智度股份:关于深圳证券交易所关注函回复的公告

来源:巨灵信息 2020-02-11 00:00:00
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    智度科技股份有限公司
    
    关于深圳证券交易所关注函回复的公告
    
    证券代码:000676 证券简称:智度股份 公告编号:2020-008
    
    智度科技股份有限公司
    
    关于深圳证券交易所关注函回复的公告
    
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    
    智度科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年2月5日收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对智度科技股份有限公司的关注函》(公司部关注函〔2020〕第28号),具体内容如下:
    
    近日你公司披露公告称,你公司拟使用不超过人民币20亿元额度的自有闲置资金进行委托理财,同时拟将使用闲置自有资金进行证券投资的总额度由不超过4亿元调整为不超过8亿元,在上述额度范围内资金可循环使用,上述委托理财、证券投资期限均不超过12个月。
    
    我部对此表示关注。根据你公司三季报,你公司2019年前三季度货币资金平均余额约为7.84亿元,明显低于你公司拟进行上述委托理财以及证券投资的总额度。同时,你公司于2020年2月5日披露的《关于使用暂时闲置的自有资金进行委托理财的进展公告》显示,你公司2019年已使用不超过20亿元额度的闲置自有资金进行委托理财,相关投资期限将于2020年2月12日到期。请你公司详细说明以下问题:
    
    (1)请你公司结合公司货币资金的持有量、营运资金需求量、经营资产周转效率、资产负债率等,详细说明你公司拟进行大额委托理财及证券投资的必要性、合理性、具体资金来源以及风险控制措施等。
    
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    (2)请你公司详细说明拟通过委托理财、证券投资进行投资的产品类型、风险等级、预计产品投资方向,以及是否涉及关联交易,是否可能出现通过委托理财方式变相为第三方提供财务资助等。
    
    (3)请你公司详细说明2019年你公司已发生的委托理财、证券投资事项的基本情况,预计对你公司2019年度财务状况、经营业绩的影响。
    
    请你公司于2020年2月11日前回复我部,同时披露相关回复内容;如受疫情防控影响,无法在规定时间内完成,请及时与我部联系。此外,鉴于你公司委托理财、证券投资额度占流动资产余额比例较大,请你公司每月末及时披露委托理财(如投资于信托、私募产品或其他非公开募集的金融产品,请同步报备委托理财资金的最终投向)、证券投资进展情况。同时,提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定,及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。
    
    公司针对关注函所列事项进行了认真核查与分析,现将相关情况披露如下:
    
    一、请你公司结合公司货币资金的持有量、营运资金需求量、经营资产周转效率、资产负债率等,详细说明你公司拟进行大额委托理财及证券投资的必要性、合理性、具体资金来源以及风险控制措施等。
    
    回复:(一)公司财务状况
    
    截至2019年9月30日,公司总资产约为88.35亿元,归属于上市公司股东的净资产约为64.77亿元,总负债约为23.57亿元,资产负债率为26.68%,公司偿债能力较强;流动资产约为53.45亿元,流动负债约为23.45亿元,运营资金充足约为30亿元,流动比率2.28,公司资产流动性良好;公司货币资金约5亿元,银行理财约7.35亿元、基金产品投资约1.67亿元,公司现金类
    
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    资产合计约14亿,满足公司日常经营所需。2019年前三季度,公司营业总收
    
    入约为79.86亿元,总资产周转率约为0.96,公司资产利用效率较高。综上,
    
    公司整体资产状况良好,偿债能力强、流动性充足、资产利用率高。(上述财务
    
    数据详见公司披露在巨潮资讯网上的《智度科技股份有限公司2019年第三季度
    
    报告全文》)
    
    (二)公司进行委托理财及证券投资的必要性、合理性。
    
    1、委托理财的必要性、合理性
    
    公司及各子公司经营情况良好,财务状况稳健,资金充裕,在保证公司主营业务正常和资金安全的情况下,充分利用闲置自有资金进行委托理财,且所选择的理财产品均为持有牌照的金融机构(如招商银行、中信银行、建设银行、申万宏源、博时基金、方圆基金、硅谷银行等)发行的安全性高,流动性好的理财产品,有利于在控制风险前提下提高公司资金的使用效率,增加公司资金收益,不会对公司经营活动造成不利影响,不会影响公司的生产经营,符合公司及广大股东的利益。2019年度公司购买的理财产品中随存随取产品占比约为85%,期限为7天、35天、39天等固定期限的理财产品占比约为15%,截至2019年12月31日,逾期未收回的理财产品的金额为零。
    
    公司结合业务规划,安排资金运营,加大收款力度,考虑业务开展过程中收付款峰值的影响,公司于2019年9月16日召开的第八届董事会第二十次会议和2019年10月11日召开的2019年第三次临时股东大会审议通过了《关于调整公司闲置自有资金进行委托理财额度的议案》,同意将闲置自有资金的理财额度调整为20亿元,有效期至2020年2月12日止。鉴于上述委托理财额度即将到期,2020年度暂没有大额资金支出计划,公司于2020年1月22
    
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    日召开第八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的自有资金
    
