中信证券股份有限公司
关于上海柏楚电子科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上海柏楚电
子科技股份有限公司（以下简称“公司”、“柏楚电子”或“发行人”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售
股份申请上市流通事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 16 日出具的《关于同意上海柏楚电子科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1293 号）同意上海柏
楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）的注册申请，公司首次向社会公开发行
人民币普通股（A 股）2,500 万股，并于 2019 年 8 月 8 日在上海证券交易所科创板挂牌
上市。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 10,000 万股，其中有限售条件流通股为
77,090,631 股，占公司总股本的 77.0963%。本次上市流通的限售股涉及限售股股东 168
名，上市流通的限售股为 1,215,741 股，占公司总股本的 1.2157%，限售期为自公司股
票在上海证券交易所上市之日起 6 个月，该部分限售股将于 2020 年 2 月 10 日起上市
流通。有关该部分限售股具体情况详见 2019 年 8 月 2 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《柏楚电子首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象承诺限
售期为自公司股票上市之日起六个月。
截至本公告日，上述股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次
限售股上市流通的情况。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,215,741 股，占公司总股本的 1.2157%
（二）本次上市流通日期为 2020 年 2 月 10 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售
持有限售 本次上市 剩余限售
序 股占公司
股东全称 股数量 流通数量 股数量
号 总股本比
（股） （股） （股）
例
华润元大基金管理有限公司—华润元大
1 7,847 0.0078% 7,847 0
富时中国 A50 指数型证券投资基金
东方基金管理有限责任公司—东方新策
2 7,847 0.0078% 7,847 0
略灵活配置混合型证券投资基金
银河基金管理有限公司—银河竞争优势
3 7,847 0.0078% 7,847 0
成长混合型证券投资基金
银河基金管理有限公司—银河量化价值
4 7,847 0.0078% 7,847 0
混合型证券投资基金
银河基金管理有限公司—银河君尚灵活
5 7,847 0.0078% 7,847 0
配置混合型证券投资基金
天治基金管理有限公司—天治核心成长
6 7,847 0.0078% 7,847 0
混合型证券投资基金
泰达宏利基金管理有限公司—泰达宏利
7 6,277 0.0063% 6,277 0
中证 500 指数分级证券投资基金
泰达宏利基金管理有限公司—泰达宏利
8 6,277 0.0063% 6,277 0
红利先锋混合型证券投资基金
国投瑞银基金管理有限公司—国投瑞银
9 7,847 0.0078% 7,847 0
景气行业基金
国投瑞银基金管理有限公司—国投瑞银
10 7,847 0.0078% 7,847 0
精选收益灵活配置混合型证券投资基金
圆信永丰基金管理有限公司—圆信永丰
11 7,847 0.0078% 7,847 0
消费升级灵活配置混合型证券投资基金
工银瑞信基金管理有限公司—基本养老
12 7,847 0.0078% 7,847 0
保险基金一三零二组合
工银瑞信基金管理有限公司—工银瑞信
13 7,847 0.0078% 7,847 0
养老产业股票型证券投资基金
工银瑞信基金管理有限公司—工银瑞信
14 7,847 0.0078% 7,847 0
