海南方圆律师事务所
关于欣龙控股（集团）股份有限公司
2020年第一次临时股东大会
法 律 意 见 书
琼方律非字[2020]第11号
致：欣龙控股（集团）股份有限公司
海南方圆律师事务所（以下简称“本所”）接受欣龙控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派严苑榕律师、周稚森律师出席公司2020年第一次临时股东大会（以下简称“本次大会”）。本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、公司章程以及律师行业公认的业务标准，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真的审查，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司董事会决定于2020年1月13日召开公司2020年第一次临时股东大会，并于2019年12月27日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网刊登了本次大会的通知。本次大会现场会议于2020年1月13日下午14:45在海南省海口市龙昆北路2号帝豪大厦17层公司会议室召开。
网络投票时间为：(1)通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为: 2020 年 1 月 13 日上午 9:30—11:30，下午 13:00—15:00;(2)通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为: 2020 年 1 月 13 日 9:15—15:00 期间的任意时间。
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本所律师认为本次大会召开的时间、地点、会议内容与公告一致。本次大会召集、召开程序、召集人资格符合法律、法规及公司章程的相关规定。
二、出席本次大会人员的资格
通过现场和网络投票的股东28人，代表股份2,706,630股，占上市公司总股份的0.5027％。
1、通过现场投票的股东 4 人，代表股份 565,500 股，占上市公司总股份的0.1050％。
经本所律师查验和核对出席会议的股东姓名、持股数量与《股东名册》记载一致，股东代理人均提交了相关的授权文件，本所律师认为上述出席会议的股东及股东代理人资格均合法有效。
2、通过网络投票的股东24人，代表股份2,141,130股，占上市公司总股份的0.3977％。
3、中小股东出席情况：通过现场和网络投票的股东23人，代表股份2,004,130股，占上市公司总股份的0.3722％。其中，通过现场投票的股东1人，代表股份100,000股，占上市公司总股份的0.0186％；通过网络投票的股东22人，代表股份1,904,130股，占上市公司总股份的0.3537％。
三、本次股东大会的审议提案
根据公司董事会在中国证监会指定的信息披露媒体上发布的《会议通知公告》及相关董事会决议，公司董事会发布的本次会议审议的议案为：
《关于公司股东变更承诺主体及承诺履行期限的议案》
经本所律师审查，本次会议所审议的提案与董事会相关公告内容相符，符合法律、法规及《公司章程》的规定。
本所律师认为，关于本次会议的提案符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次会议的提案合法、有效。
四、本次股东大会的表决程序
《关于公司股东变更承诺主体及承诺履行期限的议案》表决结果：代表股份（股） 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
2,706,630 2,650,030 97.9088％ 52,200 1.9286％ 4,400 0.1626％
其中中小股东表决情况为：代表股份（股） 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
2,004,130 1,947,530 97.1758 52,200 2.6046 4,400 0.2195
该议案关联股东海南筑华科工贸有限公司、海南永昌和投资有限公司、嘉兴天堂硅谷股权投资有限公司回避表决。
本所律师认为，本次会议的表决方式、程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
本次会议的会议记录由出席会议的公司董事签名。
经验证，本所律师认为本次会议的表决程序和表决结果合法有效。
五、结论意见
本所律师认为：公司本次股东大会的召开、召集，会议出席人员的资格和表决程序符合法律、法规和公司章程的规定，大会对议案的表决程序、表决结果合法有效。
（以下无正文）
（此页无正文，仅为海南方圆律师事务所关于欣龙控股（集团）股份有限公司2020年第一次临时股东大会的法律意见书之专用签字盖章页）
海南方圆律师事务所（公章）
单位负责人：_________ 经办律师：_________
涂显亚 周稚森
_________
严苑榕
2020年1月13日
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