安徽天禾律师事务所
关于山东华鹏玻璃股份有限公司
2020年第一次临时股东大会的法律意见书
天律意2020第00006号
致：山东华鹏玻璃股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(下称“公司法”)、《中华人民共和国证券法》(下称“证券法”)和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(下称“股东大会规则”)的规定，以及贵公司（下称“公司”）与安徽天禾律师事务所（以下简称“天禾”）签订的《法律顾问合同》，天禾律师出席公司2020年第一次临时股东大会(下称“本次股东大会”)并对本次股东大会相关事项进行见证，出具法律意见。
为出具本法律意见，天禾律师审查了公司提供的以下文件：
1、公司章程；
2、公司2019年12月31日第六届董事会第三十五次会议决议和会议记录；
3、公司2019年12月31日第六届监事会第二十三次会议决议和会议记录；
4、公司2020年1月2日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》的第六届董事会第三十五次会议决议公告；
5、公司2020年1月2日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》的第六届监事会第二十三次会议决议公告；
6、公司2020年1月2日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》的召开本次股东大会通知的公告及公司2020年1月2日刊载于上海证券交易所网站的会议通知；
7、公司2020年1月10日刊载于上海证券交易所网站的会议资料；
8、本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料；
天禾律师事务所 山东华鹏股东大会法律意见书
9、本次股东大会会议文件。
天禾律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一并报送有关主管部门审查并予以公告。
天禾律师根据《中华人民共和国证券法》第173条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集及召开及其他相关法律问题发表如下意见：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
经验证，根据公司第六届董事会第三十五次会议决议，公司于2020年1月2日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》刊登了关于召开本次股东大会的通知。2020年1月17日公司召开本次股东大会，出席本次股东大会的股东及股东代表共48户，有表决权股份89,811,630股，占公司有表决权股份数量的35.0884 %。会议由公司董事会召集、董事长张德华先生主持。
经核查，会议通知的公告时间系会议召开时间的15日前。
天禾律师认为，本次股东大会的召集、召开程序与会议通知一致，符合我国法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会会议人员的资格及召集人资格
（一）出席公司本次股东大会会议人员有：
1、出席本次股东大会的股东及股东代理人，共48户。其中：
现场出席会议的股东或股东代理人47户，股东或股东代理人代表的股东均为2020年1月10日下午3∶00收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东。股东亲自出席的均出示了身份证明文件和持股凭证；股东代理人出席的除出示前述文件外，还出示了股东授权委托书及本人的身份证明。
以网络投票方式参会的股东共1户。参与网络投票股东的身份均获得上海证券交易所交易系统的认证。
2、公司董事、监事和董事会秘书。
天禾律师事务所 山东华鹏股东大会法律意见书
另外，公司部分高级管理人员列席会议。
经验证，上述人员参加本次股东大会符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，其与会资格合法有效。
（二）本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本次股东大会召集人符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》规定的条件，其召集资格合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序
1、经本所律师验证，现场出席本次股东大会的有表决权股东以记名投票方式对公告中列明的议案进行了表决。
现场投票结束后，公司向上证所信息网络有限公司提供了本次股东大会现场投票的表决权总数和表决结果。
2、参与网络投票的股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统，以记名投票方式按《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定程序对议案进行表决。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
网络投票结果由上证所信息网络有限公司负责统计。
3、全部投票活动结束后，上证所信息网络有限公司合并统计了每项议案的现场投票和网络投票的表决结果，并向公司提供了每项议案的表决结果。
经验证，表决程序和投票方式、计票统计方式符合《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
四、关于本次股东大会的表决结果
经验证，本次股东大会的表决结果如下：
（一）非累积投票议案
1、议案名称：《关于为子公司融资提供担保的议案》
审议结果：通过
表决情况：
天禾律师事务所 山东华鹏股东大会法律意见书议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称
票数（股） 比例（%） 票数 比例 票数 比例
《关于为子公
1 司融资提供担 89,804,630 99.9922 7,000 0.0078 0 0.0000
保的议案》
（二）累积投票议案
1、议案名称：《关于选举第七届董事会非独立董事议案》
审议结果：通过议案序 议案名称 得票数 得票数占出席会议有效表 是否当选
号 决权的比例（%）
2.01 选举许金新为第七届董 89,804,630 99.9922 是
事会非独立董事
2.02 选举王晓渤为第七届董 89,804,630 99.9922 是
事会非独立董事
2.03 选举张辉为第七届董事 89,804,630 99.9922 是
会非独立董事
2.04 选举王自会为第七届董 89,804,630 99.9922 是
事会非独立董事
2.05 选举张刚为第七届董事 89,804,630 99.9922 是
会非独立董事
2.06 选举李永建为第七届董 89,804,630 99.9922 是
事会非独立董事
2、议案名称：《关于选举第七届董事会独立董事的议案》
审议结果：通过议案序 议案名称 得票数 得票数占出席会议有效表 是否当选
号 决权的比例（%）
3.01 选举罗新华为第七届董 89,804,630 99.9922 是
事会独立董事
3.02 选举魏学军为第七届董 89,804,630 99.9922 是
事会独立董事
3.03 选举朱仲力为第七届董 89,804,630 99.9922 是
事会独立董事
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3、议案名称：《关于选举第七届监事会监事的议案》
审议结果：通过议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席会议有效表 是否当选
决权的比例（%）
4.01 选举刘立基为第七 89,804,630 99.9922 是
届监事会监事
4.02 选举丁国峻为第七 89,804,630 99.9922 是
届监事会监事
（三）涉及重大事项，5%以下股东（不含董监高）的表决情况议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称
票数（股） 比例（%） 票数 比例 票数 比例
《关于为子公
1 司融资提供担 5,234,468 99.8664 7,000 0.1336 0 0.0000
保的议案》
2 《关于选举第七届董事会非独立董事的议案》
选举许金新为
2.01 第七届董事会 5,234,468 99.8664
非独立董事
选举王晓渤为
2.02 第七届董事会 5,234,468 99.8664
非独立董事
选举张辉为第
2.03 七届董事会非 5,234,468 99.8664
独立董事
选举王自会为
2.04 第七届董事会 5,234,468 99.8664
非独立董事
选举张刚为第
2.05 七届董事会非 5,234,468 99.8664
独立董事
选举李永建为
2.06 第七届董事会 5,234,468 99.8664
非独立董事
3 《关于选举第七届董事会独立董事的议案》
选举罗新华为
3.01 第七届董事会 5,234,468 99.8664
独立董事
选举魏学军为
3.02 第七届董事会 5,234,468 99.8664
独立董事
选举朱仲力为
3.03 第七届董事会 5,234,468 99.8664
独立董事
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4 《关于选举第七届监事会监事的议案》
选举刘立基为
4.01 第七届监事会 5,234,468 99.8664
监事
选举丁国峻为
4.02 第七届监事会 5,234,468 99.8664
监事
经验证，公司本次股东大会的表决结果合法有效。
五、结论意见
基于上述事实，天禾律师认为，公司2020年第一次临时股东大会的召集与召开、参加会议人员与召集人资格及表决程序与表决结果等相关事宜符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，股东大会决议合法有效。
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