中信建投证券股份有限公司关于虹软科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“本保荐机构”）作
为虹软科技股份有限公司（以下简称“虹软科技”或“公司”）首次公开发行股票并
上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，对虹软科技首次公开发行限售股
上市流通事项进行了审慎核查，核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2019]1180 号《关于同意虹软科技股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，虹软科技股份有限公司（以
下简称公司、虹软科技）向社会公开发行人民币普通股 46,000,000 股（以下简称
本次发行），并于 2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所挂牌上市。
公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 406,000,000 股，其中无限售
流通股为 38,006,205 股，限售流通股为 367,993,795 股。本次上市流通的限售股
为公司首次公开发行网下配售限售股（以下简称“网下配售限售股”），东方龙
混合型开放式证券投资基金、圆信永丰双利优选定期开放灵活配置混合型证券投
资基金等 140 名股东，上述股东持有的限售股共计 2,259,317 股，占公司总股本
的 0.5565%，限售股锁定期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股将于
2020 年 1 月 22 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导
致股本数量变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《虹软科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及
初步询价公告》，参与虹软科技网下发行的所有投资者均需通过华泰联合证券官
方网站（http://www.lhzq.com）在线提交承诺函及相关核查材料。网下投资者《承
诺函》要求，网下投资者一旦报价即视为接受虹软科技首次公开发行的网下限售
期安排。参与虹软科技首次公开发行初步询价并最终获得网下配售的公开募集方
式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、基本养老保险基金、全国社
会保障基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险
资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金，承诺其
所管理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的
股票持有期限为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。
截至本核查意见出具之日，上述股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存
在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请上
市的限售股股东无其他特别承诺。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 2,259,317 股。
（二）本次上市流通日期为 2020 年 1 月 22 日。
（三）首次公开发行网下配售限售股上市流通明细清单
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
投资者名称 配售对象名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
东方基金管 东方龙混合型开
1 理有限责任 放式证券投资基 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 金
圆信永丰双利优
圆信永丰基
选定期开放灵活
2 金管理有限 16,944 0.0042% 16,944 0
配置混合型证券
公司
投资基金
万家潜力价值灵
万家基金管
3 活配置混合型证 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
券投资基金
万家基金管 万家精选混合型
4 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司 证券投资基金
九泰天富改革新
九泰基金管 动力灵活配置混
5 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司 合型证券投资基
金
新华资产管 新华人寿保险股
6 理股份有限 份有限公司-万 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 能-得意理财
东方红优享红利
上海东方证
沪港深灵活配置
7 券资产管理 16,944 0.0042% 16,944 0
混合型证券投资
有限公司
基金
上海东方证 东方红稳健精选
8 券资产管理 混合型证券投资 16,944 0.0042% 16,944 0
有限公司 基金
广发龙头优选灵
广发基金管
9 活配置混合型证 8,190 0.0020% 8,190 0
理有限公司
券投资基金
广发沪深 300 交
广发基金管
10 易型开放式指数 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
证券投资基金
广发制造业精选
广发基金管
11 混合型证券投资 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
基金
国投瑞银基 国投瑞银成长优
12 金管理有限 选混合型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 资基金
国投瑞银瑞盈灵
国投瑞银基
活配置混合型证
13 金管理有限 8,754 0.0022% 8,754 0
券 投 资 基 金
公司
(LOF)
中金量化多策略
中金基金管
14 灵活配置混合型 11,578 0.0029% 11,578 0
理有限公司
证券投资基金
德邦乐享生活混
德邦基金管
15 合型证券投资基 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
金
华富基金管 华富中证 100 指
16 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司 数证券投资基金
中欧嘉泽灵活配
中欧基金管
17 置混合型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
资基金
中欧价值智选回
中欧基金管
18 报混合型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
资基金
泓德三年封闭运
泓德基金管
