天风证券股份有限公司
关于北京安博通科技股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理之核查意见
天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为北京安
博通科技股份有限公司（以下简称“安博通”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监
管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，
经审慎核查，就安博通拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，
发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2019年8月16日出具
的《关于同意北京安博通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监
许可[2019]1513号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,279.50万股，每股发
行价格为人民币56.88元。公司共募集资金总额为人民币72,777.96万元，扣除总发行
费用人民币5,730.38万元（不含税）后，募集资金净额为67,047.58万元。上述募集资
金已全部到位，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了大信验字[2019]
第27-00006 号《验资报告》。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，
公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金的存放与使用情况
（一）募集资金存放情况
根据有关法律、法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》的要求，公司已与保荐机构天风证券及专户存储募集资金的商业银行签订
《募集资金三方监管协议》，具体内容请见公司于 2019 年 09 月 05 日披露于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
（二）募集资金使用情况
公司本次募集资金主要用于“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项
目”、“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”和“安全应用研发中心与
攻防实验室建设项目”，募投项目的可行性及必要性经过充分论证，相关募投项目
情况及募集资金用途已在公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中
进行了详细披露，未发生重大变化，也不存在变更募集资金项目或募集资金项目的
实施存在重大困难的情况。上述募投项目的实施有助于公司现有产品及解决方案体
系的进一步升级与扩充，旨在增强公司技术实力，提升公司网络安全领域相关产品
及解决方案的竞争力。
截止本公告披露日，公司尚未使用募集资金进行项目投入，也未使用募集资金
进行现金管理。后续公司将严格按照《招股说明书》中披露的募投项目规划持续投
入募集资金，确保募投项目的顺利实施，提升公司整体竞争力。
三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的相关情况
（一）投资目的
公司募投项目正在积极推进当中，基于募集资金需分阶段分项目逐步投入募投
项目，故后续按计划暂未投入使用的募集资金将在短期内出现部分闲置的情况。为
提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目
建设和使用、募集资金安全的情况下，为公司及股东获取更多回报，公司拟使用部
分闲置募集资金进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。
（二）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、
流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存
单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
公司根据募集资金使用情况，将闲置部分分笔按不同期限投资上述现金管理产
品，最长期限不超过 1 年。
（三）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
（四）投资额度及期限
公司计划使用不超过人民币6亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现
金管理，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，如遇募集资金专用账户余额
不能满足募集资金正常支付的情况，公司将根据实际需要将已进行现金管理的募集
资金归还至募集资金专用账户。
（五）信息披露
公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改
变募集资金用途。
（六）现金管理收益的分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投
项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会
及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
四、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项
目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转
需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。 同时，对
暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提
升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。
五、投资风险及风险控制措施
(一) 投资风险
尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响
较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投
资受到市场波动的影响。
(二) 风险控制措施
1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不
限于选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署
合同及协议等。公司财务总监负责组织实施，公司财务部具体操作，及时分析和跟
踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时
采取相应的保全措施，控制投资风险。
2、公司内部审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情
况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理、并对账务处理情况进行核实。 在
每个季度末对所有银行现金管理产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，
合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专
业机构进行审计。
4、公司必须严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》
以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关募集资金现金管理业务。
六、相关审议程序
公司第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十二次会议审议通过了
《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事发表了明确的同意
意见。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构天风证券认为：
1、安博通本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会
审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关
的法律法规及交易所规则的规定。
2、安博通本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引
第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律、法规文件及公司《募集资金管
理制度》等相关规定，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，不会影响募集
资金投入项目建设，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上，天风证券对安博通实施本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异
议。
（以下无正文）
（此页无正文，系《天风证券股份有限公司关于北京安博通科技股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理之核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：______________ ______________
徐士锋 郑 旭
天风证券股份有限公司
年 月 日
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