北京大成律师事务所
关于河南华英农业发展股份有限公司
2020年第二次临时股东大会的
法律意见书
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关于河南华英农业发展股份有限公司2020年第二次临时股东大会的法律意见书致：河南华英农业发展股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2016年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，北京大成律师事务所（以下简称“本所”）接受河南华英农业发展股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公司2020年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序、表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集程序
本次股东大会由董事会提议并召集。2020年1月16日，公司召开第六届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于公司召开2020年第二次临时股东大会的议案》。
召开本次股东大会的通知，公司于2020年1月17日在深圳证券交易所官方网站、巨潮资讯网及《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》进行了公告。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会现场会议于2020年2月3日14:30在河南省潢川县产业集聚区工业大道1号11层会议室召开，由公司董事长主持本次股东大会。
本次股东大会网络投票时间为：2020年2月3日。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年2月3日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2020年2月3日上午9:15至2020年2月3日下午15：00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、行政法规、规范性文件和《河南华英农业发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
（一）出席会议人员资格
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《股东大会规则》及本次股东大会的通知，本次股东大会出席对象为：
1.截至2020年1月21日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席本次股东大会并参加表决，因故不能亲自出席会议的股东可以书面形式委托代理人代为出席会议并参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
2.公司董事、监事和高级管理人员。
3.本所律师。
4.公司邀请列席会议的嘉宾。
（二）会议出席情况
本次会议现场出席及网络出席的股东和股东代表共9名，代表股份共计133,348,100股，占公司有表决权股份总数534,291,100股的24.9579%。其中，通过现场和网络参加本次股东大会的持股5%以下的中小股东共计4名,代表股份42,300股，占公司有表决权股份总数的0.0079%。具体情况如下：
1.现场出席情况
经本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股东和股东代表共4名，代表股份共计88,015,800股，占公司有表决权股份总数的16.4734%。
本次股东大会由公司第六届董事会召集，公司的部分董事、监事出席了本次股东大会，部分高级管理人员列席了会议。
经本所律师核查，现场出席会议的股东及股东代理人所代表的股东登记在册。
2.网络出席情况
根据华英农业2020年第二次临时股东大会网络投票结果统计表，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票的股东共计5名，代表股份45,332,300股，占公司有表决权股份总数的8.4846％。
鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所股东大会网络投票系统进行认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行确认。在参与网络投票的股东及股东代表资格均符合法律、法规及规范性文件和《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，本次股东大会的召集人和出席本次股东大会人员的资格合法有效；出席会议股东及股东代理人的资格符合有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经见证，本次股东大会现场会议的表决按照法律、法规和公司章程规定的程序，就议案内容进行了记名投票表决。股东代表及监事代表负责计票和监票工作，出席本次股东大会的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。本次股东大会没有对会议未列明的事项进行表决。
根据现场会议表决结果、华英农业2020年第二次临时股东大会网络投票结果统计表及本所律师的核查，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合方式对本次会议公告中列明的议案进行了表决，经见证，大成律师确认如下表决结果：
1.审议通过了《关于公司变更2019年度审计机构及内部控制审计机构的议案》。
表决结果：同意票133,310,000股，占参加会议股东所持有表决权股份总数的99.9714%；反对票38,100股，占参加会议股东所持有表决权股份总数的0.0286%；弃权票0股。
其中，中小投资者表决情况为：同意票4,200股，占参加会议中小投资者有表决权股份总数的9.9291%；反对票38,100股，占参加会议中小投资者有表决权股份总数的90.0709%；弃权票0股。
本所律师认为，本次股东大会表决事项与召开本次股东大会的通知中列明的事项一致，表决程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式贰份，经本所授权人、经办律师签字和本所盖章后生效。
（以下无正文，接签字页）（本页无正文，为《北京大成律师事务所关于河南华英农业发展股份有限公司2020年第二次临时股东大会的法律意见书》之签字页）
北京大成律师事务所
（盖章）负责人：彭雪峰 经办律师：
郭耀黎
授权人签字： 经办律师：
王隽 何晶晶
年 月 日
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