19 作丰泽混合型证 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
券投资基金
泓德泓业灵活配
泓德基金管
20 置混合型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
资基金
工银瑞信基
工银瑞信添祥混
21 金管理有限 16,944 0.0042% 16,944 0
合型养老金产品
公司
工银瑞信基 工银瑞信养老产
22 金管理有限 业股票型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 资基金
工银瑞信基 工银瑞信信息产
23 金管理有限 业混合型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 资基金
工银瑞信基 工银瑞信稳健成
24 金管理有限 长混合型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 资基金
大成高新技术产
大成基金管
25 业股票型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
资基金
大成中小盘混合
大成基金管
26 型证券投资基金 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
（LOF）
中信保诚基 信诚新机遇混合
27 金管理有限 型证券投资基金 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 （LOF）
浦银安盛基 浦银安盛价值成
28 金管理有限 长混合型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 资基金
泰达宏利改革动
泰达宏利基
力量化策略灵活
29 金管理有限 16,944 0.0042% 16,944 0
配置混合型证券
公司
投资基金
泰康资产管 泰康产业升级混
30 理有限责任 合型证券投资基 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 金
泰康资产管 众安在线财产保
31 理有限责任 险股份有限公司 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 自有资金
泰康资产管 泰康宏泰回报混
32 理有限责任 合型证券投资基 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 金
泰康资产管
泰康资产丰鑫股
33 理有限责任 12,143 0.0030% 12,143 0
票型养老金产品
公司
泰康资产管
中国电信集团公
34 理有限责任 16,944 0.0042% 16,944 0
司企业年金计划
公司
泰康人寿保险有
泰康资产管
限责任公司-万
35 理有限责任 16,944 0.0042% 16,944 0
能-个险万能
公司
（乙）投资账户
泰康资产管 泰康人寿保险有
36 理有限责任 限责任公司-投 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 连-进取
建信基金管 建信鑫利回报灵
37 理有限责任 活配置混合型证 13,555 0.0033% 13,555 0
公司 券投资基金
建信基金管 建 信 互 联 网 +产
38 理有限责任 业升级股票型证 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 券投资基金
建信基金管 建信央视财经 50
39 理有限责任 指数分级发起式 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 证券投资基金
百年人寿保 百年人寿保险股
40 险股份有限 份有限公司-平 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 衡自营
新华基金管 新华优选分红混
41 理股份有限 合型证券投资基 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 金
融通新区域新经
融通基金管
42 济灵活配置混合 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
型证券投资基金
富兰克林国海新
国海富兰克
机遇灵活配置混
43 林基金管理 16,944 0.0042% 16,944 0
合型证券投资基
有限公司
金
中邮创业基 中邮核心优势灵
44 金管理股份 活配置混合型证 16,944 0.0042% 16,944 0
有限公司 券投资基金
长信基金管 长信价值优选混
45 理有限责任 合型证券投资基 14,967 0.0037% 14,967 0
公司 金
摩根士丹利华鑫
摩根士丹利
多因子精选策略
46 华鑫基金管 16,944 0.0042% 16,944 0
混合型证券投资
理有限公司
基金
华夏科技成长股
华夏基金管
47 票型证券投资基 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
金
华夏新锦顺灵活
华夏基金管
48 配置混合型证券 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
投资基金
华夏新活力灵活
华夏基金管
49 配置混合型证券 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
投资基金
上证主要消费交
华夏基金管 易型开放式指数
50 2,824 0.0007% 2,824 0
理有限公司 发起式证券投资
基金
华夏蓝筹核心混
华夏基金管
51 合型证券投资基 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
金（LOF）
安信基金管 安信新目标灵活
52 理有限责任 配置混合型证券 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 投资基金
光大保德信 光大保德信优势
53 基金管理有 配置混合型证券 16,944 0.0042% 16,944 0
限公司 投资基金
光大保德信 光大保德信铭鑫
54 基金管理有 灵活配置混合型 12,990 0.0032% 12,990 0
限公司 证券投资基金
国联安基金 国联安优选行业
55 管理有限公 混合型证券投资 16,944 0.0042% 16,944 0
司 基金
华夏久盈资 华夏人寿保险股
56 产管理有限 份有限公司-自 16,944 0.0042% 16,944 0
责任公司 有资金
中再资产管
中国人寿再保险
57 理股份有限 16,944 0.0042% 16,944 0
股份有限公司
公司
博时基金管 基本养老保险基
58 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司 金八零一组合
博时国企改革主
博时基金管
59 题股票型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
资基金
博时沪港深优质
博时基金管 企业灵活配置混
60 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司 合型证券投资基
金
博时特许价值混
博时基金管
