国华人寿保险 国华人寿保险股份有限公司
37 21,406 0.0048% 21,406 0
股份有限公司 —自有二号
6
中信保诚基金 信诚精萃成长混合型证券投
38 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 资基金
长信基金管理 长信利盈灵活配置混合型证
39 21,406 0.0048% 21,406 0
有限责任公司 券投资基金
诺安基金管理 诺安进取回报灵活配置混合
40 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 型证券投资基金
诺安基金管理 诺安策略精选股票型证券投
41 4,587 0.0010% 4,587 0
有限公司 资基金
交银施罗德基
交银施罗德先进制造混合型
42 金管理有限公 21,406 0.0048% 21,406 0
证券投资基金
司
新华基金管理 新华优选成长混合型证券投
43 21,406 0.0048% 21,406 0
股份有限公司 资基金
华宝基金管理 华宝新价值灵活配置混合型
44 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 证券投资基金
华宝基金管理 华宝服务优选混合型证券投
45 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 资基金
平安养老保险 平安股票优选 1 号股票型养
46 21,406 0.0048% 21,406 0
股份有限公司 老金产品
易方达基金管 易方达科顺定期开放灵活配
47 21,406 0.0048% 21,406 0
理有限公司 置混合型证券投资基金
易方达基金管 易方达瑞恒灵活配置混合型
48 21,406 0.0048% 21,406 0
理有限公司 证券投资基金
易方达基金管 易方达瑞通灵活配置混合型
49 21,406 0.0048% 21,406 0
理有限公司 证券投资基金
易方达基金管 易方达新利灵活配置混合型
50 21,406 0.0048% 21,406 0
理有限公司 证券投资基金
易方达基金管 易方达稳健配置混合型养老
51 21,406 0.0048% 21,406 0
理有限公司 金产品
易方达基金管 易方达行业领先企业混合型
52 21,406 0.0048% 21,406 0
理有限公司 证券投资基金
易方达基金管 易方达科汇灵活配置混合型
53 21,406 0.0048% 21,406 0
理有限公司 证券投资基金
景顺长城基金 景顺长城优势企业混合型证
54 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 券投资基金
景顺长城基金 景顺长城内需增长混合型证
55 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 券投资基金
景顺长城基金 景顺长城精选蓝筹混合型证
56 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 券投资基金
安信基金管理 安信新优选灵活配置混合型
57 21,406 0.0048% 21,406 0
有限责任公司 证券投资基金
7
中邮创业基金
中邮核心成长混合型证券投
58 管理股份有限 21,406 0.0048% 21,406 0
资基金
公司
国联安基金管 国联安智能制造混合型证券
59 21,406 0.0048% 21,406 0
理有限公司 投资基金
国联安基金管 国联安德盛精选股票证券投
60 21,406 0.0048% 21,406 0
理有限公司 资基金
上投摩根基金 上投摩根整合驱动灵活配置
61 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 混合型证券投资基金
上投摩根基金 上投摩根双息平衡混合型证
62 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 券投资基金
汇安基金管理 汇安丰泽灵活配置混合型证
63 21,406 0.0048% 21,406 0
有限责任公司 券投资基金
中银基金管理 中银蓝筹精选灵活配置混合
64 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 型证券投资基金
中银基金管理 中银智能制造股票型证券投
65 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 资基金
中银基金管理 中银稳健策略灵活配置混合
66 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 型证券投资基金
中银基金管理 中银珍利灵活配置混合型证
67 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 券投资基金
中银基金管理 中银医疗保健灵活配置混合
68 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 型证券投资基金
天弘基金管理 天弘中证电子指数型发起式
69 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 证券投资基金
天弘基金管理 天弘安康养老混合型证券投
70 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 资基金
中融基金管理 中融智选红利股票型证券投
71 18,654 0.0042% 18,654 0
有限公司 资基金
鹏华基金管理 基本养老保险基金一零零四
72 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 组合
鹏华基金管理 鹏华弘惠灵活配置混合型证
73 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 券投资基金
鹏华基金管理 鹏华中证信息技术指数分级
74 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 证券投资基金
鹏华基金管理 鹏华弘和灵活配置混合型证
75 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 券投资基金
鹏华基金管理 鹏华中证 800 地产指数分级
76 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 证券投资基金
鹏华基金管理 鹏华优质治理混合型证券投
77 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 资基金（LOF）
8
浙江浙商证券
浙商汇金转型成长混合型证
78 资产管理有限 14,984 0.0033% 14,984 0
券投资基金
公司
东吴基金管理 东吴嘉禾优势精选混合型开
79 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 放式证券投资基金
华夏基金管理 华夏睿磐泰利六个月定期开
80 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 放混合型证券投资基金