    进行委托理财的议案》,同意公司及子公司在不影响正常经营资金需求和确保资
    
    金安全的前提下,使用部分暂时闲置的自有资金进行委托理财,总额度不超过
    
    20亿元,投资期限不超过12个月,公司及子公司在额度及期限范围内可循环
    
    滚动使用。该事项尚需提交公司股东大会审议。公司拟购买的理财产品中大部分
    
    均为随存随取的低风险理财产品,不会影响公司正常的资金需求。
    
    2、证券投资的必要性、合理性公司主要的证券投资产品为通过集中竞价和大宗交易持有的国光电器股份有限公司(以下简称“国光电器”)的股票。2019年度公司共计买入国光电器股票41,743,349股,占国光电器总股本约8.9%。2020年1月1日至2020年2月7日公司共计买入国光电器股票7,415,600股,占国光电器总股本约1.6%。
    
    自2019年起资本市场利好政策频出,公司看好中国资本市场前景以及国光电器的投资价值,在保证日常经营资金需求、操作合法合规的前提下,使用部分闲置自有资金持有国光电器的股份,可提高公司资金的使用效率,增加投资收益,实现公司及股东利益最大化经营目标。
    
    从业务层面,公司投资国光电器股票亦具有必要性和合理性。公司已经在互联网传媒行业取得了行业领先的地位,随着5G、物联网、人工智能时代的到来,公司需要战略部署未来新的发展方向。一是在人工智能领域,公司和国光电器已在人工智能语音产品方面成立合资公司,未来将充分利用公司在互联网领域的算法和数据优势,以及国光电器在人工智能音响的生产制造能力,共同推动人工智能语音产品产业发展。二是区块链技术的发展和落地,公司区块链业务将利用国光电器优质的产业基础,推动双方在供应链金融区块链的应用落地,公司控股子
    
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    公司北京智度智链科技有限责任公司与国光电器已在深圳设立深圳智度供应链
    
    科技有限责任公司1。因此,公司投资国光电器,有利于巩固其战略投资者地位,
    
    加深双方合作基础,实现“软硬”结合,尽快推进和落实相关产业的战略部署。
    
    (详情请关注公司于2019年 9月18日披露在巨潮资讯网上的《对外投资
    
    暨关联交易公告》、 2019年12月18日披露在巨潮资讯网上的《对外投资
    
    暨关联交易的进展公告》以及2019年12月31日披露在巨潮资讯网上的《关
    
    于通过深圳证券交易所大宗交易系统受让国光电器股票的关联交易公告》。)
    
    (三)公司进行委托理财、证券投资的资金均来源于公司自有资金。
    
    (四)公司进行委托理财及证券投资的风险控制措施
    
    1、委托理财的风险控制措施
    
    (1)公司将及时根据市场环境的变化,加强市场分析和调研工作,及时调整投资策略及规模,严控风险;
    
    (2)公司将严格筛选投资对象,尽量选择安全性高,流动性好的投资产品;
    
    (3)公司将实时跟踪和分析资金投向,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险;
    
    (4)公司将根据深圳证券交易所的有关规定,及时履行信息披露义务。
    
    2、证券投资的风险控制措施
    
    (1)公司已制定了《证券投资管理制度》,对证券投资的原则、审批权限和决策程序、业务监管和风险控制、信息披露等方面均作了相应详细规定。
    
    (2)公司将及时根据证券市场环境的变化,加强市场分析和调研工作,及1 根据相关法律法规的规定,该事项未达专项披露标准,故未进行专项披露。
    
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    时调整投资策略及规模,严控风险。
    
    (3)公司将严格依据监管部门的相关规定,做好相关信息披露和报告工作。
    
    二、请你公司详细说明拟通过委托理财、证券投资进行投资的产品类型、风险等级、预计产品投资方向,以及是否涉及关联交易,是否可能出现通过委托理财方式变相为第三方提供财务资助等。
    
    回复:(一)公司按照相关规定严格控制风险,对理财产品进行严格评估、筛选,选择安全性较高、流动性较好、投资回报相对较高的理财产品,主要包括银行理财产品、券商理财产品等符合前述要求的理财产品。公司所选的理财产品均为持有牌照的金融机构发行的正规金融产品,风险等级均为稳健或低风险级别,预计产品的投资类型与2019年度差异不大,2019年度产品投资类型详见附件(一)。公司委托理财事项不涉及关联交易,不存在通过委托理财方式变相为第三方提供财务资助情形。
    
    (二)公司证券投资的范围为新股配售或者申购、股票投资、债券投资、证券回购以及深交所认定的其他投资行为。公司将及时根据证券市场环境的变化、公司经营业务需要,加强市场分析和调研工作,及时调整投资策略及规模,严控风险。
    
    公司主要的证券投资产品为通过集中竞价和大宗交易持有的国光电器的股票。截至2019年12月31日,公司通过集中竞价买入国光电器股票23,008,149股,通过大宗交易受让北京泛信壹号股权投资中心(有限合伙)(以下简称“泛信壹号”)和苏州工业园区惠真股权投资中心(有限合伙)(以下简称“苏州惠真”)持有的国光电器股票合计18,735,200股。公司控股股东北京智度德普股权投资
    
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    中心(有限合伙)(以下简称“智度德普”)持有泛信壹号99.941%的财产份额,
    
