浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
独立董事 2019 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称公司）的独立董
事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关
于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作
制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2019年度工作中，诚实、勤勉、
独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事
项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。一方面，严格
审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规
范运作；另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公
司的审计工作及内部控制、薪酬激励、提名任命、战略规划等工作提出了意见和
建议。现就本人2019年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2019年度，公司共召开了4次董事会会议，本人亲自出席了4次会议，没有缺
席或连续两次未亲自出席会议的情况。2019年度，本人列席公司2018年度股东大
会。出席会议具体情况如下：
出席董事会情况
应参加董事会 亲自出席 委托出席 是否连续两次
缺席次数
次数 次数 次数 未出席会议
韩世君
4 4 0 0 否
列席股东大会次数
1
2019年度本人秉持勤勉务实和诚信负责的原则，经过客观谨慎的思考，对所
有议案均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。任职期间，对提交董事会的议案
均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，本
人认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程
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序，合法有效，故对2019年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无
提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
二、对公司重大事项发表意见情况
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、公司《独立董事工
作细则》的规定，本人就公司 2019 年度以下事项发表了独立意见，切实履行了
独立董事的监督职责：
发表独立意见的时 发表独立意
发表独立意见的事项
间 见的类型
关于公司 2018 年度关联交易事项的独立意见 同意
关于 2018 年度公司关联方资金占用和对外担
同意
保情况的独立意见
关于公司 2018 年度内部控制自我评价报告的
同意
独立意见
2019 年 2 月 23 日 关于公司募集资金年度存放与使用情况的独 同意
第四届董事会第十 立意见
二次会议 关于 2018 年度利润分配方案的独立意见 同意
关于公司续聘 2019 年度审计机构的独立意见 同意
关于公司证券投资情况的独立意见 同意
关于会计政策变更的独立意见 同意
关于与自然人股东易峥先生继续签订房屋租
同意
赁合同的关联交易的独立意见
关于公司 2019 年半年度公司关联方资金占用
同意
和对外担保情况的独立意见
2019 年 8 月 23 日
第四届董事会第十 关于 2019 年半年度募集资金存放与使用的独
同意
四次会议 立意见
关于会计政策变更的独立意见 同意
本人认为公司2019年审议的以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》等
有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则。公司
董事会、监事会审议和表决以上重大事项的程序合法有效，审议关联交易事项时
关联董事、关联股东均回避了表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股
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东利益的情形。
三、专业委员会履职情况
公司董事会设立了战略与投资、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，
本人担任薪酬与考核委员会主任委员以及提名委员会委员。2019年度，各专门委
员会就公司相关事项开展会议，本人积极参加会议，恪尽职守，履行相关职责。
2019年间，积极开展工作，认真履行职责，根据相关规定制定及审查公司董
事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对公司薪酬制度执行情况进行监督，结合
公司实际情况，针对薪酬制度中存在的问题提出建设性意见，推动公司薪酬制度
更加健全、完善。
四、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，2019 年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点了
解公司经营和主要产品销售情况以及内部控制制度建设及执行情况，就公司经营
管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨。与公司其
他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进
展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计
献策。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
（一）持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监
督和核查，切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。2019 年度，公司严
格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等相关法规制度的有关规定真实、及时、完整、准确地履行
信息披露。
（二）了解公司治理结构及经营管理。本人关注公司的生产经营、管理状况
和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发
展等相关事项；关注公司日常经营状况和可能产生的经营风险，掌握董事会决策
所需的情况和资料；董事会会议召开前，本人会对公司事先提供的相关会议议案
资料进行认真审核，在会议上能够明确地发表自己的意见，独立、客观、审慎地
行使各项表决权。
六、培训和学习情况
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注重相关法律、法规和规章制度的学习。本人通过学习独立董事履职相关的
法律法规，尤其是涉及规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等的相关法
规，不断提高自己的履职能力和保护公司和投资者合法权益的能力。
七、其他工作情况
（一）未发生独立董事提议召开董事会情况；
（二）未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
（三）未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
作为公司的独立董事，本人将继续忠实地履行自己的职责，积极参与公司重
大事项的决策；为公司的健康发展建言献策，利用自己的专业知识和经验为公司
发展提供更多有建设性的建议；为董事会的科学决策提供参考意见，促使公司继
续稳健经营、规范运作，持续健康发展，增强盈利能力，为全体股东创造更好的
回报。同时，感谢公司管理层及其他工作人员对本人2019年度独立董事工作的支
持。
特此报告，谢谢！
独立董事：韩世君 ______________
二○二○年二月二十二日
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