金融地产行业混合型证券投资基金
工银瑞信基金管理有限公司—陕西中烟
15 7,847 0.0078% 7,847 0
工业有限责任公司企业年金计划
国都证券股份有限公司—国都智能制造
16 3,400 0.0034% 3,400 0
混合型发起式证券投资基金
融通基金管理有限公司—融通互联网传
17 7,847 0.0078% 7,847 0
媒灵活配置混合型证券投资基金
融通基金管理有限公司—融通逆向策略
18 7,847 0.0078% 7,847 0
灵活配置混合型证券投资基金
浦银安盛基金管理有限公司—浦银安盛
19 6,277 0.0063% 6,277 0
盛世精选灵活配置混合型证券投资基金
中国国际金融股份有限公司—中国能源
20 7,847 0.0078% 7,847 0
建设集团有限公司企业年金计划
泰康资产管理有限责任公司—泰康资产
21 7,847 0.0078% 7,847 0
灵活配置 1 号混合型养老金产品
泰康资产管理有限责任公司—众安在线
22 7,847 0.0078% 7,847 0
财产保险股份有限公司自有资金
泰康资产管理有限责任公司—泰康宏泰
23 7,847 0.0078% 7,847 0
回报混合型证券投资基金
泰康资产管理有限责任公司—泰康资产
24 5,492 0.0055% 5,492 0
丰鑫股票型养老金产品
泰康资产管理有限责任公司—国家电力
25 7,847 0.0078% 7,847 0
投资集团有限公司企业年金计划
泰康资产管理有限责任公司—中国交通
26 建设集团有限公司（标准组合）企业年 7,847 0.0078% 7,847 0
金计划
泰康资产管理有限责任公司—山西潞安
27 矿业（集团）有限责任公司企业年金计 7,847 0.0078% 7,847 0
划
中欧基金管理有限公司—中欧时代智慧
28 7,847 0.0078% 7,847 0
混合型证券投资基金
中欧基金管理有限公司—中欧永裕混合
29 7,847 0.0078% 7,847 0
型证券投资基金
创金合信基金管理有限公司—创金合信
30 中证 500 指数增强型发起式证券投资基 7,847 0.0078% 7,847 0
金
建信基金管理有限责任公司—建信上证
31 1,307 0.0013% 1,307 0
50 交易型开放式指数证券投资基金
建信基金管理有限责任公司—建信互联
32 7,847 0.0078% 7,847 0
网+产业升级股票型证券投资基金
建信基金管理有限责任公司—建信核心
33 7,847 0.0078% 7,847 0
精选混合型证券投资基金
广发基金管理有限公司—广发中证基建
34 7,847 0.0078% 7,847 0
工程指数型发起式证券投资基金
广发基金管理有限公司—广发创新升级
35 7,847 0.0078% 7,847 0
灵活配置混合型证券投资基金
广发基金管理有限公司—广发中证全指
36 医药卫生交易型开放式指数证券投资基 7,847 0.0078% 7,847 0
金
广发基金管理有限公司—广发聚丰混合
37 7,847 0.0078% 7,847 0
型证券投资基金
安信基金管理有限责任公司—安信新趋
38 7,847 0.0078% 7,847 0
势灵活配置混合型证券投资基金
华富基金管理有限公司—华富灵活配置
39 7,323 0.0073% 7,323 0
混合型证券投资基金
太平洋资产管理有限责任公司—中国太
40 平洋人寿保险股份有限公司—分红—个 7,847 0.0078% 7,847 0
人分红
国寿安保基金管理有限公司—国寿安保
41 7,847 0.0078% 7,847 0
稳嘉混合型证券投资基金
百年人寿保险股份有限公司—百年人寿
42 7,847 0.0078% 7,847 0
保险股份有限公司—分红保险产品
农银汇理基金管理有限公司—农银汇理
43 7,847 0.0078% 7,847 0
行业领先混合型证券投资基金
德邦基金管理有限公司—德邦稳盈增长
44 7,585 0.0076% 7,585 0
灵活配置混合型证券投资基金
天弘基金管理有限公司—天弘医疗健康
45 3,661 0.0037% 3,661 0
混合型证券投资基金
天弘基金管理有限公司—天弘文化新兴
46 7,847 0.0078% 7,847 0
产业股票型证券投资基金
长城基金管理有限公司—长城新优选混
