国泰君安证券股份有限公司
关于晶晨半导体（上海）股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“晶晨股份”或“公司”）首次公
开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管
办法（试行）》等相关规定，作为公司持续督导工作的保荐机构，对公司首次公
开发行网下配售限售股上市流通事宜进行了核查，相关核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于 2019 年 7 月 16
日出具的《关于同意晶晨半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的
批复》(证监许可[2019]1294 号)，公司获准向社会公开发行人民币普通股
4,112.00 万股，每股发行价格为人民币 38.50 元,发行后总股本 41,112.00 万股。
公司于 2019 年 8 月 8 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票
完成后，总股本为 41,112.00 万股,其中无限售条件流通股为 37,325,470 股，有
限售条件流通股为 373,794,530 股。
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，锁定期自公
司股票上市之日起六个月，共涉及限售股股东数量为 146 个，对应的股份数量
为 2,236,089 股，占公司总股本的 0.5439%，具体详见 2019 年 8 月 2 日于上交
所网站披露的《晶晨半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 2,236,089 股，
现锁定期即将届满，将于 2020 年 2 月 10 日起上市流通。
1
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次上市流通的
限售股形成后，截至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增等
事项导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《晶晨半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
发行安排及初步询价公告》中的《网下投资者承诺函》要求，本次申请上市的限
售股股东均受限于如下限售安排：网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网
下限售期安排。参与发行初步询价并最终获得网下配售的公募产品、养老金、社
保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金，承诺其所管理的
配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票持有
期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承
诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
本次限售股上市流通日期：2020 年 2 月 10 日；
本次限售股上市流通数量：2,236,089 股，占公司股份总数的 0.5439%；
本次上市流通的限售股明细清单如下：
持有限 持有限售股 本次上市流 剩余限
序 股东
售股数 占公司总股 售股数
号 名称
量（股） 本比例（%） 通数量（股）量（股）
中国再保险(集团)股份有限公司－集团本级－集团
1 15,597 0.0038 15,597 0
自有资金－007G－ZY001 沪
中国银行股份有限公司－上证 180 金融交易型开
2 15,597 0.0038 15,597 0
放式指数证券投资基金
2
中国银行股份有限公司－上投摩根核心成长股票
3 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
中国银行股份有限公司－海富通中证 100 指数证
4 15,597 0.0038 15,597 0
券投资基金（LOF）
5 中国银行－国泰沪深 300 指数证券投资基金 15,597 0.0038 15,597 0
中国银行股份有限公司－富兰克林国海潜力组合
6 15,597 0.0038 15,597 0
混合型证券投资基金
中国石油化工集团公司企业年金计划－中国工商
7 15,597 0.0038 15,597 0
银行股份有限公司
8 中国人民财产保险股份有限公司－自有资金 15,597 0.0038 15,597 0
中国农业银行股份有限公司－中海积极收益灵活
9 15,597 0.0038 15,597 0
配置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－上投摩根新兴动力
10 15,597 0.0038 15,597 0
混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－鹏华动力增长混合
11 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金（LOF）
中国农业银行股份有限公司－东方新兴成长混合
12 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德成长混
13 15,597 0.0038 15,597 0
合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－富国天源沪港深平
14 15,597 0.0038 15,597 0
衡混合型证券投资基金
中国交通建设集团有限公司企业年金计划－交通
15 15,597 0.0038 15,597 0
银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司企业年金计划－中国
16 15,597 0.0038 15,597 0
工商银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－兴全社会责任混合
17 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－万家精选混合型证
18 15,597 0.0038 15,597 0
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－南方优选成长混合
19 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利华鑫领
20 15,597 0.0038 15,597 0
先优势混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－交银施罗德成长 30
21 15,597 0.0038 15,597 0
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－方正富邦红利精选
22 14,557 0.0035 14,557 0
