中信证券股份有限公司
关于深圳市雄帝科技股份有限公司
2019年持续督导现场检查报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：雄帝科技
保荐代表人姓名：董文 联系电话：0531-89606217
保荐代表人姓名：胡璇 联系电话：0755-23835236
现场检查人员姓名：胡璇
现场检查对应期间：2019年度
现场检查时间：2020年1月15日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）查看公
司公开信息披露文件；（三）查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、
表决票、会议记录、决议等；（四）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度
的具体内容及执行情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）
查看公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；（三）查阅公司董事会专门
委员会相关会议文件；（四）查阅公司制定的各项内控制度；（五）查阅董事会关于
内部控制有效性的自我评价报告
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）查看公司
公开披露信息文件；（三）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所
互动易网站内容进行对比；（四）查阅公司信息披露的相关制度；（五）核查公司部
分公告事项已取得的进展情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）查阅公司制定
的各项内控制度；（三）查阅公司财务系统内控股股东、实际控制人是否有侵占上市
公司资源的记录；（四）查阅公司重大资产重组文件，核查重组进展情况；（五）查
阅公司公开的信息披露文件；（六）查阅公司贷款信息。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或 √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间 √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √
务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）查阅公司募集
资金使用的相关凭据及合理性；（三）查阅公司公开的信息披露文件；（四）查阅公
司内部制定的募集资金使用计划；（五）走访公司经营办公场所、募集资金存储银行，
了解募集资金使用情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时 √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效 √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）查阅公司年度
报告及审计报告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（一）查阅公司上市前公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；
（二）查阅登记结算公司出具的公司限售股资料；（三）查阅公司公开信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（二）查阅公司公开
信息披露文件；（三）查阅公司分红方案；（四）查阅公司系统中大额资金往来资料。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或 √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相 √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查工作中暂未发现企业存在不规范需要整改的问题。
此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市雄帝科技股份有限公司2019
年持续督导现场检查报告》之签署页
保荐代表人：
董文 胡璇
中信证券股份有限公司
二〇二〇年二月三日
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