47 7,847 0.0078% 7,847 0
合型证券投资基金
长城基金管理有限公司—长城双动力混
48 7,847 0.0078% 7,847 0
合型证券投资基金
民生加银基金管理有限公司—民生加银
49 7,847 0.0078% 7,847 0
景气行业混合型证券投资基金
国联安基金管理有限公司—国联安远见
50 7,323 0.0073% 7,323 0
成长混合型证券投资基金
国联安基金管理有限公司—德盛优势股
51 7,847 0.0078% 7,847 0
票证券投资基金
华安基金管理有限公司—华安核心优选
52 7,847 0.0078% 7,847 0
混合型证券投资基金
华安基金管理有限公司—华安新动力灵
53 7,847 0.0078% 7,847 0
活配置混合型证券投资基金
华安基金管理有限公司—华安安进灵活
54 7,847 0.0078% 7,847 0
配置混合型发起式证券投资基金
华安基金管理有限公司—华安红利精选
55 7,847 0.0078% 7,847 0
混合型证券投资基金
光大保德信基金管理有限公司—光大保
56 7,847 0.0078% 7,847 0
德信中小盘混合型证券投资基金
招商基金管理有限公司—招商沪深 300
57 4,969 0.0050% 4,969 0
地产等权重指数分级证券投资基金
招商基金管理有限公司—招商核心价值
58 7,847 0.0078% 7,847 0
混合型证券投资基金
招商基金管理有限公司—招商银行股份
59 7,847 0.0078% 7,847 0
有限公司企业年金计划
招商基金管理有限公司—中行中国远洋
60 运输（集团）总公司企业年金计划投资 7,847 0.0078% 7,847 0
资产（招商）
招商基金管理有限公司—招商先锋证券
61 7,847 0.0078% 7,847 0
投资基金
中信保诚基金管理有限公司—信诚优胜
62 7,847 0.0078% 7,847 0
精选混合型证券投资基金
中信保诚基金管理有限公司—信诚量化
63 3,923 0.0039% 3,923 0
阿尔法股票型证券投资基金
国海富兰克林基金管理有限公司—富兰
64 7,847 0.0078% 7,847 0
克林国海中小盘股票型证券投资基金
诺安基金管理有限公司—诺安进取回报
65 7,062 0.0071% 7,062 0
灵活配置混合型证券投资基金
诺安基金管理有限公司—诺安行业轮动
66 7,847 0.0078% 7,847 0
混合型证券投资基金
国华人寿保险股份有限公司—国华人寿
67 7,847 0.0078% 7,847 0
保险股份有限公司—分红三号
民生通惠资产管理有限公司—天安人寿
68 7,847 0.0078% 7,847 0
保险股份有限公司—传统产品
中华联合人寿保险股份有限公司—中华
69 联合人寿保险股份有限公司—传统保险 7,847 0.0078% 7,847 0
产品
银华基金管理股份有限公司—银华战略
70 新兴灵活配置定期开放混合型发起式证 7,062 0.0071% 7,062 0
券投资基金
银华基金管理股份有限公司—银华核心
71 7,847 0.0078% 7,847 0
价值优选混合型证券投资基金
上投摩根基金管理有限公司—上投摩根
72 7,847 0.0078% 7,847 0
卓越制造股票型证券投资基金
上投摩根基金管理有限公司—上投摩根
73 7,847 0.0078% 7,847 0
中小盘股票型证券投资基金
汇安基金管理有限责任公司—汇安量化
74 2,877 0.0029% 2,877 0
优选灵活配置混合型证券投资基金
摩根士丹利华鑫基金管理有限公司—摩
75 根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资 7,847 0.0078% 7,847 0
基金
西部利得基金管理有限公司—西部利得
76 多策略优选灵活配置混合型证券投资基 5,754 0.0058% 5,754 0
金
申万菱信基金管理有限公司—申万菱信
77 7,847 0.0078% 7,847 0
量化成长混合型证券投资基金
北信瑞丰基金管理有限公司—北信瑞丰
78 外延增长主题灵活配置混合型发起式证 5,754 0.0058% 5,754 0
券投资基金
华泰资产管理有限公司—中国工商银行