61 合型证券投资基 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
金
博时裕隆灵活配
博时基金管
62 置混合型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
资基金
长城基金管 长城新优选混合
63 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司 型证券投资基金
长城品牌优选混
长城基金管
64 合型证券投资基 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
金
招商中证全指证
65 招商基金 券公司指数分级 16,944 0.0042% 16,944 0
证券投资基金
招商安益保本混
66 招商基金 合型证券投资基 7,625 0.0019% 7,625 0
金
招商安博保本混
67 招商基金 合型证券投资基 9,884 0.0024% 9,884 0
金
招商中证银行指
68 招商基金 数分级证券投资 16,944 0.0042% 16,944 0
基金
华安沪港深机会
华安基金管
69 灵活配置混合型 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
证券投资基金
西部利得行业主
西部利得基
题优选灵活配置
70 金管理有限 16,944 0.0042% 16,944 0
混合型证券投资
公司
基金
华宝价值发现混
华宝基金管
71 合型证券投资基 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
金
华宝量化对冲策
华宝基金管
72 略混合型发起式 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
证券投资基金
华宝动力组合混
华宝基金管
73 合型证券投资基 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
金
景顺长城基 景顺长城沪深
74 金管理有限 300 指数增强型 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 证券投资基金
景顺长城基 景顺长城内需增
75 金管理有限 长贰号混合型证 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 券投资基金
景顺长城基 景顺长城策略精
76 金管理有限 选灵活配置混合 16,379 0.0040% 16,379 0
公司 型证券投资基金
中国太平洋人寿
太平洋资产
保险股份有限公
77 管理有限责 16,944 0.0042% 16,944 0
司—传统—普通
任公司
保险产品
鹏华创新驱动混
鹏华基金管
78 合型证券投资基 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
金
鹏华弘嘉灵活配
鹏华基金管
79 置混合型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
资基金
鹏华弘安灵活配
鹏华基金管
80 置混合型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
资基金
鹏华弘泽灵活配
鹏华基金管
81 置混合型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
资基金
鹏华环保产业股
鹏华基金管
82 票型证券投资基 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
金
鹏华基金管 全国社保基金四
83 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司 零四组合
长江养老保 浙江省电力公司
84 险股份有限 （部属）企业年 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 金计划-工行
海富通基金 海富通欣享灵活
85 管理有限公 配置混合型证券 16,944 0.0042% 16,944 0
司 投资基金
海富通基金
全国社保基金一
86 管理有限公 16,944 0.0042% 16,944 0
一六组合
司
鼎晖投资咨询新
鼎晖投资咨
加坡有限公司-
87 询新加坡有 16,500 0.0041% 16,500 0
鼎晖稳健成长 A
限公司
股基金
华商领先企业混
华商基金管
88 合型证券投资基 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
金
华商新量化灵活
华商基金管
89 配置混合型证券 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
投资基金
东吴行业轮动混
东吴基金管
90 合型证券投资基 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
金
农银汇理基 农银汇理主题轮
91 金管理有限 动灵活配置混合 11,296 0.0028% 11,296 0
公司 型证券投资基金
农银汇理基 农银汇理中小盘
92 金管理有限 混合型证券投资 12,990 0.0032% 12,990 0
公司 基金
长盛电子信息产
长盛基金管
93 业混合型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
资基金
长盛基金管 全国社保基金六
94 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司 零三组合
汇添富 3 年封闭
汇添富基金 运作战略配售灵
95 管理股份有 活配置混合型证 16,944 0.0042% 16,944 0
限公司 券 投 资 基 金
（LOF）
汇添富多策略定
汇添富基金
期开放灵活配置
96 管理股份有 16,944 0.0042% 16,944 0
混合型发起式证
限公司
券投资基金
汇添富基金 汇添富移动互联
97 管理股份有 股票型证券投资 16,944 0.0042% 16,944 0
限公司 基金
汇添富基金 汇添富价值精选
98 管理股份有 混合型证券投资 16,944 0.0042% 16,944 0
限公司 基金
华泰优选二号股
华泰资产管 票型养老金产品
99 11,013 0.0027% 11,013 0
理有限公司 —中国工商银行
股份有限公司
平安养老保
平安安享混合型
100 险股份有限 16,944 0.0042% 16,944 0
养老金产品
公司
嘉实基金管 嘉实稳健开放式
101 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司 证券投资基金
嘉实回报灵活配
嘉实基金管
102 置混合型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
资基金
嘉实医疗保健股
嘉实基金管
103 票型证券投资基 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
金
嘉实沪深 300 指
嘉实基金管
104 数研究增强型证 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