    因此泛信壹号是公司关联方;公司控股股东智度德普的执行事务合伙人智度集团
    
    有限公司(以下简称“智度集团”)是苏州惠真的执行事务合伙人及基金管理人,
    
    因此苏州惠真是公司关联方,上述交易构成关联交易,已经公司于2019年12
    
    月30日召开的第八届董事会第二十三次会议审议通过,此次交易的定价、审
    
    批流程、信息披露等均符合相关法律法规的规定,详情请关注公司于2019年
    
    12月31日披露在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《智度科
    
    技股份有限公司关于通过深圳证券交易所大宗交易系统受让国光电器股票暨关
    
    联交易的公告》(2019-108)。除此之外,公司的其他证券投资行为不涉及关联
    
    交易。公司证券投资行为不存在变相为第三方提供财务资助的情形。
    
    三、请你公司详细说明2019年你公司已发生的委托理财、证券投资事项的基本情况,预计对你公司2019年度财务状况、经营业绩的影响。
    
    回复:(一)公司2019年度已发生的委托理财及证券投资事项的基本情况
    
    1、委托理财情况
    
    公司选择的委托理财产品均为安全性高,流动性好的理财产品。2019年度,公司的委托理财产品类型包括银行理财产品和券商理财产品,且其中随存随取产品占比约为85%,期限为7天、35天、39天等固定期限的理财产品占比约为15%,截至2019年12月31日,逾期未收回的理财产品的金额为零。
    
    单位:元
    
         委托理财发生额          未赎回余额        产生收益      逾期未收回的金额
              1,163,636,800    651,638,392.34   31,908,022.39               0.00
    
    
    上述理财产品的具体名称,购买情况,产品投向等信息详见附件(一)。
    
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    2、证券投资情况(除委托理财)
    
    单位:元
    
                                                   本期公 计入权
     证券品 证券代  证券简  最初投  会计计  期初账  允价值  益的累  本期购  本期出  报告期  期末账
       种     码      称    资成本  量模式  面价值  变动损  计公允 买金额2 售金额   损益   面价值
                                                     益   价值变
                                                            动
    境内外          国光电  345,607公允价          163,244         345,607         163,171 508,851
    股票   002045 器      ,152.44值计量       0 ,271.87     0 ,152.44     0 ,556.35 ,424.31
    
    
    (二)公司委托理财、证券投资预计对公司2019年度财务状况、经营业绩的影响
    
    1、委托理财对公司2019年度财务状况、经营业绩的影响
    
    公司委托理财是在保证公司资金安全和正常经营的前提下,使用暂时闲置的自有资金进行的,风险可控。公司对具体投资项目的风险与收益进行了充分的预估与测算,确保相应资金的使用不会对公司的日常经营与主营业务的发展造成影响。使用暂时闲置的自有资金进行委托理财,有利于公司进一步提高暂时闲置的自有资金的使用效率、降低公司财务成本,为广大股东创造更大的价值,不存在损害公司股东,特别是中小股东利益的情形。公司2019年度委托理财产生的收益约为3,191万元。
    
    公司审议的委托理财额度是公司使用暂时闲置资金进行委托理财的上限,公司会根据证券市场环境变化,结合公司的实际情况适时适量进行。
    
    2、证券投资对公司2019年度财务状况、经营业绩的影响
    
    公司证券投资是结合公司业务战略部署,在保证公司日常经营资金需求、操2 公司通过大宗交易持有国光电器股份合计18,735,200股已单独经公司董事会审议通过,因此不计入公司董事会审议的证券投资额度。
    
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    作合法合规的前提下进行,不会对公司日常经营造成不利影响。2019年度公司
    
    证券投资产生收益共计约为1.63亿元。
    
    公司审议的证券投资额度是公司使用暂时闲置资金进行证券投资的上限,公司会根据证券市场环境变化,结合公司的实际情况适时适量进行投资。
    
    特此公告。
    
    智度科技股份有限公司董事会
    
    2020年2月11日
    
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    附件(一):
    
    2019年委托理财情况
    
                                  预期年化                               购买金额    理财收益                               产品
     公司    受托人    产品名称                起息日        赎回日                                      投资方向
                                   收益率                                 (亿元)      (元)                                期限
                                                  2019年3月1     2019年4月15         0.7
                                                        日               日
                                                  2019年4月8     2019年4月15         0.5
                                                        日               日
                                                   2019年4月     2019年5月22         0.2                     本理财计划资金由招商银行投资
                                                      16日              日                                     于银行间和交易所市场信用级别
     智度科              招商银行朝                              2019年5月23         0.2                     较高、流动性较好的金融资产和金
     技股份   招商银行   招金(多元                                     日                      6,463,868.5   融工具,包括但不限于债券、资产   随时
     有限公   北京分行   稳健型)理    2.80%                    2019年5月31         0.3      0(截至2019  支持证券、理财直接融资工具、资   赎取
     司        营业部      财计划                                       日                      年9月12日)金拆借、逆回购、银行存款、券商
                                                   2019年4月     2019年6月21         0.4                     收益凭证等,并可通过信托计划、
                                                      23日              日                                     定向资产管理计划等资产管理计
                                                                   2019年7月3        0.05                             划进行投资。
                                                                         日
                                                                  2019年8月13        0.05
                                                                         日
                                                   2019年5月     2019年7月18         0.3
    