79 股份有限公司企业年金计划—中国建设 7,847 0.0078% 7,847 0
银行股份有限公司
博时基金管理有限公司—博时荣享回报
80 3,400 0.0034% 3,400 0
灵活配置定期开放混合型证券投资基金
博时基金管理有限公司—博时鑫瑞灵活
81 4,969 0.0050% 4,969 0
配置混合型证券投资基金
博时基金管理有限公司—博时互联网主
82 7,847 0.0078% 7,847 0
题混合
博时基金管理有限公司—全国社保基金
83 7,847 0.0078% 7,847 0
一零二组合
博时基金管理有限公司—博时价值增长
84 7,847 0.0078% 7,847 0
贰号证券投资基金
九泰基金管理有限公司—九泰久兴灵活
85 7,847 0.0078% 7,847 0
配置混合型证券投资基金
中海基金管理有限公司—中海上证 50 指
86 7,323 0.0073% 7,323 0
数增强型证券投资基金
新华基金管理股份有限公司—新华红利
87 3,400 0.0034% 3,400 0
回报混合型证券投资基金
新华基金管理股份有限公司—新华钻石
88 6,800 0.0068% 6,800 0
品质企业混合型证券投资基金
鹏华基金管理有限公司—鹏华研究智选
89 7,847 0.0078% 7,847 0
混合型证券投资基金
鹏华基金管理有限公司—鹏华兴悦定期
90 7,847 0.0078% 7,847 0
开放灵活配置混合型证券投资基金
鹏华基金管理有限公司—鹏华中证酒指
91 7,847 0.0078% 7,847 0
数分级证券投资基金
鹏华基金管理有限公司—鹏华弘华灵活
92 7,847 0.0078% 7,847 0
配置混合型证券投资基金
鹏华基金管理有限公司—鹏华中证 800
93 7,847 0.0078% 7,847 0
地产指数分级证券投资基金
鹏华基金管理有限公司—鹏华策略优选
94 7,847 0.0078% 7,847 0
灵活配置混合型证券投资基金
万家基金管理有限公司—万家成长优选
95 4,969 0.0050% 4,969 0
灵活配置混合型证券投资基金
万家基金管理有限公司—万家新利灵活
96 7,847 0.0078% 7,847 0
配置混合型证券投资基金
平安资产管理有限责任公司—平安人寿
97 7,847 0.0078% 7,847 0
—万能—个险万能
泓德基金管理有限公司—泓德臻远回报
98 7,847 0.0078% 7,847 0
灵活配置混合型证券投资基金
泓德基金管理有限公司—泓德泓富灵活
99 7,847 0.0078% 7,847 0
配置混合型证券投资基金
汇添富基金管理股份有限公司—汇添富
100 7,847 0.0078% 7,847 0
创新医药主题混合型证券投资基金
汇添富基金管理股份有限公司—汇添富
101 7,847 0.0078% 7,847 0
熙和精选混合型证券投资基金
汇添富基金管理股份有限公司—汇添富
102 7,847 0.0078% 7,847 0
新兴消费股票型证券投资基金
汇添富基金管理股份有限公司—汇添富
103 7,847 0.0078% 7,847 0
医药保健混合型证券投资基金
前海开源基金管理有限公司—前海开源
104 沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基 7,847 0.0078% 7,847 0
金
前海开源基金管理有限公司—前海开源
105 6,800 0.0068% 6,800 0
优势蓝筹股票型证券投资基金
前海开源基金管理有限公司—前海开源
106 大海洋战略经济灵活配置混合型证券投 2,877 0.0029% 2,877 0
资基金
金鹰基金管理有限公司—金鹰信息产业
107 7,847 0.0078% 7,847 0
股票型证券投资基金
诺德基金管理有限公司—诺德新享灵活
108 5,754 0.0058% 5,754 0
配置混合型证券投资基金
海富通基金管理有限公司—海富通欣益
109 7,847 0.0078% 7,847 0
灵活配置混合型证券投资基金
海富通基金管理有限公司—海富通中证
110 7,062 0.0071% 7,062 0
100 指数证券投资基金（LOF）
汇丰晋信基金管理有限公司—汇丰晋信
111 7,847 0.0078% 7,847 0
双核策略混合型证券投资基金
易方达基金管理有限公司—易方达科融
