华泰联合证券有限责任公司
关于苏州华兴源创科技股份有限公司网下配售
限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“华兴源创”或“公司”）首次
公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持
续督导工作指引》等有关规定，对华兴源创限售股份持有人持有的限售股份即将
上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况
经中国证券监督管理委员会于 2019 年 6 月 14 日出具的《关于同意苏州华兴
源创科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1054 号），
公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,010 万股，并于 2019 年 7 月 22
日在上海证券交易所科创板上市。其中，网下发行部分，公募产品、社保基金、
养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%
的最终获配账户（向上取整计算）根据摇号抽签结果设置 6 个月的限售期，对应
账户数量 104 个，对应股份数量为 2,201,616 股，限售期自首次公开发行的股票
在上交所上市之日起开始计算。
公司首次公开发行股票完成后，总股本为 401,000,000 股，其中无限售条件
流通股为 36,249,580 股，有限售条件流通股为 364,750,420 股。上述限售股形成
后，公司未进行过转增股本等事项，股本数量未发生变化。
二、本次限售股份申请上市流通的基本情况
本次解除限售股份的上市流通日期为 2020 年 1 月 22 日（星期三）。本次解
除限售的股东共 104 名，解除限售股份共计 2,201,616 股，占公司股本总额的
0.5490%。
股份解除限售及上市流通情况如下：
持有限售 剩余限
所持限售 本次上市
序 股占公司 售股数
投资者名称 配售对象名称 股数量 流通数量
号 总股本的 量
（股） （股）
比例 （股）
东方主题精选混
东方基金管理有
1 合型证券投资基 14,329 0.0036% 14,329 0
限责任公司
金
国投瑞银基金管 国投瑞银景气行
2 21,494 0.0054% 21,494 0
理有限公司 业基金
国投瑞银新增长
国投瑞银基金管
3 灵活配置混合型 21,494 0.0054% 21,494 0
理有限公司
证券投资基金
工银瑞信基金管 工银瑞信添祥混
4 21,494 0.0054% 21,494 0
理有限公司 合型养老金产品
工银瑞信基金管 工银瑞信添富股
5 21,494 0.0054% 21,494 0
理有限公司 票型养老金产品
东方红睿玺三年
上海东方证券资 定期开放灵活配
6 21,494 0.0054% 21,494 0
产管理有限公司 置混合型证券投
资基金
东方红领先精选
上海东方证券资
7 灵活配置混合型 21,494 0.0054% 21,494 0
产管理有限公司
证券投资基金
九泰鸿祥服务升
九泰基金管理有
8 级灵活配置混合 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
型证券投资基金
中银基金管理有 中银新动力股票
9 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 型证券投资基金
中银主题策略混
中银基金管理有
10 合型证券投资基 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
金
中银基金管理有 中银收益混合型
11 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 证券投资基金
中欧瑞丰灵活配
中欧基金管理有
12 置混合型证券投 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
资基金
中欧基金管理有 中欧永裕混合型
13 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 证券投资基金
博时新兴成长混
博时基金管理有
14 合型证券投资基 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
金
博时裕隆灵活配
博时基金管理有
15 置混合型证券投 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
资基金
博时国企改革主
博时基金管理有
16 题股票型证券投 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
资基金
博时基金管理有 全国社保基金四
17 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 一九组合
平安养老保险股 平安安赢股票型
18 21,494 0.0054% 21,494 0
份有限公司 养老金产品
长城环保主题灵
长城基金管理有
19 活配置混合型证 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
券投资基金
长信利盈灵活配
长信基金管理有
20 置混合型证券投 21,494 0.0054% 21,494 0
限责任公司
资基金
泰达宏利复兴伟
泰达宏利基金管
21 业灵活配置混合 21,494 0.0054% 21,494 0
理有限公司
型证券投资基金
阳光人寿保险股
阳光资产管理股
22 份有限公司—传 21,494 0.0054% 21,494 0
份有限公司
统保险产品
嘉实基金管理有 嘉实成长收益型
23 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 证券投资基金
嘉实基金管理有 上海铁路局企业
24 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 年金
建行嘉实石化战
嘉实基金管理有
25 略龙头股票型养 14,329 0.0036% 14,329 0
限公司
老金产品资产
嘉实基金管理有 嘉实 3 年封闭运
26 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 作战略配售灵活
配置混合型证券
投资基金(LOF)
泰康弘实 3 个月
泰康资产管理有 定期开放混合型
27 21,494 0.0054% 21,494 0
限责任公司 发起式证券投资
基金
泰康资产管理有 泰康资产丰盈股
28 21,494 0.0054% 21,494 0
限责任公司 票型养老金产品
泰康资产管理有 泰康资产丰益股
29 21,494 0.0054% 21,494 0
限责任公司 票型养老金产品
泰康永泰（稳健