股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－长盛同庆中证 800
23 15,597 0.0038 15,597 0
指数型证券投资基金（LOF）
中国建设银行股份有限公司－长城稳健成长灵活
24 15,597 0.0038 15,597 0
配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－信诚精萃成长混合
25 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
中国建设银行－华富竞争力优选混合型证券投资
26 15,597 0.0038 15,597 0
基金
中国建设银行股份有限公司－长城消费增值混合
27 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－新华泛资源优势灵
28 15,597 0.0038 15,597 0
活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－申万菱信沪深 300
29 15,597 0.0038 15,597 0
价值指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－诺安中证 100 指数
30 15,597 0.0038 15,597 0
证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－汇添富民营活力混
31 15,597 0.0038 15,597 0
合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－国投瑞银稳健增长
32 15,597 0.0038 15,597 0
灵活配置混合型证券投资基金
3
中国工商银行股份有限公司－广发中证 500 交易
33 15,597 0.0038 15,597 0
型开放式指数证券投资基金
中国工商银行－中银持续增长混合型证券投资基
34 15,597 0.0038 15,597 0
金
35 中国工商银行－融通巨潮 100 指数证券投资基金 15,597 0.0038 15,597 0
中国工商银行－南方隆元产业主题股票型证券投
36 15,597 0.0038 15,597 0
资基金
中国工商银行－建信优化配置混合型证券投资基
37 15,597 0.0038 15,597 0
金
中国工商银行－东吴嘉禾优势精选混合型开放式
38 15,597 0.0038 15,597 0
证券投资基金
招商银行股份有限公司－中银消费主题混合型证
39 10,398 0.0025 10,398 0
券投资基金
招商银行股份有限公司－鹏华新兴产业混合型证
40 15,597 0.0038 15,597 0
券投资基金
招商银行股份有限公司－富国低碳环保混合型证
41 15,597 0.0038 15,597 0
券投资基金
兴业银行股份有限公司－中邮核心竞争力灵活配
42 15,597 0.0038 15,597 0
置混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－天弘永定价值成长混合
43 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－工银瑞信金融地产行业
44 15,597 0.0038 15,597 0
混合型证券投资基金
太平人寿保险有限公司－传统－普通保险产品－
45 15,597 0.0038 15,597 0
022L-CT001 沪
泰康资产强化回报混合型养老金产品－中国建设
46 15,597 0.0038 15,597 0
银行股份有限公司
47 泰康人寿保险有限责任公司－投连－稳健收益 15,597 0.0038 15,597 0
泰康人寿保险有限责任公司－分红－团体分红－
48 15,597 0.0038 15,597 0
019L－FH001 沪
49 全国社保基金一零八组合 15,597 0.0038 15,597 0
50 全国社保基金四零二组合 15,597 0.0038 15,597 0
平安安赢股票型养老金产品－中国银行股份有限
51 15,597 0.0038 15,597 0
公司
交通银行股份有限公司企业年金计划－交通银行
52 15,597 0.0038 15,597 0
股份有限公司
交通银行股份有限公司－农银汇理低估值高增长
53 15,597 0.0038 15,597 0
混合型证券投资基金
华夏银行股份有限公司－浙商沪深 300 指数增强
54 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金（LOF）
华夏银行股份有限公司－华商大盘量化精选灵活
55 15,597 0.0038 15,597 0
配置混合型证券投资基金
56 华泰资管－工商银行－华泰增利投资产品 15,597 0.0038 15,597 0
57 华安财产保险股份有限公司－传统保险产品 15,597 0.0038 15,597 0
长江金色交响（集合型）企业年金计划－交通银行
58 15,597 0.0038 15,597 0
股份有限公司
59 百年人寿保险股份有限公司－分红保险产品 15,597 0.0038 15,597 0
交通银行股份有限公司－汇丰晋信双核策略混合
60 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－华润元大富时中国
61 15,597 0.0038 15,597 0
A50 指数型证券投资基金
中国银行股份有限公司－招商沪深 300 地产等权
62 15,597 0.0038 15,597 0
重指数分级证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－汇添富外延增长主
63 15,597 0.0038 15,597 0
题股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－富国中证国有企业
64 15,597 0.0038 15,597 0
改革指数分级证券投资基金
65 招商证券股份有限公司－天弘沪深 300 指数型发 15,597 0.0038 15,597 0
4
起式证券投资基金
中国移动通信集团有限公司企业年金计划－中国
66 15,597 0.0038 15,597 0
工商银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－博时产业新动力灵
67 15,597 0.0038 15,597 0
活配置混合型发起式证券投资基金
交通银行股份有限公司－光大保德信国企改革主
68 15,597 0.0038 15,597 0
题股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华泰柏瑞积极优选
69 15,597 0.0038 15,597 0
股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司－中欧瑾源灵活配置混合
70 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－宝盈新兴产业灵活
71 15,597 0.0038 15,597 0