112 7,847 0.0078% 7,847 0
混合型证券投资基金
易方达基金管理有限公司—易方达瑞信
113 7,062 0.0071% 7,062 0
灵活配置混合型证券投资基金
易方达基金管理有限公司—基本养老保
114 7,847 0.0078% 7,847 0
险基金三零八组合
易方达基金管理有限公司—易方达国防
115 7,847 0.0078% 7,847 0
军工混合型证券投资基金
易方达基金管理有限公司—易方达创新
116 7,847 0.0078% 7,847 0
驱动灵活配置混合型证券投资基金
易方达基金管理有限公司—中国交通建
117 7,847 0.0078% 7,847 0
设集团有限公司企业年金计划
易方达基金管理有限公司—易方达中小
118 7,847 0.0078% 7,847 0
盘混合型证券投资基金
易方达基金管理有限公司—招商银行股
119 7,847 0.0078% 7,847 0
份有限公司企业年金计划
东兴证券股份有限公司—东兴量化优享
120 3,138 0.0031% 3,138 0
灵活配置混合型证券投资基金
嘉实基金管理有限公司—全国社保基金
121 7,847 0.0078% 7,847 0
一零六组合
嘉实基金管理有限公司—嘉实元丰稳健
122 7,847 0.0078% 7,847 0
股票型养老金
嘉实基金管理有限公司—基本养老保险
123 7,847 0.0078% 7,847 0
基金一三零三组合
华宝基金管理有限公司—华宝新价值灵
124 7,847 0.0078% 7,847 0
活配置混合型证券投资基金
华宝基金管理有限公司—华宝资源优选
125 7,847 0.0078% 7,847 0
混合型证券投资基金
华宝基金管理有限公司—华宝收益增长
126 7,847 0.0078% 7,847 0
混合型证券投资基金
交银施罗德基金管理有限公司—交银施
127 7,847 0.0078% 7,847 0
罗德经济新动力混合型证券投资基金
交银施罗德基金管理有限公司—交银施
128 7,847 0.0078% 7,847 0
罗德新成长混合型证券投资基金
交银施罗德基金管理有限公司—交银施
129 7,847 0.0078% 7,847 0
罗德成长混合型证券投资基金
中银基金管理有限公司—中银量化价值
130 6,016 0.0060% 6,016 0
混合型证券投资基金
中银基金管理有限公司—中银腾利灵活
131 7,847 0.0078% 7,847 0
配置混合型证券投资基金
中银基金管理有限公司—中银新财富灵
132 7,847 0.0078% 7,847 0
活配置混合型证券投资基金
中银基金管理有限公司—中银新回报灵
133 7,847 0.0078% 7,847 0
活配置混合型证券投资基金
中银基金管理有限公司—中银收益混合
134 7,847 0.0078% 7,847 0
型证券投资基金
财通基金管理有限公司—财通量化核心
135 4,446 0.0044% 4,446 0
优选混合型证券投资基金
财通基金管理有限公司—财通新视野灵
136 7,847 0.0078% 7,847 0
活配置混合型证券投资基金
信达澳银基金管理有限公司—信达澳银
137 5,754 0.0058% 5,754 0
新目标灵活配置混合型证券投资基金
平安养老保险股份有限公司—平安养老
138 —山东电力集团公司(A 计划)企业年金计 7,847 0.0078% 7,847 0
划
平安养老保险股份有限公司—平安养老
139 —国网江苏省电力有限公司（国网 A） 7,847 0.0078% 7,847 0
企业年金计划
华商基金管理有限公司—华商产业升级
140 5,231 0.0052% 5,231 0
混合型证券投资基金
华商基金管理有限公司—华商量化进取
141 7,847 0.0078% 7,847 0
灵活配置混合型证券投资基金
富荣基金管理有限公司—富荣福康混合
142 3,923 0.0039% 3,923 0
型证券投资基金
南方基金管理股份有限公司—南方瑞合
143 三年定期开放混合型发起式证券投资基 7,847 0.0078% 7,847 0
金（LOF）
南方基金管理股份有限公司—南方安福
144 7,847 0.0078% 7,847 0
混合型证券投资基金
南方基金管理股份有限公司—南方安颐
