鼎汉技术:国海证券股份有限公司关于公司2019年定期现场检查报告

来源:巨灵信息 2020-01-15 00:00:00
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    国海证券股份有限公司
    
    关于北京鼎汉技术集团股份有限公司
    
    2019年定期现场检查报告
    
     保荐机构名称:国海证券股份有限公司    被保荐公司简称:鼎汉技术
     保荐代表人姓名:周琢                  联系电话:0755-83703215
     保荐代表人姓名:覃涛                  联系电话:0755-83703215
     现场检查人员姓名:周琢
     现场检查对应期间:2019年1月1日至2019年12月31日
     现场检查时间:2019年12月28日至2019年12月31日
     一、现场检查事项                                      现场检查意见
     (一)公司治理                                        是    否     不适用
     现场检查手段:查阅公司章程、内部控制制度、公司“三会”议事规则及会议资料等;
     与公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员进行沟通等。
     1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                 √
     2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                   √
     3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容 √
     等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
     4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认         √
     5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 √
     性文件和本所相关业务规则履行职责
     6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披
                                                            √
     露义务
     7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应                √
     程序和信息披露义务
     8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立       √
     9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争         √
     (二)内部控制
     现场检查手段:查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度;与公司审计部门相关人
     员进行沟通等。
     1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门   √
     (如适用)
     2.是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制度并设立内部  √
     审计部门(如适用)
     3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) √
     4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部
                                                            √
     门提交的工作计划和报告等(如适用)
     5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工   √
     作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
     6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
     审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等  √
     (如适用)
     7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                                            √
     况进行一次审计(如适用)
     8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计   √
     委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
     9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计   √
     委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
     10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                            √
     制评价报告(如适用)
     11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立  √
     了完备、合规的内控制度
     (三)信息披露
     现场检查手段:查阅公司《信息披露事务管理制度》等与信息披露相关的管理制度;
     查阅公司“三会”资料和信息披露档案资料;查阅公司信息披露公告、传递及审核相
     关资料;与公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员进行沟通等。
     1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √
     2.公司已披露的内容是否完整                             √
     3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √
     4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
     5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 √
     披露管理制度的相关规定
     6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √
     (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
     现场检查手段:查阅公司《公司章程》、《关联交易决策制度》等制度;与公司董事、
     监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通;查阅董事会、监事会、独立董
     事、审计委员会的信息披露文件等。
     1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者 √
     间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
     2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                            √
     占用上市公司资金或者其他资源的情形
     3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义                √
     务
     4.关联交易价格是否公允                                              √
     5.是否不存在关联交易非关联化的情形                                  √
     6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务   √
     7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                            √
     等情形
     8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的
                                                            √
     审批程序和披露义务
     (五)募集资金使用
     截止2017年12月31日,公司募集资金已经使用完毕。
     1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                      √
     2.募集资金三方监管协议是否有效执行                                  √
     3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情                √
     形
     4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补              √
     充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
     5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
     为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者               √
     偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
     6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益              √
     是否与招股说明书等相符
     7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                          √
     (六)业绩情况
     现场检查手段:查阅财务报告等资料;分析财务报表及重大会计事项;与公司相关人
     员进行沟通;查阅同行业业绩情况等。
     1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √
     2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                      √
     3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常     √
     (七)公司及股东承诺履行情况
     现场检查手段:查阅公司定期报告等资料;查阅公司关于承诺履行情况的公告;核查
     公司有关承诺事项的履行情况等。
     1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
     2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
     (八)其他重要事项
     现场检查手段:查阅公司章程、现金分红制度等制度,核查公司现金分红的执行情况;
     查阅公司定期报告及“三会”资料等;与公司相关人员进行沟通等。
     1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露               √
     2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                          √
     3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
     4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                            √
     者风险
     5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
     6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相                √
     关要求予以整改
     二、现场检查发现的问题及说明
         保荐机构未发现鼎汉技术存在其他问题,并对内部控制和核算制度方面提出了改
     进建议。
    
    
    (本页无正文,为《国海证券股份有限公司关于北京鼎汉技术集团股份有限公司2019年定期现场检查报告》之签字盖章页)
    
    保荐代表人:__________________ __________________
    
    周琢 覃涛
    
    国海证券股份有限公司
    
    年 月 日

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证券之星估值分析提示鼎汉技术盈利能力较差,未来营收成长性较差。综合基本面各维度看,股价偏高。从短期技术面看,近日消息面一般,主力资金有流出迹象,短期呈现震荡趋势。公司质地很差,市场关注意愿无明显变化。 更多>>
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