聚灿光电科技股份有限公司
2019年年度监事会工作报告
一、监事会工作情况
2019 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定的要求，部分监事会成员列席和出席了公司董事会和股东大会，对会议的召开程序、公司经营活动、财务状况、重大决策及董事、高级管理人员履行职责情况进行了有效监督，从保护公司及股东的利益出发，认真履行和独立行使监事会职责。
报告期内，公司监事会共召开了五次会议，具体内容如下:
序号 会议编号 会议时间
1 第二届监事会第十三次会议 2019年01月09日
2 第二届监事会第十四次会议 2019年04月15日
3 第二届监事会第十五次会议 2019年04月23日
4 第二届监事会第十六次会议 2019年07月19日
5 第二届监事会第十七次会议 2019年10月29日
（一）2019年1月9日，公司召开了第二届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》。
（二）2019年4月15日，公司召开了第二届监事会第十四次会议，会议审议通过了：1、《关于2018年年度监事会工作报告的议案》；2、《关于2018年年度财务决算报告的议案》；3、《关于2018年年度利润分配预案的议案》；4、《关于续聘公司外部审计机构的议案》；5、《关于2019年年度监事薪酬的议案》；6、《关于2018年度内部控制自我评价报告的议案》；7、《关于全资子公司投资“年产1560万片LED外延片、芯片生产项目”的议案》；8、《关于2018年度报告及其摘要的议案》；9、《关于公司向控股股东、实际控制人借款暨关联交易的议案》；10、《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告的议案》。
（三）2019年4月23日，公司召开了第二届监事会第十五次会议，会议审议通过了《关于2019年第一季度报告全文的议案》。
（四）2019年7月19日，公司召开了第二届监事会第十六次会议，会议审议通过了：1、《关于2019年半年度报告及其摘要的议案》；2、《关于会计政策变更的议案》。
（五）2019年10月29日，公司召开了第二届监事会第十七次会议，会议审议通过了：1、《关于向激励对象授予2018年预留限制性股票与股票期权的议案》；2、《关于2019年第三季度报告全文的议案》。
二、监事会对2019年度公司有关事项的意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：
（一）公司依法运作情况
2019 年，部分监事列席了公司董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员的履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》的相关规定，建立了较为完善的内部控制。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规及《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
公司聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度的财务情况进行审计，并出具无保留意见的审计报告，该报告客观、真实、完整的反映了公司的财务情况。
（三）公司关联交易情况
公司监事会对公司2019年度关联交易情况进行了检查，认为：关联交易遵循了公平、公开、公允、合理的原则，决策程序符合当时公司章程和相关法律法规的规定，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
（四）公司募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金使用或报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况。
（五）公司内部控制情况
监事会对公司2019年度内部控制评价报告及内部控制体系的运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的运行。公司内部自我评价报告真实、客观地反映了公司内部制度的建设及运作情况。
三、监事会2020年度工作计划
2020 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，继续忠实勤勉地履行职责，积极适应公司的发展要求，加强自身的学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。
聚灿光电科技股份有限公司
监事会
二〇二〇年一月二十二日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