华夏基金管理 华夏创新前沿股票型证券投
81 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 资基金
华夏基金管理 华夏国企改革灵活配置混合
82 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 型证券投资基金
华夏基金管理 华夏经典配置混合型证券投
83 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 资基金
华夏基金管理
84 华夏回报证券投资基金 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司
华安基金管理 华安安信消费服务混合型证
85 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 券投资基金
华安基金管理 华安安享灵活配置混合型证
86 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 券投资基金
华安基金管理 华安安华灵活配置混合型证
87 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 券投资基金
华安基金管理 华安低碳生活混合型证券投
88 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 资基金
信达澳银基金 信达澳银新能源产业股票型
89 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 证券投资基金
海富通基金管 河南省电力公司公司企业年
90 21,406 0.0048% 21,406 0
理有限公司 金
海富通基金管
91 全国社保基金一一六组合 21,406 0.0048% 21,406 0
理有限公司
中意资产管理 中意人寿保险有限公司-中
92 21,406 0.0048% 21,406 0
有限责任公司 意投连增长
创金合信基金 创金合信优选回报灵活配置
93 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 混合型证券投资基金
长江养老保险 中国印钞造币总公司企业年
94 21,406 0.0048% 21,406 0
股份有限公司 金计划-光大
长江养老保险 长江金色晚晴（集合型）企
95 21,406 0.0048% 21,406 0
股份有限公司 业年金计划稳健配置-浦发
申万菱信基金 申万菱信中证 500 指数优选
96 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 增强型证券投资基金
申万菱信基金 申万菱信沪深 300 指数增强
97 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 型证券投资基金
兴全基金管理 兴全沪深 300 指数增强型证
98 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 券投资基金（LOF）
9
方正富邦基金 方正富邦中证保险主题指数
99 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 分级证券投资基金
西部利得基金 西部利得事件驱动股票型证
100 13,455 0.0030% 13,455 0
管理有限公司 券投资基金
长盛基金管理 长盛盛辉混合型证券投资基
101 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 金
长盛基金管理 长盛同德主题增长混合型证
102 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 券投资基金
上银基金管理 上银鑫达灵活配置混合型证
103 21,100 0.0047% 21,100 0
有限公司 券投资基金
富国基金管理 富国互联科技股票型证券投
104 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 资基金
富国基金管理 富国富盛 3 号量化对冲股票
105 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 型养老金产品
富国基金管理 富国创新科技混合型证券投
106 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 资基金
富国基金管理 富国中证煤炭指数分级证券
107 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 投资基金
富国基金管理 富国文体健康股票型证券投
108 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 资基金
富国基金管理 中国石油化工集团公司企业
109 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 年金
富国基金管理 富国天成红利灵活配置混合
110 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 型证券投资基金
华泰保兴基金 华泰保兴吉年利定期开放混
111 21,406 0.0048% 21,406 0
管理有限公司 合型发起式证券投资基金
国泰基金管理 国泰融安多策略灵活配置混
112 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 合型证券投资基金
宁波银行股份有限公司-国
国泰基金管理
113 泰安益灵活配置混合型证券 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司
投资基金
中国建设银行股份有限公司
国泰基金管理
114 -国泰互联网+股票型证券投 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司
资基金
国泰基金管理 国泰民益灵活配置混合型证
115 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 券投资基金(LOF）
国泰基金管理
116 金鑫股票型证券投资基金 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司
凯石基金管理
117 凯石湛混合型证券投资基金 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司
汇丰晋信基金 汇丰晋信 2026 生命周期证
118 5,504 0.0012% 5,504 0
管理有限公司 券投资基金
10
宝盈基金管理 宝盈核心优势灵活配置混合
119 21,406 0.0048% 21,406 0
有限公司 型证券投资基金
合计 2,480,343 0.5527% 2,480,343 0
11
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