145 7,847 0.0078% 7,847 0
养老混合型证券投资基金
南方基金管理股份有限公司—南方安享
146 绝对收益策略定期开放混合型发起式证 2,615 0.0026% 2,615 0
券投资基金
南方基金管理股份有限公司—南方中小
147 6,800 0.0068% 6,800 0
盘成长股票型证券投资基金
南方基金管理股份有限公司—南方创新
148 7,847 0.0078% 7,847 0
经济灵活配置混合型证券投资基金
南方基金管理股份有限公司—南方新兴
149 7,847 0.0078% 7,847 0
消费增长分级股票型证券投资基金
南方基金管理股份有限公司—山西焦煤
150 7,847 0.0078% 7,847 0
集团有限责任公司企业年金计划
南方基金管理股份有限公司—全国社保
151 7,847 0.0078% 7,847 0
基金一零一组合
中航基金管理有限公司—中航混改精选
152 6,016 0.0060% 6,016 0
混合型证券投资基金
长江养老保险股份有限公司—长江金色
153 7,847 0.0078% 7,847 0
旭日混合型养老金产品
长江养老保险股份有限公司—福建省电
154 力有限公司（主业）企业年金计划—建 7,847 0.0078% 7,847 0
行
国泰基金管理有限公司—国泰价值精选
155 3,400 0.0034% 3,400 0
灵活配置混合型证券投资基金
国泰基金管理有限公司—招商银行股份
156 有限公司－国泰量化收益灵活配置混合 7,847 0.0078% 7,847 0
型证券投资基金
国泰基金管理有限公司—中国建设银行
157 股份有限公司－国泰中证军工交易型开 7,847 0.0078% 7,847 0
放式指数证券投资基金
国泰基金管理有限公司—国泰睿吉灵活
158 7,847 0.0078% 7,847 0
配置混合型证券投资基金
国泰基金管理有限公司—国泰事件驱动
159 3,400 0.0034% 3,400 0
策略混合型证券投资基金
国泰基金管理有限公司—国泰金龙行业
160 7,847 0.0078% 7,847 0
精选证券投资基金
兴全基金管理有限公司—兴全合宜灵活
161 7,847 0.0078% 7,847 0
配置混合型证券投资基金
兴全基金管理有限公司—兴全可转债混
162 7,847 0.0078% 7,847 0
合型证券投资基金
宝盈基金管理有限公司—宝盈科技 30 灵
163 7,847 0.0078% 7,847 0
活配置混合型证券投资基金
长盛基金管理有限公司—长盛盛辉混合
164 7,847 0.0078% 7,847 0
型证券投资基金
长盛基金管理有限公司—长盛动态精选
165 7,847 0.0078% 7,847 0
证券投资基金
华泰柏瑞基金管理有限公司—华泰柏瑞
166 7,847 0.0078% 7,847 0
战略新兴产业混合型证券投资基金
华泰柏瑞基金管理有限公司—华泰柏瑞
167 中证 500 交易型开放式指数证券投资基 7,847 0.0078% 7,847 0
金
华泰柏瑞基金管理有限公司—华泰柏瑞
168 7,847 0.0078% 7,847 0
量化增强混合型证券投资基金
合计 1,215,741 1.2157% 1,215,741 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 首发限售股 1,215,741
合计 1,215,741
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，柏楚电子限售股份持有人严格
履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。
本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除
限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承
诺。
截至本核查意见出具之日，柏楚电子与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。保荐机构同意柏楚电子本次限售股份上市流通。（以下无正文）
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