    
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    17日 日
    
                     2019年7月31         0.8
                            日
                     2019年8月13        0.25
                            日
                     2019年8月16         0.6
     2019年8月1           日
           日        2019年8月30         0.3
                            日
     2019年8月5     2019年8月14         0.3
           日               日
     2019年9月6     2019年9月12         0.3
           日               日
    
    
    智度科技股份有限公司
    
    关于深圳证券交易所关注函回复的公告
    
    (1)固定收益类资产;银行存款,国
    
    内依法发行的固定收益类产品,包
    
    括国内银行间市场和交易所市场
    
    上市交易的国债、金融债、地方政
    
    府债、央行票据、企业债、公司债
    
    (含项目收益债、非公开发行公司
    
    债)、中期票据、短期融资券、非
    
    公开定向债务融资工具、债券型基
    
    金、证券投资基金的优先级、资产
    
    申万宏源金 支持证券、可交换债券、可转换债
    
    申万宏源 利二号集合 2019年4月 券、同业存单、债券逆回购、清算 每周
    
    证券有限 资产管理计 4.90% 17日 未赎回 0.3 -- 备付金、到期日在一年以内的国债 二开
    
    公司 划 等高流动性短期金融产品及其他 放
    
    法律法规或政策许可投资的固定
    
    收益证券品种;(2)权益类资产:因
    
    可转换债转股或可交债换股形成
    
    的权益类资产;(3)现金类资产:
    
    包括现金、货币市场基金;(4)债
    
    券正回购。法律法规或中国证监会
    
    允许集合计划投资其他品种的,资
    
    产管理人与资产托管人协商一致
    
    且在履行合同变更程序后,可以将
    
    其纳入本计划的投资范围。
    
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    关于深圳证券交易所关注函回复的公告
    
    (1)固定收益类资产:银行存款,
    
    国内亦复发行的固定收益类产品,
    
    包括国内银行间市场和交易所市
    
    场上市交易的国债、金融债、地方
    
    政府债、央行票据、企业债、公司
    
    债(含项目收益债、非公开发行公
    
    司债)、中期票据、短期融资券、
    
    非公开定向债务融资工具、债券型
    
    申万宏源金 基金、证券投资基金的优先级、资 每周
    
    利三号集合 4.00% 2019年9月5 未赎回 0.2 -- 产支持证券、可交换债券、可转换 三开
    
    资产管理计 日 债券、同业存单、债券逆回购、清 放
    
    划 算备付金、到期日在一年以内的国
    
    债等高流动性短期金融产
    
    品及其他法律法规或政策许可投
    
    资的固定收益证
    
    券品种;(2)权益类资产:因可
    
    转换债转股或可交债换股形成的
    
    权益类资产;(3)现金类资产:
    
    包括现金、货币市场基金;(4)
    
    债券正回购。
    
    智度科技股份有限公司
    
    关于深圳证券交易所关注函回复的公告
    
    本理财计划投资于银行间和交易
    
    所市场信用级别较高、流动性较好
    
    招商银行点 的金融资产和金融工具,包括但不
    
    招商银行 金公司理财 2019年9月 2019年10月8 限于债券、资产支持证券、资金拆 随时
    
    北京分行 之步步生金 2.8-3.6% 30日 日 0.08 5,260.27 解、逆回购、银行存款、券商收益 赎取
    
    营业部 8699号理 凭证等资产,并可投资信托计划、
    
    财计划 资产管理计划(含不良信贷资产收
    
    益
    
    权)等其他金融资产。
    
                                           2018年2月    2019年1月30         0.3                     本产品募集资金主要投资于:(1)
                                              14日              日                                    货币市场类:现金、存款、货币基
                                           2018年3月    2019年9月27         0.3                     金、质押式回购和其他货币市场类
                                              12日              日                                    资产;(2)固定收益类:债券、
                                                          2019年9月12        0.4                     资产支持证券、非公开定向债务融
                 中信理财之                                     日                                    资工具、债券基金和其他固定收益
                                          2018年4月3     2018年11月                  4,877,369.8   类资产;(3)非标准化债权资产共赢稳健天0.4
      中信银行                                 日             15日                      6元(截至    和其他类:符合监管机构要求的基   随时天快车A款2.80%
      郑州农业   人民币理财                              2018年4月27                  2019年9月     金公司及其资产管理公司资产管    赎取
       路支行                                                                  0.2日       27日)      理计划、证券公司及其资产管理公产品
                                                                                                       司资产管理计划、保险资产管理公
                                                                                                       司资产管理计划、信托计划、委托
                                          2018年12月    2019年1月30         0.2                     债权投资、人民币利率互换、人民
                                               5日              日                                    币利率远期、信用风险缓释工具、
                                                                                                       国债期货及其他资产或者资产组
        合。
                 中信理财之    3.20%     2019年9月     2019年9月27         0.3      615,620.13   本理财产品存续期间,投资于以下   随时
    