泰康资产管理有
30 成长组合）企业 21,494 0.0054% 21,494 0
限责任公司
年金集合计划
泰康人寿保险有
泰康资产管理有 限责任公司投连
31 21,494 0.0054% 21,494 0
限责任公司 稳健收益型投资
账户
华安基金管理有 华安宏利混合型
32 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 证券投资基金
华安升级主题混
华安基金管理有
33 合型证券投资基 17,912 0.0045% 17,912 0
限公司
金
华安国企改革主
华安基金管理有
34 题灵活配置混合 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
型证券投资基金
华安双核驱动混
华安基金管理有
35 合型证券投资基 17,912 0.0045% 17,912 0
限公司
金
鹏华优势企业股
鹏华基金管理有
36 票型证券投资基 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
金
鹏华中证全指证
鹏华基金管理有
37 券公司指数分级 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
证券投资基金
鹏华改革红利股
鹏华基金管理有
38 票型证券投资基 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
金
鹏华环保产业股
鹏华基金管理有
39 票型证券投资基 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
金
鹏华策略优选灵
鹏华基金管理有
40 活配置混合型证 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
券投资基金
摩根士丹利华鑫
摩根士丹利华鑫
品质生活精选股
41 基金管理有限公 21,494 0.0054% 21,494 0
票型证券投资基
司
金
建信鑫利灵活配
建信基金管理有
42 置混合型证券投 21,494 0.0054% 21,494 0
限责任公司
资基金
建信双利策略主
建信基金管理有
43 题分级股票型证 14,688 0.0037% 14,688 0
限责任公司
券投资基金
宝盈核心优势灵
宝盈基金管理有
44 活配置混合型证 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
券投资基金
融通基金管理有 融通巨潮 100 指
45 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 数证券投资基金
融通通鑫灵活配
融通基金管理有
46 置混合型证券投 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
资基金
太平资产管理有 和泰人寿自有资
47 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 金
华夏基金管理有
华夏基金管理有
48 限公司-社保基金 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
1401 组合
华夏圆和灵活配
华夏基金管理有
49 置混合型证券投 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
资基金
华夏消费升级灵
华夏基金管理有
50 活配置混合型证 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
券投资基金
华夏沪深 300 交
华夏基金管理有
51 易型开放式指数 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
证券投资基金
华夏蓝筹核心混
华夏基金管理有
52 合型证券投资基 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
金（LOF）
华夏基金管理有 华夏回报二号证
53 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 券投资基金
受托管理中国人
中国人寿资产管 寿财产保险股份
54 21,494 0.0054% 21,494 0
理有限公司 有限公司传统普
通保险产品
富兰克林国海潜
国海富兰克林基
55 力组合混合型证 21,494 0.0054% 21,494 0
金管理有限公司
券投资基金
天弘中证 500 指
天弘基金管理有
56 数型发起式证券 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
投资基金
景顺长城优势企
景顺长城基金管
57 业混合型证券投 21,494 0.0054% 21,494 0
理有限公司
资基金
景顺长城鼎益混
景顺长城基金管
58 合型证券投资基 21,494 0.0054% 21,494 0
理有限公司
金（LOF）
景顺长城策略精
景顺长城基金管
59 选灵活配置混合 21,494 0.0054% 21,494 0
理有限公司
型证券投资基金
民生加银策略精
民生加银基金管
60 选灵活配置混合 21,494 0.0054% 21,494 0
理有限公司
型证券投资基金
长盛同庆中证 800
长盛基金管理有
61 指数型证券投资 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
基金（LOF）
信诚优胜精选混
中信保诚基金管
62 合型证券投资基 21,494 0.0054% 21,494 0
理有限公司
金
大成基金管理有 基本养老保险基
63 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 金一零零一组合
大成精选增值混
大成基金管理有
64 合型证券投资基 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
金
招商国企改革主
招商基金管理有
65 题混合型证券投 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
资基金
招商基金管理有 全国社保基金六
66 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 零四组合
招商行业领先混
招商基金管理有
67 合型证券投资基 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
金
富国科创主题 3
富国基金管理有 年封闭运作灵活
68 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 配置混合型证券
投资基金
富国军工主题混
富国基金管理有