配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰国证有色金属
72 15,597 0.0038 15,597 0
行业指数分级证券投资基金
富国多策略绝对回报股票型养老金产品－中国工
73 15,597 0.0038 15,597 0
商银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－鹏华弘润灵活配置
74 15,597 0.0038 15,597 0
混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华商量化进取灵活
75 15,597 0.0038 15,597 0
配置混合型证券投资基金
中信银行股份有限公司－建信环保产业股票型证
76 15,597 0.0038 15,597 0
券投资基金
交通银行股份有限公司－工银瑞信养老产业股票
77 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－前海开源再融资主
78 15,597 0.0038 15,597 0
题精选股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－融通新区域新经济
79 15,597 0.0038 15,597 0
灵活配置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－南方改革机遇灵活
80 15,597 0.0038 15,597 0
配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数
81 15,597 0.0038 15,597 0
分级证券投资基金
中国银行股份有限公司－国投瑞银招财灵活配置
82 15,597 0.0038 15,597 0
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－新华战略新兴产业
83 15,597 0.0038 15,597 0
灵活配置混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－中融鑫起点灵活配
84 15,597 0.0038 15,597 0
置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－九泰天宝灵活配置
85 15,597 0.0038 15,597 0
混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发沪深 300 交易
86 15,597 0.0038 15,597 0
型开放式指数证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－鹏华前海万科
87 15,597 0.0038 15,597 0
REITs 封闭式混合型发起式证券投资基金
招商银行股份有限公司－中银互联网+股票型证券
88 9,878 0.0024 9,878 0
投资基金
兴业银行股份有限公司－西部利得多策略优选灵
89 15,597 0.0038 15,597 0
活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－信达澳银新能源产
90 15,597 0.0038 15,597 0
业股票型证券投资基金
宁波银行股份有限公司－安信新动力灵活配置混
91 15,597 0.0038 15,597 0
合型证券投资基金
92 中意人寿保险有限公司－分红产品 2 15,597 0.0038 15,597 0
平安银行股份有限公司－浙商汇金转型升级灵活
93 15,077 0.0037 15,077 0
配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司企业年金计划－中国
94 15,597 0.0038 15,597 0
建设银行股份有限公司
5
中国建设银行股份有限公司－汇添富盈安灵活配
95 15,597 0.0038 15,597 0
置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－富国价值优势混合
96 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－中银裕利灵活配置混合
97 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
交通银行股份有限公司－南方安享绝对收益策略
98 8,838 0.0021 8,838 0
定期开放混合型发起式证券投资基金
诺安基金－工商银行－信诚人寿保险有限公司－
99 15,597 0.0038 15,597 0
自有资金
中国工商银行股份有限公司－交银施罗德科技创
100 15,597 0.0038 15,597 0
新灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信添泰混合型养老金产品－中国工商银行
101 15,597 0.0038 15,597 0
股份有限公司
浙商银行股份有限公司－招商增荣灵活配置混合
102 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
交通银行股份有限公司－鹏华弘达灵活配置混合
103 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
交通银行股份有限公司－海富通欣益灵活配置混
104 15,597 0.0038 15,597 0
合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－博时鑫泽灵活配置混合
105 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交银施罗德沪港深
106 15,597 0.0038 15,597 0
价值精选灵活配置混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－德邦新回报灵活配置混
107 15,597 0.0038 15,597 0
合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－泓德优势领航灵活配置
108 15,597 0.0038 15,597 0
混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－华泰柏瑞鼎利灵活配置
109 15,597 0.0038 15,597 0
混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－招商沪深 300 指数增强
110 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
111 泰康人寿保险有限责任公司－投连－行业配置 15,597 0.0038 15,597 0
中国农业银行股份有限公司－南方军工改革灵活
112 15,597 0.0038 15,597 0
配置混合型证券投资基金
113 紫金财产保险股份有限公司 15,597 0.0038 15,597 0
中国银行股份有限公司－长城转型成长灵活配置