    
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    关于深圳证券交易所关注函回复的公告
    
    共赢稳健天 18日 日 投资对象:(1)货币市场类:现 赎取
    
                 天利人民币                                2019年10月         0.4                     金、存款、货币市场基金、质押式
                  理财产品                                     15日                                    回购和其他货币市场类资产;(2)
                                           2019年9月     2019年11月         0.5                     固定收益类:债券、资产支持证券、
                                              30日            15日                                               非公开
                                          2019年10月    2019年11月7         0.2                     定性债务融资工具和其他固定收
                                              18日              日                                    益类资产;(3)其他符合监管要
                                          2019年10月     2019年11月         0.2                            求的债权类资产
                                              23日            15日
                                                           2019年12月        0.3
                                          2019年11月         12日
                                               6日        2019年12月         0.3
                                                               30日
                                                          2019年4月25        0.8                     本产品 100%投资于符合监管要
                                                                日                                     求的固定收益类资产,主要投资范
                                                                                                       围包括但不限于:(1)银行存款、
                                                                                                       债券逆回购、货币基金等货币市场
                                                                                                       工具及其它银行间和交易所资金
      兴业银行   添利快线净               2018年11月                                   1,577,729.8   融通工具。(2)同业存单、国债、 随时
      北京永定   值型理财产    3.63%         1日        2019年1月30                       8        政策性金融债、央行票据、短期融   赎取
       门支行        品                                         日             0.2                     资券、超短期融资券、中期票据、
                                                                                                       企业债、公司债、非公开定向债务
                                                                                                       融资工具、资产支持证券、次级债
                                                                                                       等银行间、交易所市场债券及债务
                                                                                                       融资工具,其它固定收益类短期投
                                                                                                       资工具。(3)其他符合监管要求
    
    
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    的债权类资产。
    
                 惠盈人民币               2019年5月7     2019年6月10                                                                 固定
                 单位结构性    3.48%          日               日             0.3       94,805.71                                    期限
                  存款产品    33天
                 慧盈人民币                2019年5月     2019年7月24                                 存款产生的全部利息或部分利息    固定
                 单位结构性    3.38%        24日              日             0.2      116,317.80        与黄金期货价格挂钩。        期限
                  存款产品    60天
                 慧盈人民币    固定
      华夏银行                             2019年6月     2019年7月18单位结构性3.28%                                         0.3       83,572.60                                    期限
      北京媒体                                17日              日存款产品                                                             31天
       村支行                              2019年7月     2019年12月9
                                         23日            日           0.3      289,534.24
                                           2019年7月    2019年9月29                                 本理财产品募集的理财资金将直
                 步步增盈安   3.00-4.0       25日              日             0.2      133,260.27   接或间接投资于货币市场类资产、   随时
                 心版理财产      0%       2019年9月      2019年12月                                 债券市场类资产、非标准化债权类   赎取
                     品                       30日            30日            0.2                     资产以及其他符合监管要求的资
                                          2019年12月     2019年12月                  373,232.86           产或资产组合。
                                         18日           30日          0.3
                                                          2019年6月28        0.8                     本理财产品募集资金主要投资于
                                                                日                                     存款、债券回购、资金拆借等货币
      民生银行   非凡资产管              2019年3月1     2019年7月31         0.4      2,046,369.8   市场工具,债券、理财直接融资工   随时
      北京正义   理天溢金对    3.00%          日               日                      6(截至2019  具、货币市场基金、债券基金、主   赎取
       路支行    公机构B款                               2019年8月30         0.1      年9月12日)要投资方向为债券的基金专户、合
                                                                日                                     法合规的资产管理计划等投资工
                                                          2019年9月5         0.2                     具,以及合法合规的债权类资产、
    
    
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    日 权益类资产(仅面向高资产净值客2019年9月12 户/私银客户/机构客户发行的产
    
                                                                日             0.2                     品进行配置)、其他资产或资产组
        合。
                                                                                                       本理财产品募集资金主要投资于
                                                          2019年9月17                                存款、债券回购、资金拆借等货币
                 非凡资产管                                                    0.2      430,712.32日 市场工具,债券、理财直接融资工
                 理增增日上               2019年3月1                                                  具、货币市场基金、债券基金、主   随时
                 收益递增理    3.15%          日                                                     要投资方向为债券的基金专户、符   赎取
                 财产品对公                                                                            合监管要求的资产管理计划等投
                     款                                   2019年9月25                  1,568,095.90.7资工具,以及符合监管要求的债权
                                                                日                            0        类资产、权益类资产、其他资产或
        资产组合。
                                                                                                       本结构性存款销售所汇集资金作
                 挂钩利率结                2019年3月      2019年5月8                                 为名义本金,并以该名义本金的资   固定
                  构性存款     3.70%        29日              日             0.3      121,643.84    金成本与交易对手叙作投资收益    期限
                                                                                                       和USD3M-LIBOR挂钩的金融     39天
        衍生品交易。
                 挂钩利率结                                                                            本结构性存款销售所汇集资金作
                  构性存款                2019年5月9     2019年6月18                                为名义本金,并以该名义本金的资   固定
                 (SDGA19    3.50%          日               日             0.3      115,068.49    金成本与交易对手叙作投资收益    期限
                   0553)                                                                             和USD3M-LIBOR挂钩的金融     39天
        衍生品交易。
      浦发银行   利多多现金    2.90%    2019年7月1     2019年12月9         0.6      796,356.07   本理财产品投资于现金、国债地方   最短
      北京富力    管理2号                      日               日                      (截至2019   政府央行票据策性融,评级在 AA   持有
    