券投资基金
嘉实研究增强灵
嘉实基金管
105 活配置混合型证 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
券投资基金
嘉实金融精选股
嘉实基金管
106 票型发起式证券 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
投资基金
诺德新宜灵活配
诺德基金管
107 置混合型证券投 13,555 0.0033% 13,555 0
理有限公司
资基金
国泰优势行业混
国泰基金管
108 合型证券投资基 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
金
中国民生银行股
份有限公司-国
国泰基金管 泰民丰回报定期
109 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司 开放灵活配置混
合型证券投资基
金
国泰融丰外延增
国泰基金管 长灵活配置混合
110 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司 型证券投资基金
（LOF）
国泰国证房地产
国泰基金管
111 行业指数分级证 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
券投资基金
国泰基金管 国泰沪深 300 指
112 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司 数证券投资基金
中意资产管 中意人寿保险有
113 理有限责任 限公司-传统产 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 品
国联人寿保 国联人寿保险股
114 险股份有限 份有限公司-分 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 红产品一号
天弘中证 500 指
天弘基金管
115 数型发起式证券 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
投资基金
前海开源沪港深
前海开源基
隆鑫灵活配置混
116 金管理有限 16,944 0.0042% 16,944 0
合型证券投资基
公司
金
方正富邦基 方正富邦红利精
117 金管理有限 选股票型证券投 8,754 0.0022% 8,754 0
公司 资基金
上投摩根基 上投摩根医疗健
118 金管理有限 康股票型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 资基金
上投摩根创新商
上投摩根基
业模式灵活配置
119 金管理有限 16,944 0.0042% 16,944 0
混合型证券投资
公司
基金
上投摩根基 上投摩根转型动
120 金管理有限 力灵活配置混合 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 型证券投资基金
富国富盛量化对
富国基金管
121 冲股票型养老金 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
产品
富国基金管 基本养老保险基
122 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司 金九零二组合
富国中证工业
富国基金管
123 4.0 指数分级证 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
券投资基金
富国国家安全主
富国基金管
124 题混合型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
资基金
长江金色晚晴
富国基金管
125 （集合型）企业 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
年金
富国天成红利灵
富国基金管
126 活配置混合型证 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
券投资基金
中证财通中国可
持 续 发 展 100
财通基金管
127 （ECPIESG）指 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
数增强型证券投
资基金
中国人寿保险股
中国人寿资
128 份有限公司万能 16,944 0.0042% 16,944 0
产
险产品
交银施罗德新生
交银施罗德
活力灵活配置混
129 基金管理有 16,944 0.0042% 16,944 0
合型证券投资基
限公司
金
交银施罗德周期
交银施罗德
回报灵活配置混
130 基金管理有 12,143 0.0030% 12,143 0
合型证券投资基
限公司
金
交银施罗德 交银施罗德蓝筹
131 基金管理有 混合型证券投资 16,944 0.0042% 16,944 0
限公司 基金
华泰保兴吉年利
华泰保兴基
定期开放混合型
132 金管理有限 16,944 0.0042% 16,944 0
发起式证券投资
公司
基金
兴全沪深 300 指
兴全基金管
133 数增强型证券投 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
资基金（LOF）
诺安精选回报灵
诺安基金管
134 活配置混合型证 8,472 0.0021% 8,472 0
理有限公司
券投资基金
诺安行业轮动混
诺安基金管
135 合型证券投资基 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
金
中融鑫思路灵活
中融基金管
136 配置混合型证券 16,944 0.0042% 16,944 0
理有限公司
投资基金
汇丰晋信基 汇丰晋信沪港深
137 金管理有限 股票型证券投资 12,990 0.0032% 12,990 0
公司 基金
红塔红土基 红塔红土盛隆灵
138 金管理有限 活配置混合型证 16,379 0.0040% 16,379 0
公司 券投资基金
申万菱信基 申万菱信安鑫回
139 金管理有限 报灵活配置混合 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 型证券投资基金
太平养老保 国网浙江省电力
140 险股份有限 公司企业年金计 16,944 0.0042% 16,944 0
公司 划
合计 2,259,317 0.5565% 2,259,317 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发网下配售限售股 2,259,317 —
合计 2,259,317 —
五、中介机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：本次网下配售限售股上市流通符合相关法律法规
和规范性文件的要求；本次网下配售限售股解除限售数量、上市流通时间符合有
关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，
公司与本次网下配售限售股相关的信息披露真实、准确、完整。
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