114 9,878 0.0024 9,878 0
混合型证券投资基金
115 人保再保险股份有限公司－自有资金 15,597 0.0038 15,597 0
中国银行股份有限公司－国泰智能装备股票型证
116 15,597 0.0038 15,597 0
券投资基金
中国国际金融股份有限公司－建信量化事件驱动
117 11,958 0.0029 11,958 0
股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－信诚量化阿尔法股
118 14,037 0.0034 14,037 0
票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－富荣沪深 300 指数增强
119 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
上海银行股份有限公司－万家瑞尧灵活配置混合
120 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－圆信永丰优享生活
121 15,597 0.0038 15,597 0
灵活配置混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－中银金融地产混合型证
122 14,037 0.0034 14,037 0
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－富国研究量化精选
123 15,597 0.0038 15,597 0
混合型证券投资基金
富国多策略 2 号股票型养老金产品－中国民生银
124 15,597 0.0038 15,597 0
行股份有限公司
125 中国建设银行股份有限公司－中金金序量化蓝筹 11,958 0.0029 11,958 0
6
混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－广发睿毅领先混合型证
126 15,597 0.0038 15,597 0
券投资基金
中国民生银行股份有限公司－汇添富民安增益定
127 15,597 0.0038 15,597 0
期开放混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－前海开源价值策略
128 15,597 0.0038 15,597 0
股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－泰康均衡优选混合型证
129 15,597 0.0038 15,597 0
券投资基金
兴业银行股份有限公司－格林伯元灵活配置混合
130 9,878 0.0024 9,878 0
型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国寿安保消费新蓝
131 15,597 0.0038 15,597 0
海灵活配置混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－永赢惠添利灵活配置混
132 15,597 0.0038 15,597 0
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－国泰聚利价值定期开放
133 15,597 0.0038 15,597 0
灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－南方瑞祥一年定期
134 15,597 0.0038 15,597 0
开放灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－鹏华创新驱动混合型证
135 15,597 0.0038 15,597 0
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－融通新能源汽车主
136 15,597 0.0038 15,597 0
题精选灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－财通新视野灵活配
137 15,597 0.0038 15,597 0
置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－汇添富创新医药主
138 15,597 0.0038 15,597 0
题混合型证券投资基金
139 基本养老保险基金一三零一组合 15,597 0.0038 15,597 0
140 招商基金管理有限公司－社保基金一五零三组合 15,597 0.0038 15,597 0
中国建设银行股份有限公司－上投摩根领先优选
141 15,597 0.0038 15,597 0
混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－长盛研发回报混合型证
142 15,597 0.0038 15,597 0
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－民生加银康宁稳健
143 15,597 0.0038 15,597 0
养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）
招商银行股份有限公司－富国科创主题 3 年封闭
144 15,597 0.0038 15,597 0
运作灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－兴全多维价值混合
145 15,597 0.0038 15,597 0
型证券投资基金
招商银行股份有限公司－中欧科创主题 3 年封闭
146 15,597 0.0038 15,597 0
运作灵活配置混合型证券投资基金
合计 2,236,089 0.5439 2,236,089 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 首发限售股 2,236,089
合计 - 2,236,089
五、保荐机构核查意见
7
经核查，保荐机构认为：晶晨股份首次公开发行网下配售限售股上市流通符
合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等相关法律法规的要求；本次限售股份上市流通的数量和时间符
合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺或安排；本次申请上市
的限售股股东均已严格履行了相关承诺或安排；截至本核查意见出具之日，公司
与本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本
次首次公开发行网下发行限售股份的上市流通事项无异议。
（以下无正文）
8
（本页无正文，为国泰君安证券股份有限公司《关于晶晨半导体（上海）股份有
限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
寻国良 李 冬
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
9
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