    
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    城支行 年12月9日)及以上评级(对于海浦东发展银行 期7
    
    主承销的信用债,评级在 A-(含) 天后
    
        以上评               随时
        级)的短期融资券、中期票据、次   赎取
        级债、企业债、公司债、非公开定
        向债务融资工具资、ABS、ABN
                                                  2019年12月     2019年12月         0.6       43,397.24    等以及 ABS次级档等信用类债
                                                      20日             31日                                    券,回购、同业拆借、券商收益凭
        证、优先股、存放同业、货币基金
        以及信贷资产等符合监管要求的
        非标准化债权资产、券商/基金/
        保险定向计划及信托计划等。
        主要投资于银行间市场央票、国债
                         利多多对公                                                                            金融债、企业债、短融、中期票据、 固定
                         结构性存款     3.70%     2019年6月     2019年9月23         0.3      274,416.67   同业拆借、同业存款、债券或票据   期限
                         固定持有期                   25日              日                                    回购等,同时银行通过主动性管理  88天
                          FG902期                                                                            和运用结构简单、风险较低的相关
        金融工具来提高该产品的收益率。
                                                                   2018年4月9                                 本产品募集资金主要投资于:(1)
     广州市              中信理财之                                     日              1                      货币市场类:现金、存款、货币基
     智度互   中信银行   共赢稳健天                              2018年6月20                  5,896,893.1   金、质押式回购和其他货币市场类
     联网小   广州分行   天快车A款     2.90%     2018年2月            日             0.1      5(截至2019  资产;(2)固定收益类:债券、   随时
     额贷款    营业部    人民币理财                   28日        2018年7月9                  年3月15日)资产支持证券、非公开定向债务融      赎取
     有限公                  产品                                        日             0.5                     资工具、债券基金和其他固定收益
     司                                                           2018年9月13         1                      类资产;(3)非标准化债权资产
    
    
    智度科技股份有限公司
    
    关于深圳证券交易所关注函回复的公告
    
    日 和其他类:符合监管机构要求的基2019年3月7 0.5 金公司及其资产管理公司资产管
    
                                                     日                                    理计划、证券公司及其资产管理公
                                                                                           司资产管理计划、保险资产管理公
                                                                                           司资产管理计划、信托计划、委托
                              2018年6月7     2019年3月7         0.3                     债权投资、人民币利率互换、人民
                                    日               日                                    币利率远期、信用风险缓释工具、
                                                                                            国债期货及其他资产或者资产组
                                                                                                        合。
                                                                                           本产品募集资金主要投资于:(1)
                               2019年7月     2019年8月23         0.5      177,397.26   货币市场类:现金、存款、货币基
                                  19日              日                                    金、质押式回购和其他货币市场类
                                                                                           资产;(2)固定收益类:债券、
                                                                                           资产支持证券、非公开定向债务融
                                                                                           资工具、债券基金和其他固定收益
     中信理财之                                                                            类资产;(3)非标准化债权资产   固定
     共赢稳健周     3.70%                                                                 和其他类:符合监管机构要求的基   期限
      期35天理                                                                             金公司及其资产管理公司资产管    35天
       财产品                  2019年8月     2019年9月30         0.5      177,397.26   理计划、证券公司及其资产管理公
                                  27日              日                                    司资产管理计划、保险资产管理公
                                                                                           司资产管理计划、信托计划、委托
                                                                                           债权投资、人民币利率互换、人民
                                                                                           币利率远期、信用风险缓释工具、
                                                                                            国债期货及其他资产或者资产组
                                                                                                        合。
     中信理财之     3.20%     2019年9月         未赎回           0.2      742,272.76   本理财产品存续期间,投资于以下   随时
    
    
    智度科技股份有限公司
    
    关于深圳证券交易所关注函回复的公告
    
    共赢稳健天 30日 (截至2019 投资对象: 赎取
    
                           天利人民币               2019年10月         未赎回           0.5       年12月16     (1)货币市场类:现金、存款、
                          理财产品                    10日                                          日)       货币市场基金、质押式回购和其他
      2019年10月    2019年11月8         0.1                           货币市场类资产;
          11日             日                                    (2)固定收益类:债券、资产支
      2019年10月        未赎回           0.1                     持证券、非公开定性债务融资工具
          16日                                                       和其他固定收益类资产;
      2019年10月        未赎回           0.2                     (3)其他符合监管要求的债权类
          18日                                                                资产。
      2019年10月        未赎回          0.05
          21日
      2019年11月        未赎回          0.05
          5日
      2019年11月        未赎回           0.2
          6日
      2019年11月        未赎回          0.05
          12日
      2019年11月        未赎回          0.08
          18日
      2019年11月        未赎回          0.02
          19日
      2019年11月        未赎回          0.05
          26日
      2019年12月        未赎回          0.05
          5日
    