69 合型证券投资基 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
金
富国美丽中国混
富国基金管理有
70 合型证券投资基 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
金
富国改革动力混
富国基金管理有
71 合型证券投资基 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
金
富国医疗保健行
富国基金管理有
72 业混合型证券投 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
资基金
山西潞安矿业集
富国基金管理有
73 团有限责任公司 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
企业年金计划
富国天瑞强势地
富国基金管理有 区精选混合型开
74 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 放式证券投资基
金
华泰资产管理有 基本养老保险基
75 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 金三零三组合
新华鑫益灵活配
新华基金管理股
76 置混合型证券投 21,494 0.0054% 21,494 0
份有限公司
资基金
国泰基金管理有 全国社保基金四
77 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 二一组合
中国建设银行股
份有限公司－国
国泰基金管理有
78 泰国证航天军工 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
指数证券投资基
金（LOF）
中国建设银行股
国泰基金管理有 份有限公司-国泰
79 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 大健康股票型证
券投资基金
国泰国策驱动灵
国泰基金管理有
80 活配置混合型证 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
券投资基金
交通银行股份有
限公司-国泰金鹰
国泰基金管理有
81 增长灵活配置混 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
合型证券投资基
金
海富通改革驱动
海富通基金管理
82 灵活配置混合型 21,494 0.0054% 21,494 0
有限公司
证券投资基金
海富通风格优势
海富通基金管理
83 混合型证券投资 21,494 0.0054% 21,494 0
有限公司
基金
汇安裕阳三年定
汇安基金管理有
84 期开放混合型证 21,494 0.0054% 21,494 0
限责任公司
券投资基金
汇添富基金管理 基本养老保险基
85 21,494 0.0054% 21,494 0
股份有限公司 金八零六组合
汇添富安鑫智选
汇添富基金管理
86 灵活配置混合型 21,494 0.0054% 21,494 0
股份有限公司
证券投资基金
汇添富美丽 30 混
汇添富基金管理
87 合型证券投资基 21,494 0.0054% 21,494 0
股份有限公司
金
汇添富优势精选
汇添富基金管理
88 混合型证券投资 21,494 0.0054% 21,494 0
股份有限公司
基金
中证财通中国可
持续发展 100
财通基金管理有
89 （ECPI ESG）指 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
数增强型证券投
资基金
富敦资金管理有
富敦资金管理有
90 限公司-富敦卢森 21,049 0.0052% 21,049 0
限公司
堡基金-中国 A 股
长江养老保险股 中国石化集团年
91 21,494 0.0054% 21,494 0
份有限公司 金-长江养老
华宝标普中国 A
华宝基金管理有 股红利机会指数
92 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 证券投资基金
（LOF）
华宝医药生物优
华宝基金管理有
93 选混合型证券投 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
资基金
信达澳银新财富
信达澳银基金管
94 灵活配置混合型 21,494 0.0054% 21,494 0
理有限公司
证券投资基金
易方达瑞程灵活
易方达基金管理
95 配置混合型证券 20,061 0.0050% 20,061 0
有限公司
投资基金
中国工商银行股
易方达基金管理
96 份有限公司企业 21,494 0.0054% 21,494 0
有限公司
年金计划
诺安进取回报灵
诺安基金管理有
97 活配置混合型证 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
券投资基金
诺安策略精选股
诺安基金管理有
98 票型证券投资基 17,912 0.0045% 17,912 0
限公司
金
兴全合宜灵活配
兴全基金管理有
99 置混合型证券投 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司
资基金
兴全基金管理有 兴全可转债混合
100 21,494 0.0054% 21,494 0
限公司 型证券投资基金
平安资产管理有 平安人寿-传统-普
101 21,494 0.0054% 21,494 0
限责任公司 通保险产品
交银施罗德科技
交银施罗德基金 创新灵活配置混
102 21,494 0.0054% 21,494 0
管理有限公司 合型证券投资基
金
交银施罗德主题
交银施罗德基金 优选灵活配置混
103 21,494 0.0054% 21,494 0
管理有限公司 合型证券投资基
金
红塔红土稳健回
红塔红土基金管 报灵活配置混合
104 21,494 0.0054% 21,494 0
理有限公司 型发起式证券投
资基金
合计 2,201,616 0.5490% 2,201,616 0
经本保荐机构核查：上述限售股份解除限售的数量、上市流通的时间均符合
相关规定的要求。
三、本保荐机构的核查结论
经核查，华泰联合证券认为：本次限售股份解除限售符合《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的规定；本次解除限售
的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求。
截至本核查意见出具之日，华兴源创与本次限售股解除限售、上市流通的信
息披露真实、准确、完整，保荐机构对华兴源创本次限售股份解除限售、上市流
通事项无异议。
（以下无正文）
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