    
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    关于深圳证券交易所关注函回复的公告
    
    2019年12月 未赎回 0.05
    
    13日2019年12月 未赎回 0.05
    
                                              20日
                                                                                                       本基金投资于法律法规及监管机
                                                                                                       构允许投资的金融工具,包括现
                                                                                                       金,期限在一年以内(含一年)的
      博时基金   博时现金宝                                                                            银行存款、债券回购、中央银行票
      管理有限   货币市场基    2.68%     2018年6月     2019年7月17         0.5      1,834,859.4   据、同业存单,剩余期限在  397   随时
        公司         金                       13日              日                           9        天以内(含 397 天)的债券、非   赎取
                                                                                                       金融企业债务融资工具、资产支持
                                                                                                       证券,以及中国证监会及/或中国
                                                                                                       人民银行认可的其他具有良好流
        动性的货币市场工具。
                                                          2019年7月31        0.05       93,479.45    要本投理资财于产国品债资、金金由融资债产、央管行理票人据主、
                                          2018年12月           日                                    货币市场工具、较高信用等级的信
                 中国农业银                    4日            未赎回           0.7           --        用债、非公开定向债务融资工具、   最短
      农业银行   行“安心·灵                             2019年4月22        0.25      275,616.44   低风险同业资金业务、掉期等可锁  期持有20
      广州番禺   动·20天”    3.50%                           日                                     定风险收益的本外币货币资金市    天后
        支行     人民币理财                                                                            场工具,商业银行或其他符合资质   随时
                    产品                  2018年12月    2019年3月28                                 的机构发行的固定收益类投资工    赎取
                                              17日              日             0.7      579,945.21   具、非标准化债权,以及符合监管
                                                                                                       要求的信托计划及其他投资品种。
                                                                                                       其中银行间债权市场的国债、央行
    
    
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    票据、金融债、回购、高等级信用
    
    债权、非公开定向债务融资工具、
    
    现金、存款、投资比例约20-40%;
    
    货币市场工具、投资类信托计划、
    
    非标准化债权及其他固定收益类
    
    投资工具,投资比例约60-80%,
    
    以上投资比例在[-10%,10%]区
    
    间内浮动。我行根据相关投资市场
    
    走势动态调整资产组合配置。
    
                                                                   2019年10月         0.5                     本理财产品存续期间,投资于以下
                                                   2019年9月          10日                                             投资对象:
     广州市                                           30日        2019年12月         0.1                     (1)货币市场类:现金、存款、
     智度商   中信银行   中信理财之                                    23日                     168,385.77   货币市场基金、质押式回购和其他
     业保理   广州环市   共赢稳健天    3.20%    2019年10月     2019年12月        0.05      (截至2019          货币市场类资产;          随时
     有限公     支行     天利人民币                   28日            23日                      年12月16     (2)固定收益类:债券、资产支   赎取
     司                    理财产品                2019年11月     2019年12月        0.05       日收益)     持证券、非公开定性债务融资工具
                                                       8日             23日                                       和其他固定收益类资产;
                                                  2019年11月     2019年12月        0.05                    (3)其他符合监管要求的债权类
                                                      22日             23日                                               资产。
    
    
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    本产品募集资金投资于(含直接投
    
    资、通过资管计划/信托计划等投
    
    资):存款等货币市场工具,债券
    
    “乾元-私 和资产支持证券类资产,股票、证
    
    霍尔果 建设银行 享”(按周) 券投资基金、金融衍生品等权益类
    
    斯白猫 霍尔果斯 开放式私人 3.48%-3. 2019年7月8 资产,股权类资产,债权类资产, 每周
    
    科技有 亚欧北路 银行非保本 88% 日 未赎回 0.05 -- 以及其他符合监管要求的资产。各 四开
    
    限公司 支行 浮动收益型 类资产的投资比例为:债券和货币 放
    
    人民币理财 市场工具类资产30%—100%、
    
    产品 权益类资产 0%-20%、股权类资
    
    产0%—70%、债权类资产 0%
    
    —70%、其他符合监管要求的资
    
    产0%—70%。
    
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    本理财产品可投资以下一种或几
    
    种金融资产:现金、存款、拆借、
    
    回购、国债、地方政府债、央行票
    
    据、同业存单、金融债、公司债、
    
    企业债、中期票据、短期融资券、
    
    超短期融资券、非公开定向债务融
    
    资工具、资产支持证券、资产支持
    
    喀什智 票据、项目收益票据、项目收益债
    
    优网络 浦发银行 天添利普惠 3.36% 2019年11月 未赎回 0.05 -- 券、中小企业集合票据、永续债、 随时
    
    科技有 喀什分行 计划 12日 次级债、可转债、可交换债、 赎取
    
    限公司 债券借贷、货币基金等符合监管认
    
    定标准的标准化债权类资产,其他
    
    固定收益类短期投资工具,底层资
    
    产为标准化债权资产的信托计划、
    
    券商及其资管公司资管计划、基金
    
    公司资管计划、保险资管计划等产
    
    品,其他符合监管要求的债权类资
    
    产。
    
     北京掌              招商银行朝               2018年11月     2019年9月2                                  本理财计划资金由招商银行投资
     汇天下   招商银行   招金(多元                   22日              日             0.1                     于银行间和交易所市场信用级别    随时
     科技有   北京大运   稳健型)理    2.80%                                                   206,836.99   较高、流动性较好的金融资产和金   赎取
     限公司    村支行      财计划                2019年7月8     2019年9月2         0.05                    融工具,包括但不限于债券、资产
                                                        日               日                                    支持证券、理财直接融资工具、资
    
    
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    金拆借、逆回购、银行存款、券商
    
    收益凭证等,并可通过信托计划、
    
    定向资产管理计划等资产管理计
    
    划进行投资。
    
                                                   2019年8月      2019年12月         0.1       83,178.08    本理财计划投资于银行间和交易
                         招商银行点                   27日            27日                                    所市场信用级别较高、流动性较好
                                                                   2019年10月                                 的金融资产和金融工具,包括但不金公司理财0.05       17,438.36
                                                  2019年9月2          10日                                    限于债券、资产支持证券、资金拆   随时之步步生金2.8-3.6%
                                                        8699号理日         2019年12月         0.1      111,232.88   解凭、证逆等回资购产、,银并行可存投款资、信券托商计收划益、赎取
                           财计划                                      27日                                    资产管理计划(含不良信贷资产收
                                                   2019年9月      2019年12月         0.1      116,986.30       益权)等其他金融资产。
                                                      30日             27日
        本理财计划资金由招商银行投资
        于银行间和交易所市场信用级别
     上海智              招商银行朝                                                                            较高、流动性较好的金融资产和金
     度网络   招商银行   招金(多元               2019年11月                                                 融工具,包括但不限于债券、资产   随时
     科技有   上海南西   稳健型)理    2.90%         7日            未赎回          0.06           --        支持证券、理财直接融资工具、资   赎取
     限公司     支行       财计划                                                                              金拆借、逆回购、银行存款、券商
        收益凭证等,并可通过信托计划、
        定向资产管理计划等资产管理计
        划进行投资。
     智度投   方圆投资    Prudence     3.50%     2018年7月         未赎回          0.11           --        投资标的范围:股票、债券、国债、 提前
     资(香   管理(香     Capital                    21日                                                                基金。               一个
    
    
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    港)有 港)有限公 SPC – (亿美元) 月预
    
     限公司      司      Diversified                                                   0.05                                                     约后
                         Income SP               2019年9月         未赎回                         --                                        方可
                                                      20日                          (亿美元)                                                   随时
        赎回
                                        2.26%    2019年3月5     2019年3月31        0.23      $41,592.37
                                                        日               日          (亿美元)
                                        2.28%    2019年4月1     2019年4月30        0.24      $42,032.56
                                                        日               日          (亿美元)                      obligations of the U.S.
                                        2.25%    2019年5月1     2019年5月31        0.12      $20,977.53   Treasury, including Treasury
                                                        日               日          (亿美元)                    bills, bonds and notes and
                                        2.21%    2019年6月1     2019年6月30        0.15      $25,413.89     other obligations issued or
                                                        日               日          (亿美元)                     guaranteed by the U.S.
                       JPMorgan             2019年7月1    2019年7月30       0.18                        Treasury, and;
     SPIG              US Treas    2.19%         日             日         (亿美元)   $31,051.64   repurchase agreements fully   随时
     OT      硅谷银行      Plus                 2019年8月1     2019年8月31        0.32                         collateralized by U.S.       赎取
                       MMF/Insti   1.96%         日             日         (亿美元)   $49,825.89       Treasury securities.
                           t
                                        1.92%    2019年9月1     2019年9月30        0.41      $61,513.12   (美国财政部债务,包括国库券,
                                                        日               日          (亿美元)                  债券或票据以及其他类型由美国
                                                  2019年10月     2019年10月        0.36                    财政部担保或发放的债务产品;或
                                        1.68%         1日             31日         (亿美元)    $51,315.93   者由美国财政部完全抵押的回购
                                                  2019年11月     2019年11月        0.34                               协议。)
                                    1.49%        1日           30日        (亿美元)   $39,256.81
                                        1.46%    2019年12月     2019年12月        0.32      $37,179.98
                                                       1日             31日         (亿美元)
    
    
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    The fund invests exclusively
    
    in short-term U.S.
    
    government obligations,
    
    including U.S. Treasuries and
    
    securities issued or
    
    guaranteed by the U.S.
    
    government or its agencies,
    
    authorities, instrumentalities
    
    or sponsored entities and in
    
    repurchase agreements
    
    collateralized by U.S.
    
    Western government
    
    Eight 硅谷银行 Asset Govt 1.46% 2019年12月 2019年12月 0.13 $15,062.68 obligations. These securities 随时
    
    point MMF 1日 31日 (亿美元) may pay interest at fixed, 赎取
    
    Ltd/Cl 1 floating or adjustable rates, or
    
    may be issued at a discount.
    
    U.S. government obligations
    
    are
    
    not necessarily backed by the
    
    full faith and credit of the
    
    United States. The fund may
    
    also hold cash for cash
    
    management and defensive
    
    purposes.
    
    (本基金专门投资于短期美国政
    
    府债券,包括美国国债和由美国政
    
    智度科技股份有限公司
    
    关于深圳证券交易所关注函回复的公告
    
    府或其机构、当局、机构或担保实
    
    体发行或担保的证券,以及由美国
    
    政府债券担保的回购协议。
    
    这些证券可以按固定、浮动或可调
    
    利率支付利息,也可以折价发行。
    
    美国政府的义务不一定得到美国
    
    的充分信任和信誉的支持。
    
    本基金也可持有现金用于现金管
    
    理和防御目的。)

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